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1、2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系程序文件GBT29490-2023企业知识产权合规管理体系要求程序文件文件编号编制审核批准版本号受控状态发放编号2024年O1.月01日发布2024年01月01口实施XXXXXX公司发布知识产权合规管理体系程序文件目录序号文件名斡文件编号版本号善注IC企业环境及相关方控制程序2ZSCQ-OO1.A/02营知识产权合规性评价控制程序ZSCQ-O02A/03彳知识产权合规管理体系策划控制程序ZSCQ-O0304风险和机遇识别评价分析及应对控制程序BZSCQ-O04A/05人力资源控制程序为ZSCQ-005A/06E琪础设旅控制程序3ZSCQ-O
2、06A/07K财务资源捽制程序3ZSCQ-007A/08知识产权信息管理控制程序ZSCQ-O08A/09才知识产权合规管理的设力及意识控制程序ZSCQ-O09010受内外部沟通控制程序ZSCQ-C1.OA/011彳成文信息控制程序ZSCQ-O1.1.012知识产权获取控制程序3ZSCQ-O12A/013彳专利控制程序ZSCQ-O13A/0146商标控制程序ZSCQ-OMA/015商业秘密控制程序ZSCQ-OI5A/016受著作权控制程序ZSCQ-016A/017。其它类型知识产权控制程序ZSCQ-O17018营知识产权维护控制程序ZSCQ-O18A/019彳知识产权运用控制程序?ZSCQ-O1
3、9020g知识产权保护控制!程序3ZSCQ-O20021供方知识产权管理控制程序BZSCQ-O21022C知识产权经营过程管理控制程序卜ZSCQ-022A/023合同管理控制程序3ZSCQ-O23VO244知识产权合规审查调查控制程序ZSCQ-O24025知识产权绩效评价控制程序BZSCQ-O25026内部审核控制程序ZSCQ-026A/027E管理评审控制程序3ZSCQ-O27A/028K不合格和纠正措施控制程序*ZSCQ-028A/029持续改进控制程序ZSCQ-O29VO以下为反白字体，请自行下载后转换字体，谢谢!1企业环境及相关方控制程序1.目的2 .范围本程序适用内外部环境因素和相关
4、方期望或要求的识别和控制。3 .权责3.1 公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求：3 .2总经理助理负责对识别结果进行整理，并提交管理评审；4 .3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。5 .定义6 .纠正措施控制流程7 .相关文件7.1 无8 .相关表单8.1 公司经营环境分析报告8.2 纠正和预防措施报告1.0目的对本公司有关的知识产权法律法规及合规性进行定期评价，以确保公司对适用知识产权的法律法规和其他要求的遵守和执行的符合性。2.0适用范围本程序适用于对公司相关部门遵守知识产权有关的法律法规及其他要求的符合性进行评价。3.
5、0职责5 .O相关文件5.1 成文信息控制程序6 .。相关记录6.1 法律法规及其他要求一览表6.2法律法规和其他要求合规性评价表1目的知识产权合规管理体系策划和变更时，确保知识产权合规管理体系的完整性和运行有效性。2适用范围本程序适用于对公司知识产权合规管理体系的策划、变更、建立和保持，贯穿于整个知识产权合规管理体系策划和实施的过程。3职责3.1 总经理负贡管理体系的整体运行。3.2 管理代表人组织管理体系策划、变更的实施。5相关支持文件文件的成文信息控制程序管理评审控制程序内部审核控制程序6相关表格管理手册格式程序文件格式作业指导书格式4风险和机遇识别评价分析及应对控制程序1.0目的为建立
6、风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在29490-2023企业知识产权合规管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.0范围本程序适用于在公司29490-2023企业知识产权合规管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理；2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理：2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理；2.4知识产权合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理；2.5知识
7、产权管理方针，目标管理过程产生的风险和机遇管理：2.6知识产权设施管理过程产生的风险和机遇管理；2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理：2. 8持续改进过程的风险和机遇管理；2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。6.0相关文件6. 1成文信息控制程序7.0相关记录7. 1风险与机遇评价与应对策划表7.2风险评估报告5人力资源控制程序1目的对承担知识产权合规管理体系职贡的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定的要求。2范围适用于承担知识产权合规管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3职责3.1办公室3.1.
