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1、2021年冬季证券从业资格考试押试卷含答案和解析一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、O是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金总份额【参考答案】：C【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。2、下列选项中，说法正确的是OoA、公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B、子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，
2、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时,股东大会应当在2个月内召开临时股东大会【参考答案】：C【解析】根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的.由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损：证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据公司法第14条的规定，公司可以设立子公司.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B不正确。根据证券法第190条的规定，证券公
3、司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行3、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是OoL自有资金和证券II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券III .通过证券金融公司的业务平台融入的资金和证券IV .依法筹集的其他资金和证券A、I、IEIIEIVB、H、IVC、I、IIEIVD、H、III【参考答案】：A【解析】题干所述都是证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券。4、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是OOA、保荐总结报告书B、工作底稿C、审计报告D、律师工作报告【参考答案】：B【解析】评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否
4、诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是工作底稿。5、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A、保险法B、担保法C、证券法D、证券投资基金法【参考答案】：C【解析】根据证券法第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。6、公司财产优先支付的是OoA、普通股股东B、优先股股东C、债权人D、员工工资【参考答案】：C【解析】公司财产优先支付的是债权人。7、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是OoA、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理
5、关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险【参考答案】：D【解析】经纪商代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，不承担交易的价格风险。8、证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有O0L证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议II.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议IH.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益IV.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资A、II、IIEIVB、I、II、IIIC、I、IEIIEIVD、I、IIEIV【参考答案】：D【解析】证券
6、投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。9、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行O管理。A、监督B、自律C、市场D、计划【参考答案】：B【解析】在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行自律管理。10、关于代办股份转让业务。下列说法正确的有OOI.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让H.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份III.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理W.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为
7、退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务A、I.IIB、II.IIIC、I.II.IIID、I.ILIILW【参考答案】：C【解析】临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.11、中国证券业协会的诚信信息来源有OOI .中国证监会及其派出机构传送的文件II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III .有关媒体，经证实后予以记录IV .投诉，经核实后予以记录A、IIIB、IIIIIVC、IIIIIIVD、IIIIIV【参考答案】：D【解析】中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：中国证监会及其
8、派出机构传送的文件；中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；有关媒体，经证实后予以记录；投诉，经核实后予以记录；其他合法途径。12、根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的OOA、0.20B、0.15C、0.1D、0.05【参考答案】：C【解析】基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基
9、金品种可以不受以上比例限制.13、股票发行的定价方式有OoI .协商定价方式II .上网竞价方式IIL询价方式W.招标定价方式A、I.IIIB、I.II.WC、I.ILIIID、I.II.III.W【参考答案】：C【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。14、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括OOL介绍业务的范围H.介绍业务对接规则III .执行期货保证金扣缴制度的措施IV .客户投诉的接待处理方式A、I、IIEIVB、I、II、IIEIVC、 I、II、IIID、 I、II、IV【参考答案】：D【解析】证券公司
10、从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。15、上市公司暂停股票上市交易的情形有OoI .公司最近3年连续亏损II .公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件III .公司被宣告破产IV .公司有重大违法行为A、IILIVB、.WC、II.IIID、I.IV【参考答案】：D【解析】根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一
11、的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。16、根据买卖证券的方向，委托指令包括OoI .整数委托.零数委托III .买进委托IV .卖出委托A、 I、IIB、 I、IIIC、IIEIVD、I、IIEIV【参考答案】：C【解析】根据委托订单数量，委托指令包括整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令有买进和卖出委托。17、关于股权分置改革，下列说法
12、正确的有OoI.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革II .在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益III .公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出IV .改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分A、I.IIB、II.IIIC、I.ILIIID、I.II.IILIV【参考答案】：A【解析】Ill项，公司股权分置
13、改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出；IV项，改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。18、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A、承销人B、投资人C、信用增级机构D、信用评级机构【参考答案】：D【解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。19、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括OoI .近两年没有违法和重大违规行为IL债权债务关系确立并登记完毕III .实际发行额不少于人民币4亿元IV .单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%A、I、II、HI、IVB、 I、IIC、
14、 II、IIID、I、IIEIV【参考答案】：B【解析】符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：（1）依法公开发行；（2）债权债务关系确立并登记完毕；（3）发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%o20、基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。I.基金本期利息收入II .投资收益III .公允价值变动收益A、I.IIB、II.IIIC、I.ILIIID、I.II.III.W【参考答案】：A【解析】基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
15、公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。21、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是OoA、风险较大的证券其要求的收益率相对要高B、收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C、收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D、投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险【参考答案】：B【解析】B项，收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是风险越大，收益不一定越高。22、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的OOA、0.1B、0.15C、0.2【参考答案】：C【解析】限定性集合
