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1、中国XX银行企业有关员工绩效管控管理管控办法（试行稿）目录第一章总则第二章组织与分工第三章绩效目标与计划第四章绩效沟通与指导第五章绩效考核与反馈第六章绩效考核结果应用第七章纪律与监督第八章附则第一章总则第一条为建立健全全行集中统一的企业有关员工绩效管控管理管控体系，提升人力资源开发与管控管理管控能力，促进企业有关员工绩效进步和职业生涯发展，保障XX银行发展战略和经营管控管理管控目标实现，特制订本办法。第二条绩效管控管理管控是将各个机构经营管控管理管控目标在机构内部进行分解，结合企业有关员工岗位职责和发展需要，由管控管理管控者和企业有关员工相互沟通，协商制定并完成绩效目标，促进机构整体绩效提升和
2、企业有关员工个人能力发展的管控管理管控过程。绩效管控管理管控包括制定绩效目标、实施绩效沟通与指导、开展绩效考核与反馈、应用绩效结果等四个环节。第三条绩效管控管理管控的原则：（-）（二）（三）（四）（五）战略导向、集中统一、重视业绩、 全员参与、 实事求是,层层分解分层分类关注品能 持续沟通 客观公正第四条绩效管控管理管控的指导思想：(-)以战略目标为源头。绩效指标的设定应以全行的战略目标为源头，通过逐级分解，形成科学的绩效指标体系，实现各级企业有关员工工作目标与全行战略目标的紧密联接。（二）“条，“块”管控管理管控相结合。各级机构在以职能机构部门机构为主的绩效管控管理管控模式的基础上，需加强各
3、业务条线的管控管理管控和考核，实现“条”、块”结合的绩效管控管理管控模式。（三）强化管控管理管控者的职责。各级管控管理管控者在企业有关员工绩效管控管理管控中相关相关本次项目指导下属企业有关员工制定绩效指标、定期实施绩效监控和指导、承担下属企业有关员工的绩效评价等工作。（四）重视过程管控管理管控。绩效管控管理管控不同于传统的绩效考核，不是时点性、一次性工作，而是管控管理管控者和企业有关员工持续性的沟通与辅导过程。（五）促进企业有关员工个人发展。绩效管控管理管控的目的不局限于区分企业有关员工考核档次，而是要促进全员绩效进步和能力提高，进而促进XX银行价值创造。（六）加强考核结果应用。考核结果不局限
4、于奖金分配,同时要为企业有关员工选、育、留、用等提供依据。第五条绩效管控管理管控年度周期为1月1日至12月31日，每年一季度之前需结束上一年度的绩效考核工作，并完成当年度绩效目标与计划书的制订。各级机构或业务条线可根据工作需要确定阶段性绩效考核周期和频率。第六条本办法适用于XX银行境内劳动协议合同协议制企业有关员工，境外企业有关员工和境内劳务派遣制企业有关员工可参照执行。第二章组织与分工第七条各级考核机构（指总行、各级分支行或直属机构）设立企业有关员工绩效管控管理管控相关领导人小组，由机构相关领导人及相关机构部门机构（岗位）相关相关本次项目人组成，日常办事机构（相关有关人员）设在人力资源机构部
5、门机构（岗位）。相关领导人小组主要职责包括：（-）审议批准考核范围内企业有关员工绩效管控管理管控规章规章制度规章；（-）按权限审核批准考核范围内企业有关员工绩效考核结果；（三）决定考核范围内企业有关员工绩效管控管理管控申诉处理结果；（四）其他需要决定的重大事宜。第八条各级考核机构人力资源机构部门机构（岗位）是企业有关员工绩效管控管理管控工作的归口管控管理管控机构部门机构（岗位），主要职责包括：（-）牵头制订企业有关员工绩效管控管理管控相关规章规章制度规章；（二）组织各级机构、机构部门机构按时完成企业有关员工绩效管控管理管控各个环节的工作，并对完成情况进行监督检查；（三）组织并提供企业有关员工绩
