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1、第四章第四章 合同的履行合同的履行和担保和担保第四章第四章 合同履行和担保合同履行和担保第一节第一节 合同的履行合同的履行第二节第二节 合同的担保合同的担保第一节第一节 合同的履行合同的履行一、合同履行概述一、合同履行概述 所谓合同履行，是指合同当事人按所谓合同履行，是指合同当事人按照约定完成合同义务，实现合同权利照约定完成合同义务，实现合同权利的行为过程。的行为过程。 合同履行是当事人所追求的合同目的得以实合同履行是当事人所追求的合同目的得以实现的根本途径，是合同法律效力的体现和必然现的根本途径，是合同法律效力的体现和必然要求。它是合同法的核心内容，可以说，合同要求。它是合同法的核心内容，可
2、以说，合同制度的其他内容均与合同履行密切相关。如：制度的其他内容均与合同履行密切相关。如：合同的订立是为了通过履行合同满足当事人的合同的订立是为了通过履行合同满足当事人的特定需要，合同的成立是合同履行的前提，合特定需要，合同的成立是合同履行的前提，合同的效力是合同履行的依据，合同的变更和转同的效力是合同履行的依据，合同的变更和转让意味着履行内容或主体的变更，规定违约责让意味着履行内容或主体的变更，规定违约责任是为了促使债务人更自觉地履行合同。任是为了促使债务人更自觉地履行合同。 合同的权利义务是相互对应的。一方面，合同的权利义务是相互对应的。一方面，没有债务人履行债务，债权人的债权就无法没有债
3、务人履行债务，债权人的债权就无法实现；另一方面，只有债务人履行债务，没实现；另一方面，只有债务人履行债务，没有债权人的受领，合同的履行也难以顺利进有债权人的受领，合同的履行也难以顺利进行。从这个意义上说，合同履行是当事人双行。从这个意义上说，合同履行是当事人双方的行为。当然，债务人的行为居于其中的方的行为。当然，债务人的行为居于其中的主要地位。主要地位。 在履行形态上，合同履行大多表现为债务人在履行形态上，合同履行大多表现为债务人的的积极行为积极行为（作为），如支付货款、交付货物、（作为），如支付货款、交付货物、提供劳务、提交工作成果等。少数情况下，合提供劳务、提交工作成果等。少数情况下，合同
4、履行也可以表现为同履行也可以表现为消极行为消极行为（不作为），如（不作为），如当事人承担保密义务、租赁合同出租人允许承当事人承担保密义务、租赁合同出租人允许承租人修缮租赁物等。租人修缮租赁物等。 就履行方式而言，有的合同为一次性履行，就履行方式而言，有的合同为一次性履行，有的合同可以分期履行，还有的合同需要连续有的合同可以分期履行，还有的合同需要连续不断的履行。不断的履行。 根据当事人完成义务的情况，合同履行分为根据当事人完成义务的情况，合同履行分为全面履行、不履行和不适当履行。全面履行、不履行和不适当履行。全面履行全面履行指指当事人完成了合同约定的全部义务。这是合同当事人完成了合同约定的全部
5、义务。这是合同履行的基本要求，是消灭合同关系的正常途径。履行的基本要求，是消灭合同关系的正常途径。不履行不履行指当事人根本没有实施合同约定的行为。指当事人根本没有实施合同约定的行为。这是一种违约行为，责任方应依法承担违约责这是一种违约行为，责任方应依法承担违约责任。任。不适当履行不适当履行，即不完全履行，指当事人没，即不完全履行，指当事人没有完全履行合同约定的义务，也就是履行合同有完全履行合同约定的义务，也就是履行合同义务不符合法律规定或合同约定。这也是一种义务不符合法律规定或合同约定。这也是一种违约行为，责任方需要承担相应的民事责任。违约行为，责任方需要承担相应的民事责任。二、合同履行的原则
