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1、集团公司贯彻落实监管部门案防工作总结供借鉴年初以来，集团公司认真贯彻落实监管部门案防工作要求，不断强化案防责任落实，加强内控制度执行约束，防范重点领域案件风险,加大案件处置力度，案防工作有效开展，为推进经营发展提供了有力保障。一、案防工作开展情况（一）强化案防基础管理，推进案防责任逐级落实一是逐级压实案防责任。年初，组织逐级签订了案防目标责任书，对全年案防工作任务、监管通报及案防会议要求、案防评估发现的问题分别进行了责任分解，明确了工作措施、落实要求及责任机构、承办部门、工作时限，确保案防压力及时传导，案防责任有效落实。二是定期召开案防会议。组织召开了2022年度案防工作会议，对2023年案防
2、工作进行安排部署；按季分别召开了案防工作例会，及时传达监管要求，分析案防形势，通报案防情况，明确案防任务,对案防重点工作进行安排部署，并提出具体工作要求。三是梳理完善案防制度。制定印发了案件处置实施办法，对案件处置工作要求、流程、内容及报告时点、路径等进行了规范；梳理了监管部门及集团公司近年来出台的各项案防制度，编印了X万册案件防控制度汇编供各层级学习查阅。四是加强案防培训教育。组织举办了案防专题培训，促进各级机构案防人员系统掌握案防制度及要求，进一步提升了案防条线人员的工作能力；按季组织对监管部门通报的典型案例进行了集中学习，在全集团组织开展典型案例教育，以案为鉴，举一反三。五是强化案防质效
3、考评。将案防工作作为直接扣分项纳入综合考评体系，提高了案防考核权重，特别是加大了对案件及风险事件的考核力度，组织市、县两级机构定期对基层网点负责人案防日志记录情况进行考评，按季通报，督促基层网点负责人强化案防履职。（二）强化制度执行约束，推进内控管理逐步夯实一是学测结合。各级机构结合实际分级组织开展了“自主学、集中学、重点学、特殊学”及“以会代训I、以析促学”等多样化的学习活动，集团公司建立了“制度执行年”应知应会知识题库，分级定期组织对中高层管理人员及一般员工进行了测试。年内各级机构累计组织各种形式的学习XX余次，累计组织测试XXX次，测试覆盖面达到XX%,测试合格率XX%,平均测试成绩XX
4、分。二是整章建制。组织各级机构、各条线对现行内控制度的建立健全情况进行了分析梳理，累计征集制度反馈建议书X项X条，已及时反馈进行修订完善。义X年，集团公司各条线共订立制度义X项,因修订和废止失效XX项；根据制度修订完善情况，集团公司及时对内控制度汇编电子书进行增减，并按月下发各级机构，确保了制度的完整性、连续性和时效性。（三）强化案件风险排查，推进防案控险取得实效一是开展重点业务风险排查。针对各条线内控相对薄弱、制度建设和执行力不足、案件风险比较突出的业务操作和管控环节开展风险排查，并制定细化排查方案，明确排查目的、排查范围、排查重点、排查方法等，做到查前有方案、查中有记录、查后有报告、有台账
5、。全年共排查立项X项，累计发现违规问题XX笔、金额XX亿元。二是开展案件防控工作督查。采取异地交叉督导的方式，组织对今年以来市、县级机构案件防控工作开展情况，包括案防工作安排部署、案防基础工作落实、案件风险排查、制度执行年活动、案件及风险事件处置等情况进行了督查。通过督查，督促被查机构进一步落实各项案防工作要求，推进案防工作有效开展。三是严格违规问题整改问责。针对案件风险排查发现的违规问题,要求各级机构坚持“领导挂牌督办制”督促落实整改，分领导、分部门、分网点分解落实整改责任，制定整改方案，细化整改措施，明确整改时限，并统一规范了整改台账格式，督促各级机构、各条线建立违规问题整改台账，逐笔销号