6、效管控管理管控理念宣传、专业培训和技术辅导；（四）组织处理企业有关员工绩效计划和绩效考核结果异议申诉事宜；（五）统计汇总并组织应用企业有关员工绩效考核结果；（六）管控管理管控企业有关员工绩效档案。第九条各级考核机构办公室、财会、法律合规、纪检监察等相关机构部门机构（岗位）作为有权考核机构部门机构配合人力资源机构部门机构（岗位）共同做好所在机构企业有关员工绩效管控管理管控组织工作，包括根据需要分配绩效目标，提供相关绩效数据等。第十条各级机构按照分层分类的管控管理管控原则，设立职能机构部门机构、团队、业务条线等绩效管控管理管控单元。绩效管控管理管控单元是企业有关员工绩效管控管理管控工作的实施主体，
7、主要职责包括：（-）根据需要制定本单元企业有关员工绩效管控管理管控实施方案；（二）按权限确定本单元企业有关员工的直接上级；（三）组织、督促本单元内管控管理管控者和企业有关员工按时完成绩效管控管理管控各环节工作；（四）其他应承担的绩效管控管理管控职责。各绩效管控管理管控单元可设立专/兼职绩效管控管理管控员，具体开展本单元内的绩效管控管理管控日常事务工作。第十一条企业有关员工的直接上级在企业有关员工绩效管控管理管控中负有第一责任。直接上级是指企业有关员工的直接主管或直接向上汇报工作的对象，原则上遵循工作报告路线，按照考核管控管理管控权限，经所在机构绩效管控管理管控相关领导人小组或所在机构部门机构批
8、准确定。对于直接上级角色不明确或下属企业有关员工总量大等特殊情况，可按权限报批后指定或授权特定下属或职能机构部门机构承担全部或部分职责。直接上级职责主要包括：（-）在制订绩效计划阶段，将机构或团队目标分解到下属企业有关员工，并与企业有关员工沟通协商制订绩效与发展目标书；（二）在绩效管控管理管控周期内，与企业有关员工保持充分沟通，提供持续的绩效指导和帮助；（三）在日常工作中，收集企业有关员工业绩数据和行为表现，作为绩效考核和绩效谈话的依据；（四）在绩效考核阶段，组织对企业有关员工进行考核评价；（五）考核结果确定后，向企业有关员工沟通反馈考核结果；（六）其他应承担的绩效管控管理管控职责。直接上级的
9、上级，即企业有关员工的上上级须承担相应的审核监督职责，包括审核企业有关员工绩效与发展目标书，解决直接上级与企业有关员工之间的争议问题，或作为有权考核人对企业有关员工进行评价等。第十二条企业有关员工本人承担的主要职责包括：（-）与直接上级协商制订个人绩效与发展目标书；（二）按相关要求实施个人绩效与发展计划；（三）与直接上级保持有效沟通，及时总结、记录个人绩效计划完成情况及绩效辅导有关内容；（四）在直接上级的指导和帮助下，不断改进工作正式正式合约生效和方法，提高工作绩效和个人能力；（五）其他应由本人承担的绩效管控管理管控职责。第三章绩效目标与计划第十三条绩效目标包括业绩目标和品能目标两部分。业绩目
10、标指企业有关员工在绩效周期内的具体工作任务，包括量化的关键业务指标（KPI）或者定性的关键任务目标（KTI）；品能目标指企业有关员工为完成业绩目标和岗位职责所需要的关键品行与能力（KBl）相关要求。原则上业绩目标占比为60%-80%,品能目标占比为40%-20%。第十四条业绩目标的设置应体现平衡记分卡的理念，力求财务、客户、审批相关流程、企业有关员工等维度相统一，并致力于落实XX银行的战略使命，为股东、客户、企业有关员工和社会创造价值。业绩目标的数量原则上控制在5-10个第十五条业绩目标的来源包括机构、团队目标的分解和本岗位的职责相关要求。目标分解应按照战略导向、自上而下、由大到小的原则，将上
11、级目标层层分解为下级目标，将宏观目标细化分解为具体目标。第十六条业绩目标的确定应符合SMART原则，即：具体、可衡量、可实现、相关和有时限。（-）具体：业绩目标必须是具体的业务指标或工作任务,且对于目标的完成结果有明确的预期；（二）可衡量：业绩目标必须是量化或可行为化的，且能比较容易收集到相关数据或信息；（三）实现：业绩目标既要具有一定的挑战性，又要考虑一定的可达成性，通过努力能实现；（四）相关：业绩目标必须和机构或团队的绩效目标相联系，必须和本岗位职责相匹配；（五）有时限：业绩目标的完成需要设定完成时间限制。第十七条业绩目标的构成要素主要包括指标/任务名称、目标值/任务目标、权重、计划完成时
