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1、效能监察管理标准效能监察管理标准QG/XQ0504-2009一、制定依据本标准依据以下规范的相关条款制定：关于对管理人员失职行为实施责任追究的试行办法（永煤办字202）173号）、永煤集团效能监察实施意见（永煤监察（2005）44号）等。二、适用范围本标准规定了效能监察管理内容、功能信息传递、评价与考核，适用于效能监察的实施与考核工作。三、标准内容（一）效能监察的原则1.坚持为安全生产服务，围绕我矿中心工作开展效能监察的原则。2 .坚持依法办事的原则。有章必循、违章必纠、执法必严。3 .坚持实事求是的原则。重调查研究、重证据，客观公正。4 .坚持效能监察与加强制度建设相结合的原则；5 .坚持效
2、能监察与党风党纪教育相结合的原则；6 .坚持效能监察与查处违纪案件相结合的原则；7 .坚持效能监察与矿务公开相结合的原则。（二）效能监察的任务1.检查经营管理者履行职责，执行国家法律法规和企业管理制度，完成经营管理目标的情况，促进企业增强执行力，维护指令畅通；2 .监督检查经营管理者履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同纪检监察部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控；3 .按规定参与调查处理矿属各单位发生的责任事故，促进企业落实安全生产责任；4 .按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交有关部门处理，督促企业依法经营和经营管理者廉洁从业；5 .督促监察建议或
3、决定的落实，总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理，完善企业激励约束机制；6 .监督检查监察对象有无失职、渎职、滥用职权造成损失的；7 .监督检查职能部门对区队的处罚，单位对个人的处罚，是否公正恰当，是否落实，落实是否到位；8 .我矿出现的带有倾向性的和职工群众关心的热点、难点问题；9 .对生产安全关键时期，各级领导干部值班跟班和现场解决问题情况进行监察；10 .对领导干部落实制度的执行力情况进行监察；IL对各单位降低成本、增加效益等提高管理绩效情况进行监察;12 .对职工工资奖金的分配、管理费支出情况进行监察;13 .对规范材料管理和废旧物资的回收复用情况进行监察；（三）效能监察的
4、权限1 .要求被检查者及其所在单位报送与效能监察项目有关的文件、资料，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明；2 .查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料,核实效能监察项目的有关情况；3 .责令被检查者停止损害国有资产、企业利益和职工合法权益的行为；4 .建议暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的职务；5 .效能监察人员可以列席与效能监察项目有关的会议；（四）效能监察的方法1.针对企业经营管理活动的重点、难点，资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等，开展单项或者综合事项的效能监察；2.针对企业业务事项和管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程的效能监察；（五）效能监察的重
5、点1.查办七类案件（1）不认同永煤核心价值观和永煤文化，传播、散步流言蜚语，严重影响集团公司形象的案件；（2）不认同集团公司改革，阻碍、破坏改革，打击干部、职工干事创业的积极性，特别是利用黑恶势力威胁领导干部的案件；(3)作风浮漂，执行力差，推诿、扯皮，严重影响工作的案件；(4)失职渎职，造成国有资产流失的案件；(5)以权谋私、贪污贿赂、损害集团公司经济利益和声誉的案件；(6)严重违反组织人事纪律，或用人失察造成严重后果的案件；(7)与民争利，严重侵害职工群众利益的案件。2 .各项政策规章制度的执行情况(1)各单位要正确贯彻执行国家的方针、政策和法律、法规及公司和我矿的规章制度；(2)各单位在
6、执行上级和我矿各项政策规章制度的过程中，所制定的内部管理办法不得与上级和我矿政策规章制度相抵触。3 .财务管理制度的落实情况(1)认真执行财务制度，规范财务行为，严把报销审核关；(2)严禁设立小金库，全面实行收支两条线规定，对规定中的收费收入必须及时足额上缴财务，严禁截留坐支和挪用。4 .物资、采购、工程发包、外委维修加工、废旧物资处理等事项(1)认真执行新桥煤矿对外经济活动有关事项的通知，严格按照规定的程序办理。不经过对外经济工作领导小组或党政班子集体研究而擅自决定的，视情节给予责任人通报批评、警告、记过、记大过处分。对造成严重后果的，将加重处理；(2)物资采购过程不按规定的程序办理、不认真
7、做好采购计划、入库物资无合同或与合同内容不符、验收过程中弄虚作假、在物资采购过程中以化整为零方式逃避监督等情形，要追究责任人的责任，属于违纪的要严肃处理；(3)工程发包不按规定的程序办理、无工程申报计划或工程安排计划、不认真做好工程预算、擅自指定承包单位、不进行公开招标、将标的泄露给招标单位、先施工后谈合同、验收过程中弄虚作假、进帐手续与所签订的合同内容不相符等情形，将追究责任人的责任，属于违纪的要严肃处理；(4)外委维修加工不按规定的程序办理、不认真做好外委维修计划、不进行外委维修前的拆检、不进行外委维修后的验收、在设备拆检和验收过程中弄虚作假、进帐手续与所签订的合同内容不相符等情形，将追究
8、责任人的责任，属于违纪的要严肃处理；(5)废旧物资、次煤和地面建筑物的处理不按规定的程序办理，擅自决定处理废旧物资、地面建筑物、次煤的范围、数量、价格、次煤是否进行公开拍卖，监察科有权停止该项活动，并追究责任人的责任，属于违纪的要严肃处理。5 .工资、奖金发放管理情况(1)各单位工资结算、工资分配、奖金发放严格按公司和我矿有关文件精神办理；(2)各单位内部的工资、奖金分配办法不得与公司和矿工资有关文件相抵触。对职工进行奖罚时，应以工分折算的形式在工资表中体现或列出奖金表。严禁在罚款中直接收取现金，严禁以任何形式任何理由克扣工人的工资和奖金，如有发现将严肃处理；(3)对单位工程结算、工资结算、奖
