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1、集团公司贯彻落实监管部门案防工作总结供借鉴年初以来，集团公司认真贯彻落实监管部门案防工作要求，不断 强化案防责任落实，加强内控制度执行约束，防范重点领域案件风险, 加大案件处置力度，案防工作有效开展，为推进经营发展提供了有力 保障。一、案防工作开展情况（一）强化案防基础管理，推进案防责任逐级落实一是逐级压实案防责任。年初，组织逐级签订了案防目标责任 书，对全年案防工作任务、监管通报及案防会议要求、案防评估发 现的问题分别进行了责任分解，明确了工作措施、落实要求及责任机 构、承办部门、工作时限，确保案防压力及时传导，案防责任有效落 实。二是定期召开案防会议。组织召开了 2022年度案防工作会议，
2、 对2023年案防工作进行安排部署；按季分别召开了案防工作例会， 及时传达监管要求，分析案防形势，通报案防情况，明确案防任务, 对案防重点工作进行安排部署，并提出具体工作要求。三是梳理完善案防制度。制定印发了案件处置实施办法，对 案件处置工作要求、流程、内容及报告时点、路径等进行了规范；梳 理了监管部门及集团公司近年来出台的各项案防制度，编印了 X万册 案件防控制度汇编供各层级学习查阅。四是加强案防培训教育。组织举办了案防专题培训，促进各级机 构案防人员系统掌握案防制度及要求，进一步提升了案防条线人员的 工作能力；按季组织对监管部门通报的典型案例进行了集中学习，在 全集团组织开展典型案例教育，
3、以案为鉴，举一反三。五是强化案防质效考评。将案防工作作为直接扣分项纳入综合考 评体系，提高了案防考核权重，特别是加大了对案件及风险事件的考 核力度，组织市、县两级机构定期对基层网点负责人案防日志记 录情况进行考评，按季通报，督促基层网点负责人强化案防履职。（二）强化制度执行约束，推进内控管理逐步夯实一是学测结合。各级机构结合实际分级组织开展了 “自主学、集 中学、重点学、特殊学”及“以会代训I、以析促学”等多样化的学习 活动，集团公司建立了 “制度执行年”应知应会知识题库，分级定期 组织对中高层管理人员及一般员工进行了测试。年内各级机构累计组 织各种形式的学习XX余次，累计组织测试XXX次，测
4、试覆盖面达 到XX%,测试合格率XX%,平均测试成绩XX分。二是整章建制。组织各级机构、各条线对现行内控制度的建立健 全情况进行了分析梳理，累计征集制度反馈建议书X项X条，已 及时反馈进行修订完善。义X年，集团公司各条线共订立制度义X项, 因修订和废止失效XX项；根据制度修订完善情况，集团公司及时对 内控制度汇编电子书进行增减，并按月下发各级机构，确保了制度的 完整性、连续性和时效性。（三）强化案件风险排查，推进防案控险取得实效一是开展重点业务风险排查。针对各条线内控相对薄弱、制度建 设和执行力不足、案件风险比较突出的业务操作和管控环节开展风险 排查，并制定细化排查方案，明确排查目的、排查范围
5、、排查重点、 排查方法等，做到查前有方案、查中有记录、查后有报告、有台账。 全年共排查立项X项，累计发现违规问题XX笔、金额XX亿元。二是开展案件防控工作督查。采取异地交叉督导的方式，组织对 今年以来市、县级机构案件防控工作开展情况，包括案防工作安排部 署、案防基础工作落实、案件风险排查、制度执行年活动、案件及风 险事件处置等情况进行了督查。通过督查，督促被查机构进一步落实 各项案防工作要求，推进案防工作有效开展。三是严格违规问题整改问责。针对案件风险排查发现的违规问题, 要求各级机构坚持“领导挂牌督办制”督促落实整改，分领导、分部 门、分网点分解落实整改责任，制定整改方案，细化整改措施，明确
