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1、山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准（征求意见稿）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（10分）组织机构（3分）1 .双重预防机制领导机构（小组）由主要负责人、分管负责人和部门、车间（区段）、班组负责人组成，各自职责分工明确。2 .全员安全责任制健全，岗位设置及职责明确。1 .未建立机构的扣3分。2 .机构不健全，或未明确职责分工的，扣2分。3 .岗位设置不明确或岗位职责与实际不符，每岗扣1分。否决项；全员安全责任制中无双重预防机制的职责。查资料：L成立机构正式文件,组织架构及部门职责。2,岗位设置和岗位安全职责。询问：相关人员是否掌握双重预防机
2、制建设应履行的职责。全员培训（5分）将风险管控工作纳入年度安全教育培训计划，利用全体培训1、车间、班组会议等形式，从公司、部门、车间、班组直至操作岗位，层层组织学习讨论。1 .未制定教育培训计划或未按计划要求实施培训的，扣3分2 .岗位人员不掌握管控措施的，扣1分/人。查资料:L讨论记录或视频。2.培训计划和培训记录。询问：抽查10名以上的岗位人员。制度建设（2分）建立健全风险管控和隐患排查治理制度、运行管理考核制度，明确风险点排查、风险评价、风险等级和确定风险管控措施的程序、方法和标准等。1 .未建立风险分级管控和隐患排查治理制度、运行考核制度，扣2分。2 .制度内容不符合实际，每处扣1分。
3、查资料：制度文件、记录表格等。现场验证：询问。风险分级管控（45分）风险点划分（5分）按照本企业机构、岗位设置及职责分工实际，划分出相对独立、便于管理的风险点，建立风险点信息台账；作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作；设备设施类清单应覆盖企业1 .未结合实际划分的，扣5分。2 .有遗漏，或存在管理交叉、责任不明的，每处扣1分。3 .未建立风险点台账，扣5分。内容不符合要求，每项扣1分。否决项，风险点划分不贴合企业实际查资料：1 .组织机构图，各岗位安全职责分工。2 .风险点台账。现场验证S是否遗漏、是否符合实际、是否管理责任不清，主要风险信息是否准确。考核指标考核要点达标
4、标准评分标准考核方法考核记录扣分生产经营过程中涉及的设备、设施；安全生产管理类风险点应覆盖所有的管理岗位。危险源辨识（10分）1.结合岗位安全职责，对危险源进行全面辨识、分析和记录。2、针对作业活动清单，结合操作岗位作业步骤，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类消单，采用合理的辨识方法，依照国家有关标准、规范，制定符合实际的管理措施。1 .岗位职责不符合实际，每出现一个岗位扣2分；2 .未按照岗位设置及职责进行危险源辨识、分析和记录的，每有一处扣1分。3、管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣2分，扣满分为止。4,岗位危险因素及其危害后果不熟
5、悉的，扣2分/人。否决项,危险源未辨识查资料、查信息系统：查资料：对照企业的岗位设置，查看各岗位辨识分析记录。询问：岗位人员是否了解本岗位存在的危险有害因素及其危害后果;是否综合各方面因素进行辨识分析。现场验证：抽查10个以上岗位的危险源辨识是否充分。风险评价（5分）1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、较大以上风险涵盖国家、省、市有关规定和细则列明的；山东省政府令第331号规定的；根据企业实际直接判定的所有内容。1、未结合法律法规要求及企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣2分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价
6、取值不合理、评价级别不合理，一项不符合扣1分。否决项，应为重大、较大风险但未判定的。查看资料：查看风险分析评价记录表及风险分级管控清单现场验证:核实评风险评价的风险等级与实际是否相符。管控措施制定1、作业活动：按照作业步骤，细1、可操作性较差、缺少国家有关标查看资料:抽查风险分级管控考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分及风险分级管控（15分）化和优化岗位安全操作规程和管理措施等，制定切实可行、全面有效的管控措施。2、管理岗位：结合安全职责，按照管理活动发生的频次、顺序、程序以及管理标准要求，制定管控措施3、对设备设施的管控措施，与国家标准、规范相符合，与企业的实际相符合。4、管
