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1、2021年春季证券从业资格资格考试证券基础知识第一次同步训练（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所资金申购上网定价实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的O,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。A、 T+1日B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日【参考答案】：C【解析】资金申购程序。2、从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是OOA、私人部门B、政府C、法院D、地方政府【参考答案】：B【解析】因为政府是国家政权的代
2、表，国家的债务就是政府的债务，所以狭义上公债的举债主体是政府。3、O是金融工具创新中最主要的一类。A、增强流动型创新B、风险管理型创新C、信用创造型创新D、股权创造型创新【参考答案】：B4、下列不是证券投资基金的别称的是OoA、交易所交易基金B、证券投资信托基金C、单位信托基金D、共同基金【参考答案】：A5、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率.将一种货币兑换成另一种货币的债券是OOA、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券【参考答案】：C6、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）的典型代表。A、金融互换B、金融期权C、结构化金融衍生工具D、金融期
3、货【参考答案】：C7、记名股票和不记名股票的差别在于OoA、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式【参考答案】：D【解析】除了按照记载方式分类，股票还可以按照享有权利、是否标有面额等不同标准分类。8、我国证券法规定，O应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。A、证监会B、国务院C、证券交易所D、上市公司【参考答案】：C【解析】我国证券法规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。9、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金（复利记息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年
4、后，期货合约交割，投资者可以盈利O元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C【解析】两年后期货和约交割获得现金5000元二(50X100)偿还本息为二400OX(1+0.1)2=4840则投资者赢利为：5000-4840=16010、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达O年以上。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：D【解析】根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上，实收资本不少于20亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。11、我国证券公司的组织形式为OoA、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司
5、或股份有限公司D、非法人组织形式【参考答案】：C【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267o12、上市公司可以在中午休市期间或下午O点半后通过指定网站披露临时报告。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356o13、下列关于股票的叙述中，不正确的是OoA、是一种有价证券，它本身有价值B、不属于物权证券，也不属于债权证券C、票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D、账面价值不决定股票的市场价格【参考答案】：A【解析】股票是一种有价证券，它是股份有
6、限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式，它本身没有价值。14、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是OOA、金融互换B、金融期权C、金融期货D、金融远期【参考答案】：D【解析】考点：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158o15、日经500种股价指数每年根据各公司前O个结算年度的经营状况，股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252o16、在证券市场
7、上，资金的供应者和证券的需求者是OoA、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门【参考答案】：B【解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。17、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于OOA、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为【参考答案】：C【解析】欺诈客户行为包括：（1）违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托
8、买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意见表示,损害客户利益的行为。18、我国于O年开始发行记账式国债。A、 1992B、 1994C、 1995D、 1996【参考答案】：B19、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、H股B、红筹股C、蓝筹股D、创业板股票【参考答案】：A20、对指数基金认识正确的是OoA、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减
9、少B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种【参考答案】：C21、国际证券市场发展的停滞阶段是指OoA、20世纪初B、1929年至1933年C、20世纪60年代D、20世纪70年代【参考答案】：B【解析】1929年至1933年严重的经济危机使证券业动荡不安，证券市场陷入前所未有的停滞阶段，所以正确答案是B。22、定向发行又称O,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属
10、直接发行。A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销【参考答案】：B23、证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称()OA、公开上市B、初次上市C、买卖上市D、交易上市【参考答案】：D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216o24、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付OoA、申购费B、印花税C、赎回费D、手续费【参考答案】：D【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123-124o25、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是OoA、证券公司以客户的名义在
11、证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【参考答案】：A【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账
12、户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户26、下面不是债券基本性质的为OoA、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时问付息还本【参考答案】：D27、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于O亿元。A、10B、12C、15D、20【参考答案】：B28、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券O中的合法地位。A、一级市场B、二级市场C、主板市场D、创业板市场【参考答案】：B【解析】考点：了解主要
13、国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252o29、开放式基金的交易价格取决于O0A、基金总资产值B、供求关系C、基金净资产D、基金单位净资产值【参考答案】：D30、设一张债券的面额为100元，年利率为10队期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。A、单利:50；复利：50B、单利：50；复利：61.05C、单利.61.05；复利50D、单利：61.05；复利：61.05【参考答案】：B【解析】复利的计算方法是：本息总额=A(1+N)X;其中A是本金,N是利率，M是记息周期。利息一本息总额一本金。在本题中，本息总额
14、为161.05,利息为61.05o31、1993年国务院发布的企业债券管理条例中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的OOA、4倍B、2倍C、60%D、40%【参考答案】：D【解析】企业债券管理条例中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%,公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。32、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下O或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A、20%B、30%C、40%D、60%【参考答案】：B33、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最
15、初主要交易OOA、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公司股票【参考答案】：C34、本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是OoA、货币证券B、商品证券C、资本证券D、债券【参考答案】：A【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。35、根据我国证券交易所管理办法规定，O是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213o36、下列选项中，对封闭式基金认识不正确
