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1、证券基础知识证券从业资格考试第三次基础试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利O元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P170o2、通过发行O股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A、记名B、无记名C、普通D、优先【参考答案】：C【解析】通过发行普通股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础
2、3、股票的市场价格一般是指OoA、股票的票面价值B、股票在一级市场上交易的价格C、股票的账面价值I）、股票在二级市场上交易的价格【参考答案】：D【解析】D【解析】股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。4、2008年将企业债券发行核准程序改革为OoA、先核准规模，后核准发行B、先核准发行，后核准规模C、仅核准规模D、仅核准发行【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节,P105o5、股票的O即理论价值，也是股票未来收益的现值。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值【参考答案】：B6、中国指数期货的代号为OoA、CGB、CEC、CXD、CY【参
3、考答案】：C【解析】中国指数期货是标准化合约，代号为CX,交易时间为芝加哥时间8：3015:15,交易平台为CBOEdireCt电子交易平台。7、根据我国证券交易所管理办法规定，O是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213o8、根据发行主体的不同，债券可以分为OOA、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券【参考答案】：C9、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的O计算出来的未来收入的现值。A、市盈率
4、B、市净率C、现值D、必要收益率【参考答案】：D【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。10、依据证券法，O直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376o11、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A、按名义金额计算的互换交易B、按实际金额计算的互换交易C、远期利率协议D、金融期货合约【参考答案】：A12、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社
5、会公开发行股份的比例为（）以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【参考答案】：C【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节。P71o13、根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于OOA、渎职罪B、操纵证券市场罪C、金融诈骗罪D、妨害对公司、企业的管理秩序罪【参考答案】：B【解析】根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。本题正确答案为B选项。14、记名股票和不记名股票的差别在于OoA、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式【参考答案】：D【解析】除了按照记载方式分类，股票还可以按照享有权利、是否标有面额等不同标准分类。15
6、、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213o16、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括OoA、现金B、可转换债券C、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据I）、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单【参考答案】：B【解析】按货币市场基金管理暂行办法）的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（1）现金；（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；（
7、4）期限在1年以内（含1年）的债券回购；（5）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据等。17、优先认股权OoA、又称为配股权B、是优先股股东享有的权利C、是普通股股东必须行使的权利D、是优先股股东必须行使的权利【参考答案】：A【解析】优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确；股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。18、金融期货的主要交易制度不包括OoA、分散交易制度B、限仓制度C、大户报告制度D、标准化的期货合约和对冲机制【参考答案】：A【解析】本题考核的是金融期货的主要交易制度。主要交易制度包括：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度;结算所和无负债结
8、算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则。19、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的O（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节,P225o20、银行本票、支票是一种OoA、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券【参考答案】：C【解析】货币债券分为银行债券和商业债券。商业债券主要有商业本票和商业汇票。银行债券分为银行本票和银行汇票。21、O是指在一国证券市
9、场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、存托凭证B、权证C、股票期权D、可转化债券【参考答案】：A22、()风险最大。A、国债B、金融机构债券C、地方政府债券D、公司债券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P82o23、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%【参考答案】：D24、证券市场的基本功能不包括OoA、筹资一投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避市场风险【参考答案】：D【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能；定价功能；资本配置功能。25、证券公司设立分公司、证券营业
10、部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家O计算风险资本准备。A、2000万元、500万元B、2000万元、IooO万元C、5000万元、2000万元D、5000万元、IooO万元【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302o26、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在OOA、1年以内B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内【参考答案】：A27、公司股权分置改革的动议原则上应当由O一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东【参
11、考答案】：C【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75o28、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的OA、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C29、股息的来源是公司的OoA、税前利润B、税后利润C、所有利润D、公积金转增收益【参考答案】：B【解析】股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利，可以采用先进股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。30、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年【参考
12、答案】：B【解析】熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P374o31、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是OoA、中国银行B、中国进出口银行C、国家发展银行D、中国农业发展银行【参考答案】：C32、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债【参考答案】：D33、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为OOA、抵押债券B、信用债券C、质押债券D、保证债券【参考答案】：B【
13、解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P83o34、下列关于债券与股票的比较，错误的是O0A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债【参考答案】：D35、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A、风险性B、收益性C、流动性D、参与性【参考答案】：B【解析】答案为B。股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；流动性；（4）永久性；（5）参与性。收益性是股票最基本
14、的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。36、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是OoA、基金本身不具备独立法人资格B、公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C、基金设有董事会和持有人大会D、基金资产归基金管理人所有【参考答案】：C【解析】公司型基金具有以下两大特点：（1）基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营、管理基金资产。（2）基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金自身所有。37、证券公司在办理经纪业务时是作为OoA、委托人B、信托人C、中介人D、投资人【参考答案】：C【解析】证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券,所以是中介人。38、有价证券是O的一种形式。A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本【参考答案】：C39、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种OoA、真实资本B、虚拟资本C、财产直接支配权利D、实物直接支配权利【参考答案】：B【解析】债券代表了一定的财产价值，但是它并非真实资本，而是一种虚拟资本。40、关于基金管理人，下列说法错误的是OoA、基金管理人只负责基金
