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1、 第九章第九章 建设工程施工索赔建设工程施工索赔 9.1 建设工程施工索赔概述建设工程施工索赔概述 9.1.1 索赔的概念索赔的概念 索赔是指在合同的实施工程中，根据法律法规、索赔是指在合同的实施工程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是属于合同对方造成的，且实际方式的错，而是属于合同对方造成的，且实际方式的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。 9.1.2 索赔的原因索赔的原因 一、业主违约一、业主违约 二、合同文件缺陷二、合同文件缺陷 三、设计、地质资料不准或错误三、设计、地质资料不准
2、或错误 四、计划不周或不当的指令四、计划不周或不当的指令 五、不利的自然灾害和不可抗力因素五、不利的自然灾害和不可抗力因素 9.1.3 索赔的作用索赔的作用 一、保障合同的正确实施，维护市场正一、保障合同的正确实施，维护市场正常秩序常秩序 二、索赔是落实和调整合同双方经济责二、索赔是落实和调整合同双方经济责权关系的有效手段，索赔是最终的工程权关系的有效手段，索赔是最终的工程造价合理确定的基础造价合理确定的基础 三、索赔是合同和法律赋予施工合同当三、索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权利事人的权利 四、索赔有助于我国建筑业从业人员更四、索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟悉国际惯例，熟悉掌握索
3、赔和处快地熟悉国际惯例，熟悉掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展和对外工程承包的开展 9.1.4 索赔的分类索赔的分类 一、按索赔的要求分一、按索赔的要求分 1. 工期索赔工期索赔 2. 费用索赔费用索赔 二、按干扰事件的性质分二、按干扰事件的性质分 1. 工期拖延索赔工期拖延索赔 2. 不可预见的外部障碍或条件索赔不可预见的外部障碍或条件索赔 3. 工程变更索赔工程变更索赔 4. 工程终止索赔工程终止索赔 5. 其他索赔其他索赔 三、按索赔的起因划分三、按索赔的起因划分 1. 业主违约业主违约 2. 合同错误合同错误 3. 合同
4、变更合同变更 4. 工程环境变化工程环境变化 5. 不可抗力因素不可抗力因素 四、按索赔的处理方式划分四、按索赔的处理方式划分 1. 单项索赔单项索赔 2. 总索赔总索赔 9.2 施工索赔的处理施工索赔的处理 9.2.1 索赔工作程序索赔工作程序 一、索赔的内部处理阶段一、索赔的内部处理阶段 事态调查、干扰事件原因分析、索赔根事态调查、干扰事件原因分析、索赔根据、损失调查、收集证据、起草索赔报据、损失调查、收集证据、起草索赔报告。告。 二、索赔的解决阶段二、索赔的解决阶段 三、索赔的工作程序三、索赔的工作程序 四、索赔报告的一般格式四、索赔报告的一般格式 9.2.2 索赔证据索赔证据 索赔的证
5、据是在合同签订和合同实施工索赔的证据是在合同签订和合同实施工程中产生的用来支持其索赔成立或和索程中产生的用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。主要有合同赔有关的证明文件和资料。主要有合同资料、日常的工程资料和合同双方信息资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等。沟通资料等。 特征：及时性、真实性、全面性、关联特征：及时性、真实性、全面性、关联性、有效性性、有效性 9.3 索赔的计算索赔的计算 9.3.1 工期索赔的计算工期索赔的计算 一、网络分析法一、网络分析法 适用与各种干扰事件的工期索赔适用与各种干扰事件的工期索赔 二、比例分析法二、比例分析法 1. 以合同价所占比例计算以合
6、同价所占比例计算 2. 按单项工程工期拖延的平均值计算按单项工程工期拖延的平均值计算 9.3.2 费用索赔的计算费用索赔的计算 一、费用索赔的原则一、费用索赔的原则 1. 赔偿实际损失的原则。赔偿实际损失的原则。 2. 合同原则。合同原则。 3. 符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。例。 二、费用索赔的种类二、费用索赔的种类 1. 工期拖延的费用索赔工期拖延的费用索赔 2. 工程变更的费用索赔工程变更的费用索赔 3. 加速施工的费用索赔加速施工的费用索赔 4. 其他情况的费用索赔其他情况的费用索赔 三、费用索赔的计算方法三、费用索赔的计算方法 1.
