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1、一月上旬证券从业资格考试证券交易第五次冲刺检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、深圳证券交易所采取的经济服务制度是OOA、全面指定交易制度B、托管证券公司制度C、可选择性指定交易制度I）、制定证券公司制度【参考答案】：B2、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日OOA、9：15-11：30B、 9：30.11：30C、 13：0015：27D、15：0015：30【参考答案】：D【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o3、按照现行规定，证券
2、公司对客户融资融券最长期限不超过OoA、3个月B、6个月C、9个月D、1年【解析】融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。4、证券交易所会员的定义在我国，证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。A、证券交易所B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会【参考答案】：D【解析】我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。5、境外证券经营机构设立
3、的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的OOA、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o6、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有OOA、根据中国证监会要求协助调查指定事项B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜【参考答案】：D【解析】Do主办券商的代办业务有：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让
4、公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。7、证券营业部的制度管理一般包括OoA、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、硬件管理、软件管理D、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理【参考答案】：B8、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的O为开盘集合竞价时间。A、9：159：25B、9：20-9：25C、 9：259：30D、
5、 14：5715：00【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o9、对于O达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日换手率C、日价格振幅D、日成交金融【参考答案】：C对于日价格振幅达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。10、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、
6、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于O年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D11、证券营业部专用基金的提取应当OOA、先用后提，量出为入B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D12、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：00-9：30B、9：159：25C、9：25-9：30D、9：109：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o13、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每
7、交易日双边报价中断时间累计不得超过OOA、10分钟B、30分钟C、60分钟D、1天【参考答案】：C【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。14、下列说法正确的是OoA、上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内
8、外结算参与人均实行“净额交收制度【参考答案】：D15、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。A、 9：159：25B、9：209：25C、 9：259：30D、 14：5715：00【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o16、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括OOA、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、个人投资者直接买卖股票【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列
9、交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（IOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。17、目前，我国零数委托适用于OoA、卖出股票B、买人股票C、卖出记账式国债D、买人记账式国债【参考答案】：A18、 O是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、证券交易委托规则B、网上买卖规则C、证券交易委托代理协议D、证券全权买卖协议书
10、【参考答案】：C【解析】按我国现行的做法，投资者应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。这一关系的建立过程包括签署风险揭示书和客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。本题的最佳答案是C选项。19、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近O年无因重大
11、违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o20、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为OOA、10%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C【解析】权证涨（跌）幅价格二权证前一日收盘价格土（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）X125%X行权比例。21、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是OoA、3天回购B、7天回购C、14天回购D、21天回购【参考答案】：D22、对于
12、O由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o23、O用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融资专用资金账户B、融券专用证券账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证
13、券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。24、首次公开发行股票的询价制度自O起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B25、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓OoA、柜台交易B、店头交易C、场外交易D、上市交易【参考答案】：D26、结算备付金利息，结息日为每季度O,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、第三个月的10日B、第三个月的28日C、第三个月的20日D、第二个月的20日【参考答案】：C【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入
14、本金。27、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。28、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有()OA、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C、结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款【
15、参考答案】：C【解析】结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约托管人承担。29、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的Oo公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B30、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为OoA、15元B、 14.98元C、 14.99元D、不能成交【参考答案】：D【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入
