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1、内部审核检查表（事业部）2023年7月24日NO.1儿CX-05-02受审核部门信息化事业部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合5.3组织内的岗位设置如何?职和权於D何得至盼派、沟通411I三?GB/T19001-2016部长：主要负责信息化事业部内部的生产经营、人员管理、业务拓展、技术研发、市场营销、项目管理；负友成套设备的集成、安装实现的策划，成套设备集成安装过程控制等。职页清晰、明确，基本满足文件要求.6.21、分解本部门的质髭目标是什么？2、分解的目标是否能达到要求？1、质量目标在各部门进行了分解，本部门质量目标为：工程质量竣工验收合格率100%;
2、设计执行技术标准符合顾客需求100%.对此部门制定了具体实现措题2、2023年6月商务运营部对公司各部门的质It目标进行了考核，能够达到目标要求，上述目标均已实现.8.3.18.3.21、设计开发的策划有哪些？1、杳有设计与开发控制程序等，对设计开发过程控制要求明确.2、直本年度设计开发项目，策划了设计开发的参加人员，起止时间，评审验证确认等活动安排，内容适宜3、直到该项目工程质量管理计划，设计内容：软件及施工图。设计质目标：控制程序符合工艺要求；人机界面清晰明了，监控两面实用，澡作方便，安全联殒可疣并具智更要设备和系统运行故阳的诊断功能.图纸设计准确合理、方便施工、节省管材.目前迸度：正在进
3、行施工阶段配备了所需的资源，如：电脑、打印机、豆印机等设计及办公设备，使用CAD,开发工具Step7、WinCC7.0开发工具,配有专业管理、设计人员，配有办公及设计场所，满足目前设计服务的需求.设计开发过程及人员接口按设计与开发控制程序等文件执行.4、策划时考核了设计开发的性质、时间、复杂程度、各阶段;舌动包括评审、验证、确认等需要.NO.2J1.CX-0S-02受审门信息化事业部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.3.3设计开发的输入信息有哪些？GB/T19001-2016和公司体系文件1、提供了设计开发输入清单，设计开发输入包括顾客要求，功能性能
4、要求，执行标准，失效的潜在后果等2、查到设计开发输入评审表，输入内容包括：项目技术协议、西门子电气手册、电气安全操作技术规范、电气装置安装工程低压电器施工及验收规范、计算机过程控制软件开发规范、等等，结论满足要求，不需增加.3、经询问，考虑了以前类似设计开发活动的经验教训，失效的潸在后果等.输入完整、清楚,满足要求.无相互冲突问题。筠入较为充分.8.3.4设计开发是怎么进行控制的？1、提供了设计开发评审验证确认记录,按要求进行了评审验证确认等活动2.直到工程项目评审报告，对系统程序控制说明进行评雨,评审内容系统功能划分、若能块描述、通讯等，结论不需修改.3、项目采用的确认方式为进行项目的殓收。
5、4、提供了该项目竣工脸收证明，该项目经与建设项目共同验收合格后出具的收证明.8.3.5设计开发输出有哪些内容？1、提供了输出清单，输出内容包括图纸，原材料清单，接收准则等2、直有软件产品代玛表，包括转机水处理净环供水泉控制系统、铸机水处理电环供水泵控制、铸机水处理污水处理控制系统、优机输出区控制程序、铸机精整系统控制程序、脩机水处理画面、铸机精整画面等.3、套有系统原理图、出战图等、材料表、柜体布置图、等等.4,追到源程序备份菅理表，包括水处理P1.C.精整P1.C,等，记录了软件名称、阶段、程序名称、存储介质/位置、操作人员、日照等.以上设计出满足设计输入要求，包括了验收要求等，基本缩够指导
6、施工过程.NO.3J1.CX-0S-02受审门信息化事业部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.3.6设计开发更改了那些内容,更改后又是怎么控制的？GB/T19001-2016公司体系文件直该项目未发生设计更改.询问项目负责人，对设计更改要求清楚.8.5.11.在生产和服务提供前，策划结果形成了邨些可操作的文件？2 .生产和服务提供受控条件有哪些？3 .有关人员是否获得相应的产品特性要求?产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用？4 .当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时,有关人员是否能获得作业指导书？是否清楚、适
7、用、正确、有效?5 .在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能够确保达到产品质I1.1,确确定了生产和服务动作的全过程，编制了作业指导书，有批准、受控，是最新版，被纳入受控文件清单.2、控制措施包括产品实现过程的监控，检违3、规定了产品有关要求，来源于顾客要求，法律;去规要求，企业标准要求4.制定了各过程的作业指导书，指导书内容齐全5、产品客户提供图纸，方案等进行控制，进货检验保证产品质量6.使用了适宜的监视测量设备精度满足要求，经过了检定.7、对产品实现的适当阶段进行了监视测量;舌动,过程满足要求，监视测量设备资源充足8.对产品放行锹出了规定，并形成文件，9保留了有关交付记
8、录10产品交付后，按照国家有关规定进行产品的售后服务，未发生严垂质量I礴11经识别无特殊过程N0.4J1.CX-0S-02受审核部门信息化事业部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.5.21 .在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并披实施？所作产品标识是否能达到区分产品或追溯性要求？2 .针对监控和测限要求，产品状态标识是否确定并被实施？在任一测量点，产品待测、已测等状态是否标识,使不同状态产品能够得到有效、清楚识8!1?3 .产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？4 .对有追溯