12、间、考核规则等相关本次项目。其中量化的关键业务指标可根据上级目标分解情况、历史数据、金融监管标准、同业标杆、市场预测数据、可获得性等设定目标值,采用计划完成率、进步率、贡献度等正式正式合约生效进行衡量;定性的关键任务目标以岗位职责常规相关要求为依据，明确具体工作数量、工作质量、工作效率、实施效果、成本控制相关要求以及工作完成时间等标准设定任务目标,可采取有权考核人评价的正式正式合约生效进行衡量。各相关本次项目标的权重根据其对机构或团队目标的影响程度、企业有关员工对工作结果的直接控制力等因素设置，原则上每相关本次项目标权重不低于5%o第十八条品能目标根据XX银行各类素质模型、成功要素表、企业有关
13、员工行为规范等的适用范围，按照与岗位职责和业绩目标的关联度进行选取，数量控制在5-10项以内，并设置权重及考核规则。第十九条企业有关员工绩效与发展目标书的制订程序如下：（-）年度目标逐级分解：考核周期开始，各级机构逐级分解战略目标与任务,制定出机构部门机构或团队的目标计划,并通过书面展示、通知、会议等形式周知辖内全体企业有关员Io（-）直接上级（有权考核机构部门机构）分派目标：按照目标分解的原则，直接上级（有权考核机构部门机构）根据机构（机构部门机构或团队）或本人目标，结合企业有关员工岗位职责，为每位直接下属分派绩效目标或提出设置意见。（三）企业有关员工拟订初稿：企业有关员工根据直接上级分派的
14、绩效目标和设置意见,结合岗位职责和个人发展需要,拟订绩效与发展目标书初稿。（四）绩效计划谈话：直接上级与企业有关员工开展绩效计划谈话，就各项计划有关内容协商达成一致；（五）直接上级确认：企业有关员工将协商决定的绩效与发展目标书提交直接上级确认。如直接上级与下属企业有关员工无法达成一致意见，可提请绩效管控管理管控相关领导人小组决定。第二十条在绩效管控管理管控周期内，如遇内外部环境变更修改、经营目标变更等客观情况需要调整绩效目标的，可由企业有关员工和直接上级协商一致后进行调整，如无法达成一致意见，可提交上上级或绩效管控管理管控相关领导人小组审核。第二十一条企业有关员工在考核周期内发生岗位变动需要变
15、更绩效与发展目标书的，可由现任直接上级按程序与其重新制定。原直接上级需对其以前的绩效表现情况做出总结并提供给现任直接上级作为参考。第二十二条除绩效目标外，直接上级和企业有关员工还可在讨论分析企业有关员工长处、不足以及当前和未来发展需要的基础上，选择2-3项拟加强或改进的能力作为发展目标，并制定具体的行动计划。个人发展计划重在促进企业有关员工成长进步和能力素质提升，不列入考核有关内容。第四章绩效沟通与指导第二十三条在绩效管控管理管控周期内，直接上级需就绩效计划制定、绩效计划执行及绩效结果反馈等有关内容，与下属企业有关员工进行沟通，并提出意见与建议，监督、指导企业有关员工完成绩效目标和个人发展计划
16、。第二十四条直接上级对企业有关员工的监督和指导正式正式合约生效包括绩效谈话、定期检查、书面批示、会议沟通等。其中绩效谈话是最重要的正式正式合约生效，分为正式和非正式两种。第二十五条绩效管控管理管控周期内，直接上级应至少与企业有关员工开展三次“一对一”的正式绩效谈话：（-）期初绩效谈话：在绩效计划阶段，就绩效计划书初稿进行协商讨论，帮助企业有关员工制定绩效计划书，谈话有关内容可包括：绩效目标和个人发展计划的实现正式正式合约生效和行动方案、实现目标所需的培训和开发相关本次项目、实现目标所需的资源保障（财力、人力、技术等）、实现目标过程中可能存在的障碍及解决方案、实现目标的时间计划等。（二）期中绩效谈话：谈话有关内容可包括：回顾绩效计划