9、罚落实过程中，严禁以少算多、罚多落实的少等弄虚作假行为，如有发现将严肃处理；(4)各单位在工资、奖金发放后应及时进行公开。人劳科应将当月工资发放表在矿务公开栏内进行公布。监察科对各单位的工资、奖金公开情况进行定期或不定期检查，检查结果应用到对各单位党风廉政建设的考核中；(5)各单位的工资、奖金发放后，职工原始签名的工资表、奖金表劳资科应全部收回，并妥善保管；(6)监察科不定期抽查工资、奖金的发放情况。6 ,招待费管理情况(1)严格新桥煤矿对外招待制度，按照谁招待、谁签字,谁签字、谁负责的原则执行；(2)严格控制招待费的开支范围，不得以任何理由和借口，巧立名目随意列支招待费；(六)监察建议及要求
10、1.在效能监察工作中，对下列已查明但尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报矿主要领导审批后，下达整改监察建议：(1)不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律法规和企业章程，以及重要决策、决议、决定等，应予纠正的；(2)不执行、不严格执行企业内部管理制度的，或存在管理缺陷的；(3)经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；(4)违反我矿选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序,所作决定明显不适当的；(5)按照国家法律法规和企业管理制度相关规定，需要予以经济赔偿的；(6)其他需要提出监察建议的。2.几点要求：(1)监察建议或决定应当以书面形式送达被检查的经营管理者及其所在部门(
11、单位)，被检查的经营管理者及其所在部门(单位)应当采纳或必须执行。(2)被检查者及其所在部门(单位)应当在收到监察建议或决定之日起15日内提出采纳或执行意见，采纳或执行情况要书面报告监察机构。(3)对监察决定有异议的，被检查者可以在收到监察决定之日起15日内向作出决定的监察机构申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。(七)补充说明1 .被检查的经营管理者及其所在部门(单位)违反有下列情形之一的，由所在企业按人事管理权限对直接责任人和其主管负责人给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：(1)拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察
12、建议的；(2)阻挠、拒绝监察人员依法行使职权的；(3)拒绝提供相关文件、资料和证明材料的；(4)隐瞒事实真相、出具伪证，或者隐匿、毁灭证据的;(5)利用职权包庇违法违规违纪行为的；(6)其他需要给予纪律处分的。2 .监察人员在监察案件过程中有下列情形之一的，由矿根据情节给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：(1)玩忽职守，造成恶劣影响和严重后果的；(2)利用职权为自己或他人谋取私利的；(3)利用职权包庇或者陷害他人的；(4)滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利的；(5)泄露企业商业秘密的；(6)其他需要给予纪律处分的。3 .效能监察实施准备的原则要求：(1)成立效能监察
13、项目检查组，检查组成员以效能监察人员为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，不得作为检查组成员；（2）对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和企业相关制度的培训；（3）收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实施方案；（4）向被检查所在部门（单位）发送效能监察通知，相关部门（单位）应当提供效能监察必需的工作条件。四、信息传递（一）本标准输入的信息包括新桥煤矿效能监察立项表；新桥煤矿效能监察通知单;新桥煤矿效能监察建议
14、表;新桥煤矿效能监察结果报告表。（二）本标准输出的信息包括效能监察的立项、建议和报告内容。五、标准考核（一）考核机构成立新桥矿效能监察领导小组组长：矿长党委书记副组长：纪委书记成员：安全副矿长生产副矿长经营副矿长、开拓副矿长机电副矿长总工程师工会主席政工科科长纪委办主任监察科科长保卫科科长行政办主任工会办主任领导小组下设办公室，办公室设在纪委办，纪委办主任兼任办公室主任。(二)考核方式1.效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。4 .效能监察项目通过以下方式确定：(1)上级主管部门统一组织效能监察项目；(2)矿主要
15、领导直接指定效能监察项目；(3)监察科调查分析，研究拟定并报批效能监察项目。5 .效能监察组织实施的主要内容是：(1)向被检查所在部门(单位)通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜；(2)依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经营管理者进行检查；(3)检查效能监察项目有关经营管理者履行职责、执行国家法律法规和企业管理制度、完成管理目标任务的情况;收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述；检查经营管理者履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷；(4)向被检查及其所在部门(单位)通报检查情况，听取其意见，并予以确认。(5)会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或决定的意见。6 .效能监察项目实施后，效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报本企业主要经营管理者批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。7 .纪检监察对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，按权限报批后，移送有关部门处理；对涉及本企业以外的单位和个人的问题，移送有关部门；对需要进行监察处理的，经矿主要领导批准后