9、性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？5 .当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核？GB19001-2016和公司体系文件1、经经询问，通过对项目号、设计阶段、图号等对设计状态进行标识，并可追溯,通过对设计校核、审定、审批等签字及评审、验证、确认对设过质量状态进行标识.抽直舱源中心三冷轧煤气加压站改造.标识;龌,可追溯得2、产品研发过程控制，全部可追溯.有研发人员、编码、完成时间、项目名称等.3、研发产品均有可追溯的要求.如：软件的版本号.目前没有采用此方法.NO.5J1.CX-0S-02受审门信息化事业部部门代表审核地点会议室
10、检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.5.31 .是否存在械客财产？如有，有哪些？如何进行识S!k验证、保护和维护？措施是否有效并被实施？2 .跛客财产中是否含有知识产权？如有,组织是否按照法律和顾客要求采取了保护措施?3 .当程客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时向顾客报告？GB/T19001-2016和公司体系文件1、公司识别的顾客财产为顾客提供的平面图，设裕图纸等设计依据：能源中心三冷轧煤气加压站改造项目顾客提供的图纸，平面图等已交付设计部门进行设计;舌动。2、经询问，上述资料可以指导设计工作，未发生丢失，提坏，不适用及泄空情况.3、设计完成后,以上资料归档保存，不
11、需交还顾客.4、对帔客财产的控制方式适宜.5、没有发生过丢失、损坏的情兄如有会记录，通知相关方（顾客）8.5.4如何对产品进行防护?公司在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，对其进行妥善管理.顾客财产包括领客信息，提供的样品等1.直有设计开发控制程序等，规定明确.档案室有文件台账,按项目归档保存.配有灭火器，未失效.档案柜上锁，档案室上锁，无漏雨.空气干燥，能防虫防毒.2、交图时兰图折叠成A4大小，按卷册J蓟翔E列，按规定套数装入纸制档案袋中，由领取人签字领取.当需要发快递时由发件人签字发货，并保留快递单做为发送图纸的凭证.3、档案室保存项目设计文件的硫酸纸档案，按项目卷册卷好后用橄皮套套好，
12、做好标识，放入铁制卷柜中.4.电子版文忤技项目除在电脑中省份外，还存入U盘中做好标识，由档案室归程呆存.5、图纸由人工搬运，符合要求.NO.6J1.CX-0S-02受审门信息化事业部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.5.5现不适用的情况时，应采取措施防止犷大，并予以记录，向顽客报告体现运行期未发生.GB/T19001-2016和公司体系1.经询问，设计方案交付后，在施工前本公司参加由甲方组织的设计交底及图纸会审，在施工过程中视需要进行现场的务，必要时进行图纸修改.经询问，自上次审核以来未发生.2,对顾客满意情况进行调直,未收集到设计质量不合格信息，陵
13、客满意达标.3、经询问，设计图最终报废后由用户自行处置,本公司不回收.8.5.61.当产品或服务发生更改时，是否评审确认？并保M更改评审结果?2 .产品或服务要求发生变更时，是否确定了变更过程,相关人员知道变更的要求？3 .当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认可？4 .是否发生对生产和服务提供的更改？是否对更改进行必要的评审和控制？5 .是否有对评审结果、授权信息，以及需采取的措施保留记录？是否存在特殊放行或紧急放行的情况？若有是否得到有关授权人员的批准适用时得到顾客的批准？1.三质量手册，对设计活动提供的更改及评审控制要求规定明确.2、经询问，本年度未发生设计更改.3、经询问，对更
14、改控制要求清楚.NO.7J1.CX-0S-02受审核部门信息化事业部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.61采购产品特性的测和监控策划结果是否形成文件,并被执行？2 .对生产和服务提供过程中的研发产品特性的测!和监控,策划结果是否形成文件并被执行？3 .研发产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付顾客的产品是否符合下列条件：4 .在产品实现过程的适当阶段？产品符合接收准则的证据是否充分、可靠并被保持？测，或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员（如签名）？5 .根据产品特性测贵和监控文件的规定,测量和监控活动没有完成之前,需放行产品和交付版务时,是否得到组织有关授权人员批准或适用时顾客的批准？GB/T19001-2016和公司体系文件1.直有产品监视和测Iit控制程序、不合格品控制程序、项目管理办法、等等，规定明确.2、依据检验规范，提供公司产品检险规程文件.公司研发产品不允许例外放行情况.产品必须经过相关的检睑和验证后,才能放行.尤其是经过业主召开脸收会议，进行评价脸收，形成会议纪要和验收报告，存在问期改进后交付.3、生产研发过程中，按照产品检验规程中规定的检验方法和检验航次、进行监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放