7、总费用法总费用法 2. 分项法分项法 9.4 索赔的解决索赔的解决 9.4.1 索赔的解决方法索赔的解决方法 一、和解一、和解 二、调节二、调节 三、仲裁或诉讼三、仲裁或诉讼 1. 合同双方达成仲裁协议的，向约定的合同双方达成仲裁协议的，向约定的仲裁委员会申请仲裁。仲裁委员会申请仲裁。 2. 向有管辖权的人民法院起诉。向有管辖权的人民法院起诉。 9.4.2 索赔的解决程序索赔的解决程序 发生索赔事件后，承包人可按下列程序发生索赔事件后，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：以书面形式向发包人索赔： 一、索赔事件发生后一、索赔事件发生后28天内，向工程师天内，向工程师发出索赔意向通知；发出索
8、赔意向通知； 二、发出索赔意向通知后二、发出索赔意向通知后28天内，向工天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；失的索赔报告及有关资料； 三、工程师在收到承包人送交的索赔报三、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，与告和有关资料后，与28天内给予答复，天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；据； 四、工程师在收到承包人送交的索赔报四、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后告和有关资料后28天未予答复或未对承天未予答复或未对承包人做出进一步要求，视为该项索赔已包人做出进一步要
9、求，视为该项索赔已经认可；经认可； 五、当该索赔事件持续进行时，承包人五、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后索赔事件终了后28天内，向工程师送交天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔的有关资料和最终索赔报告。 9.5 业主（监理工程师）对索赔的管理业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔及反索赔 9.5.1 监理工程师对索赔的管理监理工程师对索赔的管理 一、监理工程师索赔管理任务一、监理工程师索赔管理任务 1. 预测导致索赔的原因和可能性；预测导致索赔的原因和可能性； 2. 通过有效的合同管理减少干扰事件
10、的通过有效的合同管理减少干扰事件的发生；发生； 3. 公正地处理索赔事件。公正地处理索赔事件。 二、监理工程师索赔管理的主要工作二、监理工程师索赔管理的主要工作 1. 在项目开始前，按程序办事，做好充在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作。分的准备工作。 2. 起草周密完备的招标文件。起草周密完备的招标文件。 3. 为承包商确定为承包商确定“合同状态合同状态”提供帮助。提供帮助。 4. 恰当地选择承发包模式和划分标段。恰当地选择承发包模式和划分标段。 5. 完善承包合同条款。完善承包合同条款。 6. 加强合同管理和质量管理，减少承包加强合同管理和质量管理，减少承包商之间的施工干扰，保证承
11、包合同正常商之间的施工干扰，保证承包合同正常履行。履行。 7. 不断提高自身业务素质，减少工作工不断提高自身业务素质，减少工作工程中的错误指示，增加工作责任心，提程中的错误指示，增加工作责任心，提高管理工作水平。高管理工作水平。 9.5.2 监理工程师对索赔的审查监理工程师对索赔的审查 一、加强对承包商索赔报告的审查一、加强对承包商索赔报告的审查 1. 审查承包商索赔的有效性审查承包商索赔的有效性 2. 审查承包商提交的索赔证据审查承包商提交的索赔证据 3. 审查工期顺延请求审查工期顺延请求 4. 审查费用索赔请求审查费用索赔请求 二、反驳承包商不合理索赔二、反驳承包商不合理索赔 三、督促业主
