集团公司贯彻落实监管部门案防工作总结供借鉴.docx

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1、集团公司贯彻落实监管部门案防工作总结供借鉴年初以来,集团公司认真贯彻落实监管部门案防工作要求,不断强化案防责任落实,加强内控制度执行约束,防范重点领域案件风险,加大案件处置力度,案防工作有效开展,为推进经营发展提供了有力保障。一、案防工作开展情况(一)强化案防基础管理,推进案防责任逐级落实一是逐级压实案防责任。年初,组织逐级签订了案防目标责任书,对全年案防工作任务、监管通报及案防会议要求、案防评估发现的问题分别进行了责任分解,明确了工作措施、落实要求及责任机构、承办部门、工作时限,确保案防压力及时传导,案防责任有效落实。二是定期召开案防会议。组织召开了2022年度案防工作会议,对2023年案防

2、工作进行安排部署;按季分别召开了案防工作例会,及时传达监管要求,分析案防形势,通报案防情况,明确案防任务,对案防重点工作进行安排部署,并提出具体工作要求。三是梳理完善案防制度。制定印发了案件处置实施办法,对案件处置工作要求、流程、内容及报告时点、路径等进行了规范;梳理了监管部门及集团公司近年来出台的各项案防制度,编印了X万册案件防控制度汇编供各层级学习查阅。四是加强案防培训教育。组织举办了案防专题培训,促进各级机构案防人员系统掌握案防制度及要求,进一步提升了案防条线人员的工作能力;按季组织对监管部门通报的典型案例进行了集中学习,在全集团组织开展典型案例教育,以案为鉴,举一反三。五是强化案防质效

3、考评。将案防工作作为直接扣分项纳入综合考评体系,提高了案防考核权重,特别是加大了对案件及风险事件的考核力度,组织市、县两级机构定期对基层网点负责人案防日志记录情况进行考评,按季通报,督促基层网点负责人强化案防履职。(二)强化制度执行约束,推进内控管理逐步夯实一是学测结合。各级机构结合实际分级组织开展了“自主学、集中学、重点学、特殊学”及“以会代训I、以析促学”等多样化的学习活动,集团公司建立了“制度执行年”应知应会知识题库,分级定期组织对中高层管理人员及一般员工进行了测试。年内各级机构累计组织各种形式的学习XX余次,累计组织测试XXX次,测试覆盖面达到XX%,测试合格率XX%,平均测试成绩XX

4、分。二是整章建制。组织各级机构、各条线对现行内控制度的建立健全情况进行了分析梳理,累计征集制度反馈建议书X项X条,已及时反馈进行修订完善。义X年,集团公司各条线共订立制度义X项,因修订和废止失效XX项;根据制度修订完善情况,集团公司及时对内控制度汇编电子书进行增减,并按月下发各级机构,确保了制度的完整性、连续性和时效性。(三)强化案件风险排查,推进防案控险取得实效一是开展重点业务风险排查。针对各条线内控相对薄弱、制度建设和执行力不足、案件风险比较突出的业务操作和管控环节开展风险排查,并制定细化排查方案,明确排查目的、排查范围、排查重点、排查方法等,做到查前有方案、查中有记录、查后有报告、有台账

5、。全年共排查立项X项,累计发现违规问题XX笔、金额XX亿元。二是开展案件防控工作督查。采取异地交叉督导的方式,组织对今年以来市、县级机构案件防控工作开展情况,包括案防工作安排部署、案防基础工作落实、案件风险排查、制度执行年活动、案件及风险事件处置等情况进行了督查。通过督查,督促被查机构进一步落实各项案防工作要求,推进案防工作有效开展。三是严格违规问题整改问责。针对案件风险排查发现的违规问题,要求各级机构坚持“领导挂牌督办制”督促落实整改,分领导、分部门、分网点分解落实整改责任,制定整改方案,细化整改措施,明确整改时限,并统一规范了整改台账格式,督促各级机构、各条线建立违规问题整改台账,逐笔销号

