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1、证券代码：XX证券简称：XX集团公告编号：临202XXXX集团XX股份有限公司关于聘任会计师事务所的公告重要内容提示：拟聘任的会计师事务所名称：XX会计师事务所（特殊普通合伙）、XX会计师事务所XX集团XX股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于202X年X月X日召开第X届董事会第X次会议，审议通过了关于聘任公司202X年度审计机构的议案，同意续聘XX会计师事务所（特殊普通合伙）为公司202X年度境内财务报告及内部控制审计机构，聘任XX会计师事务所为公司202X年度境外财务报告审计机构。现将有关情况公告如下：一、拟聘任会计师事务所的基本情况（一）机构信息1、XX会计师事务所（特殊普通合伙
2、）（1）基本信息XX会计师事务所于X年X月X日在北京成立，于X年X月X日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为XX会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“XX”），X年X月X日取得工商营业执照，并于X年X月X日正式运营。XX总所位于X,注册地址为X。XX的首席合伙人X,X国籍，具有中国注册会计师资格。于X年X月X日，XX有合伙人X人，注册会计师X人,其中本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过X人。XX20X年经审计的业务收入总额超过人民币X亿元，其中审
3、计业务收入超过人民币X亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币X亿元，其他证券业务收入超过人民币X亿元,证券业务收入共计超过人民币X亿元）。XX20X1年上市公司年报审计客户家数为X家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币X亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业,电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，卫生和社会工作业，建筑业，以及文化、体育和娱乐业。XX20X1年本公司同行业上市公司审计客户家数为X家。（2）投资者保护能力XX购买的职业
4、保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币X亿元，符合法律法规相关规定。XX近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。（3）诚信记录XX及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。2、XX会计师事务所XX会计师事务所（以下简称“XX”）为一所根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。XX自X年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。XX自成立起即是与XX国际相关联的独立成员所全球性组织中的成
5、员。自X年X月1日起，XX根据香港财务汇报局条例注册为公众利益实体核数师。此外，XX经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证,并是在USPCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和JapaneseFinanciaIServicesAgency（日本金融厅）注册从事相关审计业务的会计师事务所。于20X1年X月，XX的从业人员总数超过X人。XX按照相关法律法规要求每年购买职业保险。香港相关监管机构每年对XX进行独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对审计业务有重大影响的事项。（一）项目成员信息In基本信息XX承做公司202X年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师
6、和项目质量控制复核人的基本信息如下：本项目的项目合伙人X,X年取得中国注册会计师资格。X20X0年开始在XX执业，X年开始从事上市公司审计，从X年开始为本公司提供审计服务。X近三年签署或复核上市公司审计报告X份。本项目的签字注册会计师林莹，X年取得中国注册会计师资格。XX年开始在XX执业，X年开始从事上市公司审计，从20X1年开始为本公司提供审计服务。X近三年签署或复核上市公司审计报告X份。本项目的质量控制复核人X昕，X年取得中国注册会计师资格。XX年开始在XX执业，X年开始从事上市公司审计，从X年开始为本公司提供审计服务。X近三年签署或复核上市公司审计报告X份。2、诚信记录项目合伙人、签字注
7、册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。3、独立性XX、XX及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。4、审计收费XX和XX的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。202X年度，本项目审计费用共计人民币X万元，其中境内外财务报告审计费用为人民币X万元，境内内部控制审计费用为人民币X万元。202X年度境内财务报告审计费用和内
8、控审计费用较20X1年度费用下降了10%o二、拟聘任会计事务所履行的程序（一）审计委员会的履职情况公司于202X年X月X日召开第X届董事会审计委员会第X次会议，审议通过了关于聘任公司202X年度审计机构的议案。董事会审计委员会对XX和XX的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为XX和XX在担任公司境内审计机构以及境外H股发行的核数师和申报会计师期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，为保持公司审计工作的连续性，同意续聘XX为公司202X年度境内财务报告及内部控制审计机构，聘任XX为
9、公司202X年度境外财务报告审计机构，并同意将该议案提交公司第X届董事会第X次会议审议。（二）独立董事的事前认可情况及独立意见1、独立董事事前认可情况公司独立董事认为，XX和XX具备相关的境内外业务资质，具有丰富上市公司提供审计服务的经验，有足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司202X年度审计工作的要求，同意续聘XX为公司202X年度境内财务报告及内部控制审计机构，聘任XX为公司202X年度境外财务报告审计机构，并同意将该议案提交公司第X届董事会第X次会议审议。2、独立意见公司独立董事认为，XX和XX具备多年为境内外上市公司提供审计服务的能力与经验，能够独立、客观、公正地对
10、公司财务状况、内部控制情况进行评价，能够满足公司202X年度财务报告和内部控制审计工作的要求；本次聘任会计师事务所的董事会审议程序符合公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。为保证公司年度审计工作的延续性，同意续聘XX为公司202X年度境内财务报告及内部控制审计机构，聘任XX为公司202X年度境外财务报告审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。（三）董事会的审议和表决情况公司于202X年X月X日召开第X届董事会第X六次会议，审议通过了关于聘任公司202X年度审计机构的议案，同意续聘XX为公司202X年度境内财务报告及内部控制审计机构，聘任XX为公司202X年度境外财务报告审计机构。表决结果为同意票X票，反对票O票，弃权票O票。（四）生效日期本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。特此公告。XX集团XX股份有限公司董事会二。二X年X月X日
