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1、ICS 03. 120. 20CCS AOO团 体标 准T/CCAA XX2022中小微企业质量管理体系认证提升成效评价指标指南Indicator guide for improving effectiveness evaIuation ofqua I ity management system certification of smaI 11 med i um andmicro enterpr i ses2022-XX-XX 实施2022-XX-XX 发布中国认证认可协会 发布前言I引言Il0.1中小微企业的划分Il0.2小微企业质量管理提升行动Il0.3质量管理体系认证提升行动效果Il0.
2、4多种用途Il1 .范围12 .规范性引用文件13 .术语和定义14 .成效指标的设定原则15 .评价内容及指标15.1 合规与诚信经营25.2 战略及风险管理25.3 资源配置及管理25.4 产品改进与服务提升25.5 采购及供应商管理35.6 产品实现与服务提供35.7 顾客关系及顾客满意35.8 改进与创新45.9 企业特色46 .指标应用46.1 企业应用46.2 服务机构应用56.3 市场监管机构应用5附录A （资料性附录）部分指标解释6本标准按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则 的规定起草。请注意本标准的其他内容可能涉及专利，本标准的发布
3、机构不承担识别这些专利的责 任。本标准是由中国认证认可协会提出并归口。本标准起草单位：中国认证认可协会、中质协质量保证中心、中国船级社质量认证公司、 方圆标志认证集团有限公司、中国质量认证中心、华夏认证中心有限公司、兴原认证中心有 限公司、北京三星九千认证中心、广州赛宝认证中心服务有限公司、广东质检中诚认证有限 公司、中联认证中心（北京）有限公司、北京中经科环质量认证有限公司、新世纪检验认证 有限责任公司、北京新纪源认证有限公司、北京联合智业认证有限公司、北京五洲恒通认证 有限公司、杭州万泰认证有限公司、北京中安质环认证中心有限公司、北京东方纵横认证中 心有限公司、北京中建协认证中心有限公司、
4、北京航协认证中心有限责任公司、北京中水卓 越认证有限公司。本标准主要起草人：董德山、傅瑞云、秦大伟、吉莉、郭沙、吕福满、李洋、宋跃炜、 孙逊、王瑜、夏芳、陆彩霞、孙竹君、李旭波、夏用林、王一帆、伍雪梅、齐蕊、张颖、陈 佳丹、曲丽、孟军辉、包艳梅、吴凤茹、王丽、李俊峰、付立华。0. 1中小微企业的划分在国家统计局统计上大中小微型企业划分办法（2017）中，依据从业人员、营业收 入、资产总额等指标或替代指标，将我国的企业划分为大型、中型、小型、微型四种类型。 涉及的行业范围包括：农、林、牧、渔业，采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，住宿
5、和餐饮业，信息传输、软 件和信息技术服务业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境 和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，文化、体育和娱乐业等。0. 2小微企业质量管理提升行动小微企业是国民经济和社会发展的生力军，是扩大就业、改善民生、促进创业创新的重 要力量，在稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险中发挥着重要作用。小微企业在生命 周期中往往处在创业、成长初期，面临生存、发展的挑战，帮助中小微企业健康、稳健发展， 早日成为“专精特新”企业是社会和相关方的责任和义务。为进一步贯彻落实党中央、国务院关于中小微企业发展的系列部署要求和国务院关于 加强质量认证体系建设促
6、进全面质量管理的意见（国发（2018） 3号）的精神，针对中小微 企业质量管理主要困难和典型问题，2018年国家认证认可监督管理委员会组织开展“小微 企业质量管理提升”研究并制定适合小微企业特点的质量管理体系实施指南。国家市场监督 管理总局先后在化工、金属、机械、光电设备、信息技术、食品饮料、建设业、批发零售、 宾馆餐饮、运输仓储10个行业启动了小微企业质量管理体系认证提升行动试点工作。2020 年国家市场监督总局发布了“市场监管总局关于开展小微企业质量管理体系认证提升行动的 通知（国市监认证（2020） 165号）”，决定2021年起在全国范围内开展“小微企业质量管 理体系认证提升行动截止2
7、021年10月底，小微企业质量提升行动累计为9万余家企业 培训37.4万人次，为36个行业的5639家小微企业实施了精准帮扶，共计4097家小微企业 获得IS09001认证。0. 3质量管理体系认证提升行动效果质量管理体系认证提升帮扶工作得到了小微企业的广泛认可，经调查，95.88%的帮扶企 业认为提升成效明显或比较明显。为进一步引导中小微企业质量管理体系认证提升工作注重 实效，由“程序导向”向“效果导向”转变，突出、培育中小微企业其独有特色，引导帮助 其挖掘优势，切实推动中小微企业质量管理体系认证提升取得良好效果，提出本标准。针对中小微企业质量管理体系认证提升工作，如何评价其效果，木标准提出