6、 整改时限，并统一规范了整改台账格式，督促各级机构、各条线建立 违规问题整改台账，逐笔销号，确保违规问题有效整改、及时整改、 全面整改。二、存在问题及不足（一）“大案防、大联动”机制建设还需加强。辖内部分公司依 然不同程度地存在重经营轻案防的理念，对当前的案防形势认识不清, 案防措施执行不力，思想懈怠，管理松懈；案防条线工作力量较为薄 弱，目前各级机构案防部门设置不统一，案防联动协作能力还需加强, 单打独斗的案防局面未能得到有效改善。（二）潜在的案件隐患仍然突出。从条线风险排查情况看，某些 风险隐患还未充分暴露，特别是一些历年以来长期积聚的风险极可能 演变为案件，案防形势仍然严峻；另外，从信访
7、、投诉等渠道反映的 情况看，个别事项已涉法涉诉，还有近年来系统内作出开除或解除劳 动合同处理的违规行为，虽然目前暂未形成案件，但仍然存在案件隐 患。（三）案件风险排查力度还需持续加大。从各级机构上报的案件 风险排查情况看，检查质效还有待提升，不能深入揭示经营管理中存 在的主要风险和突出问题；在对违规人员的责任追究上，避重就轻, 宽严不一，未能起到惩戒和警示作用，缺乏应有的威慑力，导致违规 问题屡查屡犯的现象依然存在。三、下一步工作计划（一）突出“一把手”责任，强化案防履职管理。要持续引深案 件防控主体责任落实制度，督促各级机构负责人全面承担案件防控职 责，亲自研究部署案件防控的重要任务，带头执
8、行内部规章制度，亲 自组织核查群众反映的重大案件和违规线索，亲自查处新发现的大案 要案。领导带头，在单位树立风清气正的良好氛围，进而逐级影响， 逐步完善机制，逐渐扭转案件高发态势。（二）强化人员管理，筑牢案防合规底线。加强员工教育培训， 持续开展对员工的合规培训及警示教育活动，提高员工的合规意识、 责任意识、风险意识。建立用人失察失误的责任追究制度，构筑防治 用人腐败的坚固防火墙。严格执行“四项制度”，及时发现和暴露案 件及违规问题，防范人员“带病”交流、上岗。建立健全员工行为规 范管理及风险排查机制，将员工行为风险管控纳入员工管理体系，定 期组织实施员工异常行为风险排查，提高排查的实效性。（
9、三）注重风险管理，夯实案防管理基础。持续深入开展“制度 执行年”活动，强化制度建设与风险排查，提升制度的执行力。要坚 持审慎原则，将风险管理纳入业务的准入、流程及后续管理环节中进 行定性、量化或提示，完善各项业务制度流程，促进业务规范化管理。 要有计划、有目的、有针对性地开展案件风险排查，紧盯内控薄弱环 节和重点领域、重点问题、重点机构、重点人员进行风险排查，提升 风险排查的有效性。要科学设置任务考核指标体系和考核方式，并将 案件及风险考核指标纳入各条线管理中，坚决遏制重规模、冲数字等 不审慎行为。（四）严格整改问责，巩固案防工作成效。对各项检查发现的问 题及整改情况进行一次“大起底”，梳理未
10、整改的问题底数，按机构、 人员建立问题台账，持续跟进问题整改，遏制屡查屡犯问题。进一步 建立完善整改问责机制，明确落实整改、监督整改及实施处罚、款项 收缴、处分入档、监督处罚的责任主体，并配套相应的考核惩戒及联 动措施，扎实推进整改及问责工作。对屡查屡犯、屡纠屡错和各类同 质同类出现的操作风险隐患和重大违规行为，实行“硬约束” “零容 忍”，不仅追究当事人的责任，还要追究上级的管理责任，做到违规 必纠、违规必罚。（五）加强文化建设，建立正向激励政策。要多角度多层次构建 积极向上的企业文化，营造团结奋进、无私奉献的工作氛围，增强凝 聚力和员工的责任感。通过组织开展合规讲堂、合规考试、合规演讲、 分析案例等方式，将合规文化潜移默化地渗透到业务经营管理的各个 领域和环节。完善用工制度和收入分配制度，促进员工以正向的、积 极的以及“主人翁”的态度，更加有力地推动集团持续稳健运营。供参考
