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1、2020证券从业资格考试精选真题汇总一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。）1 .1993年7月,上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化2 .可转换公司债券在转换前与转换后的形式分别是公司债券和股票。A.分别是股票、公司债券8 .分别是公司债券、股票C,都属于股票D.都属于债券3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票。A.优先股B.普通股票C.金融债券D.公司债券4 .金融期货通过在现货
2、市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能5 .金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据选择权的性质分类的。A合约所规定的履约时间不同B.选择权的性质C.金融期权基础资产性质的不同D.交易标的不同6 .可在期权到期日或到期日之前的任何个营业日执行的是美式期权。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权7 .在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格上升,看跌期权价格下降。A.看涨期权价格上升,看跌期权价格上升8 .行涨期权价格上升,看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降,看跌期权价格上升D.看涨期
3、权价格下降,看跌期权价格下降8.实质上属看跌期权的是认沽权证。A.认购权证8 .欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证9 .我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A.3B.4C.6D.910.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,指的是金融衍生工具的杠杆性特性。A.跨期性B.联动性C,杠杆性D.不确定性或高风险性3.B解析可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上升时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利，因此，可以说可转换证券是长期的普通股票的看涨期权。故选B。
4、4.A解析金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。故选A。5.B解析下根据选择权的性质划分，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。故选B。6.B解析欧式期权是指期权的购买者只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。美式期权则允许期权购买者在期权到期日前的任何时间执行期权，修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，期权购买者可以在期权到期日之前的系列规定日期执行期权。故选儿7.C解析在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。故选C。8.D解析认购权证持有人有权于约定的时间以约定的价格买进约定数量的标的资产。认沽权证持有人有权于约定时间以约定价格卖出约定数量的标的资产。认购权实质上属于看涨期权，认沽权属于看跌期权。故选D。9 .C解析我国上市.公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。故选C。10 .C解析金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这说的是金融衍生工具特性中的杠杆特性。故选C。