7、控层级与企业的实际相符合。准强制性条款的、未能识别确定岗位适用的文件的，一项扣2分。2、风险管控层级确定不合理,未综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度的，扣2分。3、岗位人员对管控措施不掌握的，每人次扣2分。否决项8管控措施与岗位实际不符。清单；询问：抽查领导层、部门、车间和操作岗位人员掌握控制措施情况。现场验证,管控措施是否有效落实。风险告知（5分）1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容；在作业岗位设置风险告知卡，人人“知风险、懂防控、会应急二2、对存在较大以上风险工作场所和岗位，要设置明显风险公告栏。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。1、较大以上风险
8、现场未设置风险公告栏或岗位风险告知卡的，少一个扣2分。2.随机抽查岗位人员，1人未熟知的，扣1分。查文件，L查资料：查培训内容是否对风险分级管控的结果进行培训；查班组、车间活动会议记录，对风险评价的结果进行告知；2.查现场是否较大设置风险告知栏,现场验证,应告知是否告知到位，风险信息更新与特殊情况的管控（5分）1、企业应每年进行一次风险信息更新。2、当发生以下情况时，企业应及1、每年未进行风险信息的更新，或只更新时间未更新具体内容，扣5分。查看资料:1.对照检修维修计划或施工方案、危险作业票，检查风险更新的清单及更新考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分时进行危险源辨识与管控：1
9、）国家、省发布新的标准时；2）重点设备设施的检维修；3）设备设施的变更与作业活动的变更；4）有承包商作业时；5）危险作业时。2、未及时进行危险源辨识与管控的，每处扣2分。内容；2.抽查变更记录；现场验证:管控措施是否有效落实。隐患排查治理（35分）编制隐患排查清单（15）制定领导层、管理人员和操作岗位人员隐患排查清单，将风险管控的措施转化为隐患排查的内容，明确排查周期。1 .未制定岗位隐患排查清单的，每一岗位扣2分。2 .排查清单缺少一项管控措施内容的，扣1分。查资料:抽查不低于10个岗位的隐患排查清单；现场验证：隐患排查记录中表明的检查内容和状态是否与实际相符。确定排查计划（5分）企业应根据
10、生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等，排查计划要符合应符合通则、细则及347号文件的要求。1、未制定隐患排查计划，扣5分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。查资料：隐患排查计划等资料隐患排查及治理（15分）1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2、建立隐患整改台账，台账中要1、未按隐患排查计划组织隐患排查，扣15分。每存在一项不符合相关要求的扣5分。2、隐患治理不及时、不上报的，每一项扣10分。3.发现的隐患未进行原因分析的，每一项扣1分。
11、查资料、查信息系统：岗位清单、隐患排查表、排查记录等考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分有隐患分析原因，重大事故隐患要编制评估报告，及时上报主要负责人及监管部门，明确整改责任人、时限，实施销号管理。否决项：现场存在重大事故隐患信息化管理（5分）信息系统应用（5分）1 .企业双重预防机制实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2 .信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。3 .企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。L信息系统中，企业基本信息、双重预
12、防机制相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣1分，扣满5分为止。2 .系统显示存在无理由超期未排查的或者未整改的，一项扣1分，扣满5分为止。3 .未在信息系统内运行隐患排查的，企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，该要素不得分。查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。持续（5分）更新及奖惩（5分）1 .每年对双重预防机制运行情况至少进行一次评审，找出不足或缺陷，整改完善。2 .针对工艺、设备、生产场所、人员等变更，法律法规的变化、新改扩项目等，及时更新岗位管控措施和隐
13、患排查清单并组织相关人员L年度内未评审的，扣3分。2 .未及时更新的，每1处扣1分。3 .未实施考核奖惩的，扣3分。否决项，年度内未评审或未落实考核奖惩的。查资料:论证记录、更新记录、考核奖惩记录。现场检查：危险源、管控措施和隐患排查消单及记录变更情况。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分培训；3.落实双重预防机制运行考核奖惩制度。备注：1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防机制运行情况进行阶段性评估。2、总分共计IOO分，每一评估要点的分值扣完为止。3、高危企业得分80分合格，一般企业得分70分合格。4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
