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1、青海省2016年上半年基金从业资格：远期合约概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为18()分钟，总分I(X)分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.基金宣扬推介材料可以A.违规承诺收益或者担当损失B.夸大或者片面宣扬基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的举荐性文字2.关于上市开放式基金(1.oF)的上市交易，下列说法错误的是A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上
2、市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日其次个交易日起执行3 .深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%4 .有价证券的特征包括A.收益性B.流淌性C.风险性D.期限性5 .资产证券化是以特定的为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池6 .证券投资基金的市场营销不包含的活动有A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售7 .下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分8 .国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不行以转让D.
3、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构8 .基金交易费中，由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费9 .基金信息披露的内容不包括A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露10 .货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而削减C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加11 .基金托管人在保管基金财产时，无须A.保证基金财产的平安B.对基金投资损失担当赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业隐私12 .合规状况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A. 5B. 10C. 15D.
4、2013 .下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月14 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月14 .目前，我国债券型基金的认购费率通常在O以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）15 .下列各项中，_不是基金营销特别性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性16 .目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构
5、类型包括A.商业银行B.证券公司C.证券投资询问机构D.专业基金销售机构17.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过批阅并分析这些报告，刚好发觉并处理有关违规事务，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查18.封闭式基金要上市交易须要满意的条件包括A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于IoOO人19 .基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件20 .
6、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天21 .投资者投资IOOOO元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%,则最终申购到的份额约为_份。A. 9900B. 9901C. 9990D. 1000022 .基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财
7、务会计报告未经审计即予披露23 .依据运作方式的不同，基金可以分为A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金24 .下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议25 .下列各
8、项中，_不是基金营销特别性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性26 .在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告27._是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的肯定比例向基金收取。A.基金销售服务费：印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金28.基金份额净值等于O除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？29.基金销售业务的风险主要包括A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不行抗力风险30 .开放
9、式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于O日起到办理认购的网点查询认购申请的受理状况。A. TB. T+1C. T+2D. T+331 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供应投资询问建议、受理基金业务申请和供应售后跟踪服务B.基金销售机构须要在投资者认购超过其风险承受实力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量运用专业术语以保证权威性和精确性D.基金销售的售后服务包括供应账户及交易查询、供应市场资讯和了解资产状况并调整投资建议32 .下列关于QD1.1.基金申购和赎回的说法，正确的
10、有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. ”金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销33 .份额净值保持在1元人民币不变的是A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金34 .目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品35 .证券投资基金销售管理方法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近一年没有挪用客户资产等损害客户利
11、益的行为。A. 1B. 2C. 3D. 536.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假H结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率37.以下属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费38 .下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有
12、A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高39 .当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务40.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统41.在公司证券中，通常将银行及非银
13、行金融机构发行的证券称为A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券42.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值43 .下列关于基金管理人的说法，不正确的是A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理实力和风险限制实力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应依据投资指令，办理基金名下的资金往来44 .下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所
14、D.中国证券业协会45.股票基金持股集中度是指A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重46 .封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%47 .无记名股票与记名股票的差别主要表现在A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利48.配股与转增股本的表述正确的有A.增发指公司因业务发展须要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生改变C.配股是面对原有股东，按持股数量的肯定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本49.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书50.依据确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为A.清算B.结算C.交收D.结账