6、，确保违规问题有效整改、及时整改、全面整改。二、存在问题及不足（一）“大案防、大联动”机制建设还需加强。辖内部分公司依然不同程度地存在重经营轻案防的理念，对当前的案防形势认识不清,案防措施执行不力，思想懈怠，管理松懈；案防条线工作力量较为薄弱，目前各级机构案防部门设置不统一，案防联动协作能力还需加强,单打独斗的案防局面未能得到有效改善。（二）潜在的案件隐患仍然突出。从条线风险排查情况看，某些风险隐患还未充分暴露，特别是一些历年以来长期积聚的风险极可能演变为案件，案防形势仍然严峻；另外，从信访、投诉等渠道反映的情况看，个别事项已涉法涉诉，还有近年来系统内作出开除或解除劳动合同处理的违规行为，虽然
7、目前暂未形成案件，但仍然存在案件隐患。（三）案件风险排查力度还需持续加大。从各级机构上报的案件风险排查情况看，检查质效还有待提升，不能深入揭示经营管理中存在的主要风险和突出问题；在对违规人员的责任追究上，避重就轻,宽严不一，未能起到惩戒和警示作用，缺乏应有的威慑力，导致违规问题屡查屡犯的现象依然存在。三、下一步工作计划（一）突出“一把手”责任，强化案防履职管理。要持续引深案件防控主体责任落实制度，督促各级机构负责人全面承担案件防控职责，亲自研究部署案件防控的重要任务，带头执行内部规章制度，亲自组织核查群众反映的重大案件和违规线索，亲自查处新发现的大案要案。领导带头，在单位树立风清气正的良好氛围
8、，进而逐级影响，逐步完善机制，逐渐扭转案件高发态势。（二）强化人员管理，筑牢案防合规底线。加强员工教育培训，持续开展对员工的合规培训及警示教育活动，提高员工的合规意识、责任意识、风险意识。建立用人失察失误的责任追究制度，构筑防治用人腐败的坚固防火墙。严格执行“四项制度”，及时发现和暴露案件及违规问题，防范人员“带病”交流、上岗。建立健全员工行为规范管理及风险排查机制，将员工行为风险管控纳入员工管理体系，定期组织实施员工异常行为风险排查，提高排查的实效性。（三）注重风险管理，夯实案防管理基础。持续深入开展“制度执行年”活动，强化制度建设与风险排查，提升制度的执行力。要坚持审慎原则，将风险管理纳入
9、业务的准入、流程及后续管理环节中进行定性、量化或提示，完善各项业务制度流程，促进业务规范化管理。要有计划、有目的、有针对性地开展案件风险排查，紧盯内控薄弱环节和重点领域、重点问题、重点机构、重点人员进行风险排查，提升风险排查的有效性。要科学设置任务考核指标体系和考核方式，并将案件及风险考核指标纳入各条线管理中，坚决遏制重规模、冲数字等不审慎行为。（四）严格整改问责，巩固案防工作成效。对各项检查发现的问题及整改情况进行一次“大起底”，梳理未整改的问题底数，按机构、人员建立问题台账，持续跟进问题整改，遏制屡查屡犯问题。进一步建立完善整改问责机制，明确落实整改、监督整改及实施处罚、款项收缴、处分入档
10、、监督处罚的责任主体，并配套相应的考核惩戒及联动措施，扎实推进整改及问责工作。对屡查屡犯、屡纠屡错和各类同质同类出现的操作风险隐患和重大违规行为，实行“硬约束”“零容忍”，不仅追究当事人的责任，还要追究上级的管理责任，做到违规必纠、违规必罚。（五）加强文化建设，建立正向激励政策。要多角度多层次构建积极向上的企业文化，营造团结奋进、无私奉献的工作氛围，增强凝聚力和员工的责任感。通过组织开展合规讲堂、合规考试、合规演讲、分析案例等方式，将合规文化潜移默化地渗透到业务经营管理的各个领域和环节。完善用工制度和收入分配制度，促进员工以正向的、积极的以及“主人翁”的态度，更加有力地推动集团持续稳健运营。供参考
