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1、风险分级管控管理制度1目的风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。本制度用于规范和指导公司开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。2适用范围本制度规定了公司安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事
2、宜。本制度适用于全体成员。3组织机构和职责公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组,领导公司的安全生产分级管控工作。组长对公司安全生产及安全生产分级管控工作全面负责，指导、协调组织安全生产分级管控的建立、运行和评审工作，负责确定风险评价的目的、范围，选择科学的评价方法和评价准则。EHS部是安全风险管控归口管理部门，督促检查、指导各职能部门和所属单位的安全生产分级管控、安全评价分析、编制安全生产风险管控报告。其他各部门和成员负责安全生产分级管控的组织、协调、督促工作。4术语和定义(1)风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故(事件)发生的概率。
3、严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。(2)可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。(4)危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。(5)风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。(6)
4、危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。(7)风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。(9)风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。(10)风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。(11)风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的
5、综合。(12)风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5风险评价的范围风险评价中危险源辨识的范围应覆盖公司所有的作业活动和设备设施，包括：(1)规划、设计和建设、投产运行阶段；(2)常规和异常活动；(3)事故及潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所的人员活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；(7)人为因素、包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；工艺、设备、管理、人员等变更；(8)丢弃、废弃、拆除与处置；(9)气候、地震其他自然灾害等。6工作程序和内容6.1 风险判定准则结合公司可接受风险实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性和风险度取值
6、标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。6.2 风险点确定6.2.1 风险点划分原则设施、部位、场所、区域：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。操作及作业活动：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如动火、进入受限空间等特殊作业活动。6.2.2 风险点排查风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。风险点排查的方法：按工作流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险
7、点排查。6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6.3.2 危险源辨识的方法设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法(SCL)等方法，作业活动危险源辨识采用作业危害分析法(JHA)等方法。7评价方法采用JHALS分析作业活动风险等级，SCL+LS分析设备设施风险等级，依据企业可接受的范围制定风险等级判定准则及控制措施。JHA分析法即工作危害分析(JobHazardAnalysis)是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进
8、措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。SCL分析法即安全检查表法(SafetyCheckList)是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。检查项目可以包括场地、周边环境、设施、设备、操作、管理等各方面。1.S分析法即风险矩阵法(LikelihoodSeverity)该法是依据公司生产经营过程对某项工作或作业过程中风险出现的可能性、严重性、风险度三种判断风险要素演变状况的具体分析做出定量、定性的评价，包括事件发生的可能性L和事件后果的严重性S以及与其对应的风险度Ro风险度R二事件发生的可能性LX事件
9、后果的严重性So8重大风险确定原则以下情形为重大风险：(1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；(2)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；(3)涉及重大危险源的；(4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；(5)经风险评价确定为最高级别风险的。9控制措施9.1 控制措施内容根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。9.1.1 制定控制措施应考虑：(1)控制措施的可行性；(2)控制措施的先进性；(3)控制措施的经济合理性；
10、(4)企业的经营运行情况；(5)可靠的技术保证和服务。9.1.2 风险控制措施类别包括：(1)工程技术措施；(2)管理措施；(3)培训教育措施；(4)个体防护措施；(5)应急处置措施。控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。9.2 评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低至可接受风险；(3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定最佳的解决方案。9.3 重大危险源公司现阶段不存在重大危险源。若将来公司因生产环境或法律法规改变而出现重大危险源，则应根据重大危险源要求对本
11、单位的重大危险源实施管理。建立健全管理制度,完善重大危险源的管理档案。确定科学合理的控制措施并落实责任人。定期进行检测、评估、监控，并将报告存入档案。应将重大危险源的有关信息告知从业人员，应有事故应急措施和应急预案，并适时改进和演练，演练应有计划和记录。9.4 重大风险控制措施依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价时,应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：(1)冲击和撞击；(2)火灾和爆炸；(3)中毒、窒息和触电；(4)有毒有害物料、气体的泄露；(5)其他化学、物理性危害因素；(7)设备的腐蚀、缺陷；(8)对环境的可能影响等。需通过工
12、程技术措施和(或)技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件(程序或作业文件)或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。在确定重大风险时，应考虑：(1)有关法规、标准的要求；(2)风险发生的可能性和后果的严重性；(3)企业的声誉和社会关注程度等。通过风险评价结果，即风险度R值的大小，将风险进行等级划分，确定重大风险，按优先顺序控制治理，填写重大风险及控制措施清单并上报。选择风险矩阵（LS）法进行风险
13、评价分级后，确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红橙黄蓝四种颜色标示，实施分级管控。9.5.2 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。根据风险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，公司各级风险的管控层级分为公司级、部门级、EHS部级及岗位级四级进行管控。9.5.3 编制风险分级管控清单在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控
14、清单，并按规定及时更新。10文件管理完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进:(1)每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；(2)重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；(3)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；(4)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力
15、进一步提高；(5)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；(6)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。12目标责任考核(1)公司每一个岗位都有风险分级管控的责任。(2)鼓励本单位广大员工人员对存在的未排查到位的风险点进行报告。EHS部负责风险点报告的登记、汇总工作。(3)对接受的风险点报告，由安全生产管理人员进行调查核实，核实后补充到风险点相关台账中。(4)给予在风险管控工作作出贡献的个人和部门的奖励应具备以下条件：属3级及以上风险点的；在本单位组织风险点排查辨识中未发现的；报告人留有真实姓名和联系方式。(5)奖励方式为直接发给一定数额奖金或在对从业人员月度、年度考核中予以奖励。(6)风险分级管控责任部门和责任人应按规定的频次和要求进行风险管控，发现问题和隐患及时整改，并按要求上报，每项不符合，扣部门或相关人员50元。13持续改进13.1评审每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风