6、二、合同履行的原则 合同履行的原则，是当事人履行义务、行使合同履行的原则，是当事人履行义务、行使权利应当遵守的基本行为准则。权利应当遵守的基本行为准则。 在这些基本准则中，有的属于合同法的基本在这些基本准则中，有的属于合同法的基本原则，如平等原则、公平原则、诚实信用原则原则，如平等原则、公平原则、诚实信用原则等；有的是专属于合同履行的原则，如全面履等；有的是专属于合同履行的原则，如全面履行原则、协作履行原则、情事变更原则。行原则、协作履行原则、情事变更原则。 （一）全面履行原则（一）全面履行原则 全面履行是指当事人全面、正确地履行合同全面履行是指当事人全面、正确地履行合同的行为。它包括实际履行
7、和适当履行。的行为。它包括实际履行和适当履行。 实际履行实际履行是指当事人按照合同约定的标的履是指当事人按照合同约定的标的履行，任何一方不得擅自变更合同标的。行，任何一方不得擅自变更合同标的。 适当履行适当履行是指当事人除按照合同标的履行之是指当事人除按照合同标的履行之外，还要保证标的数量、质量以及履行主体、外，还要保证标的数量、质量以及履行主体、履行期限、履行方式等均符合要求，既不违反履行期限、履行方式等均符合要求，既不违反合同约定，又讲求履行效益，最大限度地实现合同约定，又讲求履行效益，最大限度地实现当事人的合同目的。当事人的合同目的。（二）协作履行原则（二）协作履行原则 协作履行原则是诚
8、实信用原则在合同履行中协作履行原则是诚实信用原则在合同履行中的体现。具体内容是：根据合同的性质、目的的体现。具体内容是：根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 在合同法理论中，上述义务称为附随义务。在合同法理论中，上述义务称为附随义务。通知通知，是当事人在履行合同中应将有关重要的事项、情况告是当事人在履行合同中应将有关重要的事项、情况告诉对方。如当事人住所发生变化，或因客观情况必须诉对方。如当事人住所发生变化，或因客观情况必须变更合同，或因不可抗力不能履行时，都要及时通知变更合同，或因不可抗力不能履行时，都要及时通知对方。对方。协助协助
9、，是当事人除按合同约定履行自己的义务，是当事人除按合同约定履行自己的义务外，还要真诚合作，配合对方履行。外，还要真诚合作，配合对方履行。保密保密，是当事人，是当事人在履行合同中，对属于对方当事人的商业秘密，或者在履行合同中，对属于对方当事人的商业秘密，或者对方要求保密的信息、事项，不能向外泄露。对方要求保密的信息、事项，不能向外泄露。 根据协作履行原则，当事人在履行合同中应根据协作履行原则，当事人在履行合同中应当做到：当做到： 1 1债务人履行合同债务，债权人要及时、债务人履行合同债务，债权人要及时、积极地受领给付；积极地受领给付； 2 2债务人履行合同债务，可要求债权人创债务人履行合同债务，
10、可要求债权人创造必要的条件，提供方便；造必要的条件，提供方便； 3 3债务人因故不能履行或不能完全履行，债务人因故不能履行或不能完全履行，应及时告知对方，债权人要采取措施避免或减应及时告知对方，债权人要采取措施避免或减少损失，否则应就扩大的损失自负其责；少损失，否则应就扩大的损失自负其责； 4 4发生合同纠纷时，双方都要各自主动承发生合同纠纷时，双方都要各自主动承担责任，不得互相推诿。担责任，不得互相推诿。（三）情势变更原则（三）情势变更原则 情事变更原则，是合同依法成立后，因不可情事变更原则，是合同依法成立后，因不可归责于双方当事人的原因发生了不可预见的情归责于双方当事人的原因发生了不可预见
11、的情事变更，致使合同的基础丧失或动摇，若继续事变更，致使合同的基础丧失或动摇，若继续维持原有合同效力则显失公平，因而法律允许维持原有合同效力则显失公平，因而法律允许当事人变更或解除合同的原则。当事人变更或解除合同的原则。 情事变更原则起源于情事变更原则起源于1212、1313世纪注释法学派著作中世纪注释法学派著作中的的“情事不变条款情事不变条款”，其内容为：假定每份合同均包，其内容为：假定每份合同均包含一个具有如下含义的条款含一个具有如下含义的条款缔约时作为合同基础缔约时作为合同基础的客观情况应继续存在，一旦这种情况不再存在，准的客观情况应继续存在，一旦这种情况不再存在，准予变更或者解除合同。
