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1、BTBOTPPP模式项目投资风险防控关键点描述及风险预控体系1风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关疑点风险描述主责部门操作规程项目合法合规性项目的合法合规性文件是项目速设的必要条件，项目未批先建，势必项目无法最后竣工验收,从而导致项目无法运营移交。项目公司1）项目公司成立后及时收集项目已办结相关文件.（2）了解分析项目所在地的业务手续流程，枳极协助办理项目未完结相关手续。（3）重点跟进项目施工图设计及预算的审批。（4）积据办理“三证两监”。（5）及时归集存档。项目法律/政治风险投资项目合作周期较长，政府官员腐败、政府干预、政府信誉及犊届因素等给项目带来不确定性因素。同时受
2、到国.家宏现调控影晌，相关法律法规的变化调整，也将影响投资项目的实施。项目公司1）项目实施过程,及时了解政府人员变动情况。（2）及时完成政府确认及项目补充合同的签订。（3）重点关注国家政岗、法律法规调整，可聘任律所定期分析项目法律风险。项目运设管理项目公司负责投资项目的实施建设管理，项目公司在完善招投标流程、保证工程质量和工期等重要环节上存在风险，如设计、工期拖延、工程存在质量问题等。项目公司（1）项目公司按照集团对投资项目的枇复条件组织实施。（2）项目公司通过招投标的方式选定设计、监理、施工、材料采购等&建单位，并签订相关合同，明确项目要求。（3）定期搬踪项目执行情况，对项目进度、质量、安全
3、、环保等方面信息和执行情况.协调解决相关问题,确保项目健设顺利实施。项目运营管理项目公司负责项目的运维工作，由于在运营维护期间，政府强制提高服务标准、自身经营管理差、其他市场环境因素造成项目运营维护成本超支。政府方手财改预算影响，不能按期支付投资款的风险。EQ而译公1）关于玫府资金动态，支付路径，确保投资按期回收。（2）及时跟进项目收取资金纳入通过政府财政预算的人大决议（3）需运营的项目,项目公司及时编制项目运营方案,上报公司董事会决议。（4）必要时转请第三方运营公司负责项目的运营。2风险覆誓2.1 预警等级按照项目投费风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其
4、中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示:序号超指标红色指标值摄色覆售指标值黄色覆指标值1外部环境风险国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款玫策等对投资重大的宏观影响。国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率.贷款政爱等对投资较大的宏观影响.国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资一般的宏观影响。2法律风险关于项目投资各地操作方式有重大差异，致使其投资法律风险重大。关于项目投资各地探作方式有较大差异，致使其投资法律风险较大。关于项目投资各地掾作方式有一般性差异，致使其产生投资法律风险。3政府信誉风险政府不诚信导致
5、投资项目在操作中增加很多决定性的未知因素。政府换届等对以前政筑执行的不一致带来的较大风险。其他原因由政府不诚信导致项目在操作过程中增加了未如因素。2.2 预蓍报告谓普，JR报告人报告时网报告内容报告路线红色颈警市场投资蔚情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失.向市场投资部报告，由其向公司重事会报告。摄色情况发生或获取信息的2小时内.向市场投资部报告，由其视情况向公司堇事会报告。情况发生或获取信息的一个工作日内向市场投资部报告。.2.3 预警反应（1）出现预警后，项目公司与相关方沟通后启动相应风险防控预案。（2）项目公司相关岗位人员及时对预警信
6、息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。（3）在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门沟通，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。（4）相关调查、评估或检查完成后，项目公司出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。2.4 预警后期处置及日常管理（1）投资风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。（2）对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意陵.瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。（3）公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。（4）风险管理应贯穿于整个项目投资管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。（5）应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估