6、,确保违规问题有效整改、及时整改、全面整改。二、存在问题及不足(一)“大案防、大联动”机制建设还需加强。辖内部分公司依然不同程度地存在重经营轻案防的理念,对当前的案防形势认识不清,案防措施执行不力,思想懈怠,管理松懈;案防条线工作力量较为薄弱,目前各级机构案防部门设置不统一,案防联动协作能力还需加强,单打独斗的案防局面未能得到有效改善。(二)潜在的案件隐患仍然突出。从条线风险排查情况看,某些风险隐患还未充分暴露,特别是一些历年以来长期积聚的风险极可能演变为案件,案防形势仍然严峻;另外,从信访、投诉等渠道反映的情况看,个别事项已涉法涉诉,还有近年来系统内作出开除或解除劳动合同处理的违规行为,虽然

7、目前暂未形成案件,但仍然存在案件隐患。(三)案件风险排查力度还需持续加大。从各级机构上报的案件风险排查情况看,检查质效还有待提升,不能深入揭示经营管理中存在的主要风险和突出问题;在对违规人员的责任追究上,避重就轻,宽严不一,未能起到惩戒和警示作用,缺乏应有的威慑力,导致违规问题屡查屡犯的现象依然存在。三、下一步工作计划(一)突出“一把手”责任,强化案防履职管理。要持续引深案件防控主体责任落实制度,督促各级机构负责人全面承担案件防控职责,亲自研究部署案件防控的重要任务,带头执行内部规章制度,亲自组织核查群众反映的重大案件和违规线索,亲自查处新发现的大案要案。领导带头,在单位树立风清气正的良好氛围

8、,进而逐级影响,逐步完善机制,逐渐扭转案件高发态势。(二)强化人员管理,筑牢案防合规底线。加强员工教育培训,持续开展对员工的合规培训及警示教育活动,提高员工的合规意识、责任意识、风险意识。建立用人失察失误的责任追究制度,构筑防治用人腐败的坚固防火墙。严格执行“四项制度”,及时发现和暴露案件及违规问题,防范人员“带病”交流、上岗。建立健全员工行为规范管理及风险排查机制,将员工行为风险管控纳入员工管理体系,定期组织实施员工异常行为风险排查,提高排查的实效性。(三)注重风险管理,夯实案防管理基础。持续深入开展“制度执行年”活动,强化制度建设与风险排查,提升制度的执行力。要坚持审慎原则,将风险管理纳入

9、业务的准入、流程及后续管理环节中进行定性、量化或提示,完善各项业务制度流程,促进业务规范化管理。要有计划、有目的、有针对性地开展案件风险排查,紧盯内控薄弱环节和重点领域、重点问题、重点机构、重点人员进行风险排查,提升风险排查的有效性。要科学设置任务考核指标体系和考核方式,并将案件及风险考核指标纳入各条线管理中,坚决遏制重规模、冲数字等不审慎行为。(四)严格整改问责,巩固案防工作成效。对各项检查发现的问题及整改情况进行一次“大起底”,梳理未整改的问题底数,按机构、人员建立问题台账,持续跟进问题整改,遏制屡查屡犯问题。进一步建立完善整改问责机制,明确落实整改、监督整改及实施处罚、款项收缴、处分入档

10、、监督处罚的责任主体,并配套相应的考核惩戒及联动措施,扎实推进整改及问责工作。对屡查屡犯、屡纠屡错和各类同质同类出现的操作风险隐患和重大违规行为,实行“硬约束”“零容忍”,不仅追究当事人的责任,还要追究上级的管理责任,做到违规必纠、违规必罚。(五)加强文化建设,建立正向激励政策。要多角度多层次构建积极向上的企业文化,营造团结奋进、无私奉献的工作氛围,增强凝聚力和员工的责任感。通过组织开展合规讲堂、合规考试、合规演讲、分析案例等方式,将合规文化潜移默化地渗透到业务经营管理的各个领域和环节。完善用工制度和收入分配制度,促进员工以正向的、积极的以及“主人翁”的态度,更加有力地推动集团持续稳健运营。供参考

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