12、予变更或者解除合同。 1616、1717世纪，自然法思想居于支配地位，情事不变世纪，自然法思想居于支配地位，情事不变条款得到广泛适用。到条款得到广泛适用。到1818世纪后期，情事不变条款的世纪后期，情事不变条款的适用过滥，损害了法律秩序的安定，因而受到严厉批适用过滥，损害了法律秩序的安定，因而受到严厉批评。评。1919世纪初，历史法学派兴起，极力贬低自然法思世纪初，历史法学派兴起，极力贬低自然法思想的价值，情事不变条款的命运自然不佳。继起的分想的价值，情事不变条款的命运自然不佳。继起的分析法学派，强调实证法，重视合同严守原则和法律秩析法学派，强调实证法，重视合同严守原则和法律秩序的安定，情事不
13、变条款同样遭到否定。序的安定，情事不变条款同样遭到否定。 情事变更问题后来受到重视缘于第一次世界大战引情事变更问题后来受到重视缘于第一次世界大战引发的物价飞涨，合同履行显失公平，第二次世界大战发的物价飞涨，合同履行显失公平，第二次世界大战再次产生这一问题。除适用情事变更原则解决这些问再次产生这一问题。除适用情事变更原则解决这些问题外，别无良策。德国等通过判例学说重新确立情事题外，别无良策。德国等通过判例学说重新确立情事变更原则。英美法系自变更原则。英美法系自18631863年泰勒诉考德威尔判例起年泰勒诉考德威尔判例起确立确立“不能履行不能履行”（ImpossibilityImpossibili
14、ty）原则，）原则，19031903年年克雷尔诉亨利判例确立克雷尔诉亨利判例确立“合同落空合同落空”(Frustration)(Frustration)原则，至今已形成涵盖以上两类原则的合同落空制度，原则，至今已形成涵盖以上两类原则的合同落空制度，解决因客观原因造成的合同不能履行和履行显失公平解决因客观原因造成的合同不能履行和履行显失公平的问题。的问题。 我国同样存在情事变更问题，在社会主义市场经济我国同样存在情事变更问题，在社会主义市场经济体制下，需要依情事变更原则处理它们。最高人民法体制下，需要依情事变更原则处理它们。最高人民法院的司法解释已经承认了情事变更原则，院的司法解释已经承认了情事
15、变更原则，中华人民中华人民共和国合同法（草案）共和国合同法（草案）征求意见稿曾设有情事变更征求意见稿曾设有情事变更原则的条款，只是原则的条款，只是合同法合同法对此没有保留。然而，对此没有保留。然而，无论是在理论还是实践上，情事变更原则实有探讨之无论是在理论还是实践上，情事变更原则实有探讨之必要。必要。 情事变更原则之所以有生命力，是因为它有存在的情事变更原则之所以有生命力，是因为它有存在的合理性。我们知道，法律是社会物质生活条件的反映合理性。我们知道，法律是社会物质生活条件的反映并为之服务，当社会物质生活条件发生变化之后，法并为之服务，当社会物质生活条件发生变化之后，法律应随之修正，这就是法律
16、的适应性。同理，合同依律应随之修正，这就是法律的适应性。同理，合同依法成立之时，也有其信赖的客观环境，当事人在合同法成立之时，也有其信赖的客观环境，当事人在合同中约定的权利义务应与这种客观环境相适应。权利义中约定的权利义务应与这种客观环境相适应。权利义务的对等，是就该环境而言的。合同成立之后，如果务的对等，是就该环境而言的。合同成立之后，如果该客观环境发生重大变化，原来约定的权利义务与新该客观环境发生重大变化，原来约定的权利义务与新的环境就不相适应，不再公平合理。只有对合同加以的环境就不相适应，不再公平合理。只有对合同加以变更乃至解除，才符合适应性原理，符合诚实信用原变更乃至解除，才符合适应性原理，符合诚实信用原则的要求，才能实现实质公平。则的要求，才能实现实质公平。 情事变更原则的适用条件：情事变更原则的适用条件： 1 1、须有情事变更的事实。、须有情事变更的事实。 所谓情事，泛指作为合同成立基础或环境的客观情所谓情事，泛指作为合同成立基础或环境的客观情况。例如合同订立时的供求关系。这里的变更，是指况。例如合同订立时的供求关系。这里的变更，是指上述客观情况发生了异常变动。例如，战争引
