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1、风险评估和控制管理规定1 .目的为了明确公司生产经营范围内安全风险识别的内容和要求，对各种安全管理技术和资源进行整合优化，制定并实施经济有效的防范措施，从而有效规避和控制安全风险，确保生产安全，特制定本规定。2 .适用范围适用于公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（包含生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境及厂区周边环境的排查等）。3 .术语和定义无4 .职责描述4. 1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责。4.2. 行政部对风险辨识、风险评价和控制管理工作进行全程策划，并组织实施。4.3. 安全管理员负责前期信息的收集与相关文本的起草工作，并按规
2、定进行风险识别。4.4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。4. 5.进行风险识别的人员应具备相应的资质和资格，若公司没有这个资质的技术人员，应外聘有资质的单位和个人或专家进行协助。5.内容及要求（工作程序）5.1. 风险辨识管理5.1.1. 风险辨识的范围5. L1.1.规划、设计和建设、投产、运行等阶段。6. 1.1.2.公司生产过程中的常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。7. 1.1.3.所有进入作业场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。8. 1.1.4.作业场所的设施、设备、器材、车辆及安全防护用品。9. 1.1.5.原材料、
3、产品的运输和使用过程。5. 1.1.7.三种时态（过去、现在、将来）。6. 1.1.8.三种状态（正常、异常、紧急）。7. 1.1.9.危险因素分类1 .按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。2 .可参考GB/T13861-1992生产过程危险和有害因素代码六种类型分类。3 .可参照GB/T6441-1996企业职工伤亡事故分类的二十种类别分类。5.1.1.10.按层次辨识厂址、厂区布局、建（构）筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。5.1.2.风险辨识方法5.1.2.1.询问法：安全管理员与生产现场的管理、作业人员和技术人员进行交流讨论，获取
4、风险源资料。5.L2.2.现场观察法：安全管理员到作业现场观察各类设施、场地，分析操作行为、安全管理状况等，获取风险源资料。5.1.2.3.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。（参考（AQ-07-7.1.1-01）5.1.2.4.安全检查表（SCL）法：行政部采用预先设计好的安全检查表或制度与规程，到现场进行检查，发现安全隐患问题及时记录和分析，并据此获取风险源资料。5. 1.2.5.针对不同的目的和应用范围，还可以采用交谈、查阅有关记录、对工作任务分析、
5、等方法较直观地辨识风险。5.1. 3.风险识别的步骤5. 1.3.1.行政部负责设计工作危害分析记录表、工作危害安全检查表发至各部门。6. 1.3.2.各部门组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有的危害，填写工作危害分析记录表(AQ-07-7.1.I-BOl).工作危害安全检查表(AQ-07-7.1.1-B02),经本部门负责人审批后，报送行政部。7. 1.3.3.行政部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类。8. 1.3.4.行政部组织人员进行调查、核实、补充完善，经工作组讨论后制定相应的控制措施。5.2.风险评价管理5.2.1.评价依据5.2.1.1.国家相关安
6、全风险管理的法律、法规和标准。5.2.1.2.行业内的规范和安全技术标准。5.2.1.3.本公司的管理标准和技术标准。5.2.2.风险评估准则包括事件发生的可能性L和事件后果的严重性S及与其对应的风险度R,根据公司的实际情况，相关要求如下：5.2.2.1.事件发生的可能性用L表示，分为5个等级，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大，主要应从偏差的发生率、安全检查的频率、操作规程及安全防护措施的完善程度及员工的胜任度方面进行评价。5.2.2.2.事件后果的严重性用S表示，分为5个等级，等级数值越大，说明可能造成的后果越严重，主要应从生产停工时间、公司的财产损失情况、人员的伤亡情况、法律法规的遵
7、守情况及公司形象的受损程度方面进行评价。5.2.2.3.事件对应的风险度用R表示，代表风险的严重程度及整改时间。5. 2.3.评估方法5.3.3. 1.选择风险评价方法时，安全管理员可根据评价对象和目的的不同，选择合适的评价方法，报副总经理审批后执行，具体方法的选择如下。1） 对生产车间的作业活动进行风险评价时应选择工作危害分析法(JHA)2） 对岗位、部位、装置等进行风险评价时应首选工作危害分析法（JHA）（参考AQ-07-7.1.1-01）,其次为作业条件危险性分析法（LEC）（参考Q-07-7.1.1-02）。3） 对公司重要设备、关键设备进行风险评价时应选择安全检查表法（SCDo4）
8、经公司领导批准的其它方法。5） 2.4.风险等级的确定5.3.4. L在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：1）火灾和爆炸；2）冲击和撞击；3）中毒、窒息和触电；4）有毒有害物料、气体的泄漏；5）其他化学、物理性危害因素；6）人机工程因素；7）设备的腐蚀、缺陷；8）对环境的可能影响等。5.3.4.2. 在确定重大风险时，应考虑：D有关法规、标准的要求；2）风险发生的可能性和后果的严重性；3）企业的声誉和社会关注程度等。5. 2.4.3.按风险度R=可能性LX严重性S,计算出风险值：1） R值4的，定为一级风险，轻微或可忽略的风险；2） R值4
9、8的，定为二级风险，一般危险；3） R值912的，定为三级风险，显著危险；4） R值1516的，定为四级风险，高度危险；5） R值2025的，定为五级风险，极其危险。5.3.风险控制的管理5.3.1.1.应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序,采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。5.3.1.2.在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保隙和服务。5.3.1.3.控制措
10、施选择的种类：1）管理措施：学习先进的管理经营，规范安全管理；2）工艺技术措施：采取先进的工艺技术和装备，实现生产安全；3）教育培训措施：采取有效的教育方法和手段，提高从业人员的操作技能和安全意识；4）个人防护措施：根据岗位需要给员工配备必需的防护用品，并保证防护用品质量，减少职业危害。5.3.2,控制措施的实施：5.3.2.1.一、二级风险由管理员实施防范措施，并定期进行监督检查，确保风险防范的有效性。5.3.2.2.三级风险的，安全管理员组织风险防范措施并监督实施，须在一年内整改完成，并定期进行检查，防止安全事故的发生。5.3.2.3.四、五级风险的，应立即停工整改并采取紧急控制，副总经理
11、制定降低风险的措施，对措施进行评估，经总经理审批后一个月内完成安全风险的整改，并定期监督检查，直到生产作业条件得到改善。5.4.风险信息更新5.4.1.行政部应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。5.4.2.风险评价的频次一般每年一次，当下列情形发生时，行政部应及时进行风险评价。5.4,2.1.新的或变更的法律法规或其他要求；5.4.2.2.操作变化或工艺改变；5.4.2.3.新建、改建、扩建、技改项目；5.4.2.4.有对事故、事件或其他信息的新认识；5.4.2.5.组织机构发生大的调整。5.5.其他要求5.5.1.定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。5.5.2.通过培训增加从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。5.5.3.通过组织内部审核、跟踪风险控制措施实施情况和现场检查的方法，对危险源辨识、风险评价和风险控制过程实施监督，并采取相应的纠正和纠正措施持续改进。本制度自发布之日起执行。