8、I负责组织编制部门负责人及重要岗位的岗位工作任职要求：3.1.2 负责公司年度培训计划的制定及监督实施：3.1.3 负责企业管理层面的基础教育：3.1.4 负贡组织对培训效果进行评估。3.2相关部门3.2.1负责提出本部门员工的培训需求：3.2.2负责本部门员工的囱位技能培训。3.3总经理负贡批准公司年度培训计划，批准部门负贡人的岗位工作任职要求。4程序5相关文件5.1 成文信息控制程序5.2 岗位任职资格6相关记录6.1年度培训方案13专利控制程序1.1 目的为规范公司专利工作，充分发挥专利在公司发展中的重要作用，促进公司技术创新和构筑企业自主知识产权体系，推动公司对知识产权的管理、保护和应
9、用，制定本程序。1.2 适用范圉适用于公司内技术创新过程中专利申请、维护、实施、许可、转让、争议处理、奖励，专利管理贯穿于产品开发、生产和经营的全过程。3.0术语3.1 专利：本制度中所称的专利是指发明专利、实用新型专利、外观设计专利。3.2 职务发明：3.2.1执行本公司的任务或者主要是利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。下列四种情况均属于职务发明创造：A、在本职工作中作出的发明创造；B、履行本公司交付的本职工作之内的任务所作出的发明创造:8.5 授权专利管理台账8.6 专利评估和实施登记表8.7 专利调杳与评估报告8.8 8专利实施调查表8.9
10、 专利奖励申请单5. 流程图无6. 程序1目的对公司采购过程进行控制，确保所采购的物资能符合知识产权管理的相关要求。2适用范围适用于公司所需的采购产品以及相关方的选择、评定和控制。3职责3.1采购部：做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资源的管理和保密工作：在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权货任承担等，必要时应要求供方提供知识产权权属证明。32知识产权部：负成针对采购部提供的上述信息，对于涉及知识产权事项的，应当根据实际需要进行必要的知识产权检索分析。33知识产权部：负责合同中涉及的知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等事项进行审核。一研发过程1.0目的制定确实有效的研究
11、与开发流程，以确保企业产品及生产方法符合市场需求，实现产业结构的优化与产品结构的调整，增强企业的市场竞争力。同时有效保护公司在研究与开发中取得的知识产权成果。2.0适用范围适用于本公司产品的研发过程的控制。23合同管理控制程序1、目的对本公司各类合同的知识产权条款进行审查和管理，以确保本公司知识产权得到保护，特制订本程序。2、 适用范围适用于本公司各类合同的知识产权条款的控制。3、 职责3.1知识产权办负责本公司各类合同知识产权条款的审查和管理。4、工作程序4.1知识产权相关合同分类本公司与知识产权相关的合同包括：人事合同、采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合
12、同等。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交总经理审核，总经理批准。计划原编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据：b）内部审核的工作安排；C）审核组成员：d）审核时间、地点：e）受审部门及审核要点；力预定时间，持续时间：g）开会时间；h）审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内审检查表，内审检查表要详细列出审核产品、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5内部知识产权合规管理体系审核
13、员应经知识产权合规管理体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。4.3内审的实施4.3.1首次会议a）参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负贡人，与会者签到，并保留会议记录。审核组长主持会议。b）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核a）内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。b）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。c）内审时审核员要公正而乂客观地对待问题。4.3.3审核报告4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4.3.3.2审核组填写不合格项分布表，记录不合格分布情况。4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成内部知识产权合规管理管理体系审核报告，交总经理批准。审核报告内容：a）审核目的、范围
