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1、内审不符合项报告模板-企业管理内审不符合项报告一、报告编号：具体编号二、审核部门：被审核部门名称三、审核日期：具体日期四、不符合项描述：1 .不符合事实陈述：-详细说明在审核过程中发现的不符合实际情况的具体表现，包括涉及的流程、活动、文件、记录等方面的问题。例如：在对具体流程名称进行审核时，发现具体问题描述，如记录不完整、操作未按规定执行等J2 .不符合标准条款：-明确指出不符合的管理体系标准条款编号及内容。例如：不符合标准名称及条款编号中关于条款具体内容描述的要求J五、原因分析:1 .根本原因：-深入分析导致不符合项产生的根本原因,从人员、制度、流程、资源等方面进行剖析。例如：”由于员工对相
2、关标准或制度名称不熟悉，导致操作过程中未按规定执行J或者管理制度不完善，缺乏对具体环节的明确规定和监督J2 .直接原因：-说明直接引发不符合项的具体原因。例如：培训不到位，员工未掌握正确的操作方法。或者监督检查不及时，未能及时发现问题并纠正。”六、纠正措施：1 .纠正措施内容：-针对不符合项提出具体的纠正措施,包括立即采取的行动和长期的改进措施。例如：”对相关员工进行培训，使其熟悉相关标准或制度名称,并严格按照规定执行操作。”或者完善管理制度，明确具体环节的操作要求和监督机制J2.责任人：-确定负责实施纠正措施的具体人员。3.完成期限：-规定纠正措施的完成时间。七、预防措施：1 .预防措施内容
3、：-为防止类似不符合项再次发生，提出预防措施，如加强培训I、完善监督机制、定期评审等。例如：定期组织员工培训I,提高员工对菅理体系的认识和执行能力或者建立健全监督检查制度，加强对关键环节的日常监督J2.责任人：-确定负责实施预防措施的具体人员。3.完成期限：规定预防措施的完成时间。八、跟踪验证：1 .验证方法：-说明对纠正措施和预防措施实施效果进行跟踪验证的方法，如查看记录、现场检有、访谈等。例如：通过查看培训记录和现场操作，验证员工是否掌握了正确的操作方法或者对改进后的管理制度进行评审，确保其有效性和可操作性J2 .验证结果：-记录跟踪验证的结果，包括是否达到预期目标、是否仍存在问题等。例如：经过跟踪验证，纠正措施和预防措施已有效实施，不符合项得到纠正，类似问题未再发生或者验证过程中发现仍存在部分问题，需要进一步采取措施进行改进J3 .验证人：-填写负责跟踪验证的人员姓名。4 .验证日期：-记录跟踪验证的具体时间。九、附件：1 .相关证据材料，如照片、记录、文件等。2 .其他与不符合项有关的资料。编制人：编制人姓名审核人：审核人姓名批准人：批准人姓名日期：报告编制日期