8、了通用性指 标和引导性指标内容，为中小微企业高质量发展带来真正的促进作用。0- 4多种用途本标准适用于中小微企业质量管理体系认证提升工作的自我评价。建议各企业在开展质 量管理体系认证活动之初，围绕本企业特色和行业特点,参照本标准确定其提升的预期目标。 本标准的所有目标不一定全部适用，预期目标也不一定都包含在本标准中，但预先制定效果 目标，有利于开展有针对性的质量体系建设工作。质量体系持续运行过程中，对中小微企业 进行效果评估，有利于调整质量管理提升的管理措施。本标准适用于第三方机构对中小微企业质量管理体系认证提升工作的效果评价，也适用于地方市场监管部门对质量管理体系认证提升行动的效果评价。相关
9、机构可将此标准作为质 量管理体系认证提升工作有关培训、效果评价的参考依据。中小微企业质量管理体系认证提升成效评价指标指南1 .范围本标准规定了对中小微企业质量管理体系认证提升成效指标的设定原则、评价维度和评价指标。本标准适用于中小微企业质量管理体系认证提升行动的评价。相关机构也可应用本标准开展与小微 企业质量管理体系认证提升行动有关的工作。2 .规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 190012016质量管理体系要求3 .术语和定义GB/T190002
10、016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1管理资源quanlity management resources企业开展质量管理活动所需的人力资源、技术资源、设备设施、过程运行环境、监视测量资源、 信息和知识等。3.2企业特色corporate Characteristice企业自身形成的、特有的本领和专长，并在市场活动中形成了竞争优势。4 .成效指标的设定原则中小微企业质量管理体系认证提升工作成效主要体现为企业质量管理的效果,其评价指标设定的遵 循原则：a）相关性指标应选取与质量管理体系密切关联的指标。b）可测量性指标应能反映质量管理提升的程度，无论是定量还是定性的指标，都应是可测量的。
11、c）适宜性指标的设定应充分考虑中小微企业质量管理的特点，如：规模小、行业分布广、专业单一、资源配 备紧凑，大多数处在发展初期、成长期等。指标的设定应直观、简单、可持续，不追求大而全，避免过 于学术化理论化。无论是在一个或是多个方面取得改进，均可视为其取得了成效。5 .评价内容及指标5.1 合规与诚信经营中小微企业应在诚信、合规、品牌等方面建立适宜的质量理念和文化，这对中小微企业获得社会尊 重、客户信任具有积极作用。a）通用性指标：1）经营资质/许可合法有效；2）未受行政处罚；3）无失信行为记录。b）引导性指标：1）建立并运行诚信管理体系；2）建立并运行合规管理体系。注：不诚信不合法的具体表现包
12、括但不限于：1） 被列入各类经营异常名录或严重违法失信名单；2） 发生过违法处罚或负面社会影响事件：3） 失信行为记录。5. 2战略及风险管理面对内外部环境的不确定性，中小微企业应基于风险思维，确定自身的市场定位，明确适宜的发展 规划并有效实施。a）通用性指标：1）识别产品和服务安全特性风险；2）企业目标客户市场定位清晰。b）引导性指标：1）内外部环境评估；2）制定战略发展规划；3）主导产品在细分市场占有率。注：“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。5. 3资源配置及管理资源配置及管理是企业实现产品和服务的质量控制、质量保证的基础，适
13、用、有效的配置和维护各 类资源是评价中小微企业质量管理绩效的基本指标。a）通用性指标：1）骨干员工流失率；2）设备完好率；3）监视测量设备按期检定校准；4）适宜的过程运行环境（温度、湿度、照明、通风、洁净度、噪声、振动、静电、氛围等）;5）管理制度、标准作业规程适宜完善。b）引导性指标：1）设备综合效率（OEE）；2）监视测量设备适宜性及配置率；3）数据自动采集率；4）研发投入占营业收入总额比例。5. 4产品改进与服务提升适应顾客真实需求，切实在产品改进（服务提升）方面采取行动，提高竞争力。a）通用性指标：1）产品性能改进（一个或多个指标）；2）服务质量提升（一个或多个方面）；3）产品设计、工
14、艺、原材料优化：4）产品（服务）一致性改进；5）可靠性提升（平均首次故障时间延迟、平均故障间隔时间延长）；b）引导性指标：1）建立以用户为中心的产品设计开发过程。5. 5采购及供应商管理外部提供的产品、服务和过程质量对中小微企业交付产品和服务的最终质量至关重要。中小微企业 应策划和采取措施确保与外部供方共同创造价值的能力持续提升。a）通用性指标：1）采购产品（服务）合格率：2）采购产品（服务）及时交付率；3）外部供方质量问题处置及时有效率。b）引导性指标：1）供应商服务商稳定性；2）采购产品可追溯性。5. 6产品实现与服务提供中小微企业应在产品实现和服务提供环节,保持适宜的质量控制措施和质量保
15、证能力,有助于持续、 稳定地提供顾客满意的产品和服务。a）通用性指标：1）人员作业效率；2）生产计划按时完成率：3）关键工序产品合格率：4）直通率；5）产品或服务一次交验合格率；6）产品/服务准时交付率；7）质保期内产品故障率：8）服务敏捷性（响应的及时性、快捷性等）；9）质量问题处置及时有效率。b）引导性指标：1）单位产品生产时间；2）工序压缩率：3）标准作业时间；4）内部故障损失、外部故隙损失；5）过程能力；6）防错法应用；7）检验试验在线监测率。5.7顾客关系及顾客满意中小微企业应建立适合自身特点的顾客关系管理方法,建立了解顾客对组织产品和服务感知的有效 方法。a）通用性指标：1）顾客满意度；2）重大顾客投诉事件；3）顾客投诉处理有效（满意）率；4）客户流失率；5）客户退货率。b）引导性指标：1） 客户新增率。5. 8改进与创新中小微企业应加强研发投入，推行全员参与的持续改进活动，不断提升自身生存能力，激发发展潜 力，为提升市场竞争力