12、认可承包商的合理索赔三、督促业主认可承包商的合理索赔 四、协调双方的管理四、协调双方的管理 9.5.3 业主的反索赔业主的反索赔 一、反索赔的意义一、反索赔的意义 1. 反索赔可以减少和防止损失的发生，直接关反索赔可以减少和防止损失的发生，直接关系到工程经济效益的高低；系到工程经济效益的高低； 2. 不能进行有效地反索赔，处于被动挨打的局不能进行有效地反索赔，处于被动挨打的局面；面； 3. 索赔和反索赔是不可分离的。索赔和反索赔是不可分离的。 二、反索赔的内容和措施二、反索赔的内容和措施 1. 内容内容防止对方提出索赔反击对方的索赔防止对方提出索赔反击对方的索赔要求要求 2. 措施措施 （1）
13、用索赔对抗索赔；）用索赔对抗索赔； （2）反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，）反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实情况。证明对方的索赔报告不符合事实情况。 三、业主对承包商履约中的违约责任进三、业主对承包商履约中的违约责任进行索赔行索赔 1. 施工责任反索赔施工责任反索赔 2. 工期延误反索赔工期延误反索赔 3. 对超额利润的索赔对超额利润的索赔 4. 对指定分包商的付款索赔对指定分包商的付款索赔 5. 承包商不履行的保险费用索赔承包商不履行的保险费用索赔 6. 业主合理终止合同或承包商部正当地业主合理终止合同或承包商部正当地放弃工程的索赔放弃工程的索赔 7. 由
14、于工伤事故给业主人员和第三方人由于工伤事故给业主人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，以及员造成的人身或财产损失的索赔，以及承包商运送建承包商运送建 筑材料及施工机械设备时损坏了公路、筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。等。 四、业主对承包商所提出的索赔要求进四、业主对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正行评审、反驳与修正 1. 索赔是否具有合同依据，索赔报告中索赔是否具有合同依据，索赔报告中引用索赔理由是否充分。引用索赔理由是否充分。 2. 索赔事项的发生是否为承包商的责任，索赔事项的发生是否为承包商的责任，是
15、否属于承包商的风险范畴。是否属于承包商的风险范畴。 3. 在索赔事项初发时，承包商是否采取在索赔事项初发时，承包商是否采取了有效的控制措施，防止事态扩大，尽了有效的控制措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。力挽回损失。 4. 认真核定索赔款额，肯定其合理的索认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求。赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求。 9.6 索赔案例索赔案例 案例一案例一 1. 背景背景 建设单位将一宾馆装修改造工程项目中建设单位将一宾馆装修改造工程项目中的装饰和设备安装工程施工分别发包给的装饰和设备安装工程施工分别发包给某装饰施工单位和某设备安装单位，经某装饰施工单位
16、和某设备安装单位，经建设单位同意，装饰单位又将防水施工建设单位同意，装饰单位又将防水施工分包给一专业防水工程公司。分包给一专业防水工程公司。 建设单位与装饰施工单位和设备安装单建设单位与装饰施工单位和设备安装单位分别签订了施工合同和设备安装合同。位分别签订了施工合同和设备安装合同。在工程延期方面，合同中约定，业主违在工程延期方面，合同中约定，业主违约一天应补偿承包方约一天应补偿承包方5000元人民币，承元人民币，承包方违约一天应罚款包方违约一天应罚款5000元人民币。元人民币。 该工程所用的防水材料由建设单位供应。该工程所用的防水材料由建设单位供应。 按施工总进度计划的安排，规定防水施按施工总进度计划的安排，规定防水施工应从工应从5月月10日开工至日开工至5月月20日完工。但日完工。但在施工过程中，由于建设单位供应材料在施工过程中，由于建设单位供应材料不及时，使防水施工在不及时，使防水施工在5月月12日才开工；日才开工；5月月13日至日至5月月18日防水工程公司的施工日防水工程公司的施工人员因未能施工；人员因未能施工；5月月19日至日至5月月22日又日又出现了出现了50年一遇的异常大雨
