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1、证券代码：XX证券简称：XX阳光编号：临20X3XX号XX阳光科技控股股份有限公司关于开展期货套期保值业务的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：为规避原材料价格波动给公司带来的经营风险，控制公司生产成本，保障主营业务稳步发展，公司下属子公司拟择机开展期货套期保值业务，套期保值业务的交易品种限于与公司生产经营相关的原材料品种，包括但不限于铝锭等。开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币XX万元，投资期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，上述额度在投资期限内可循环滚动使用。履行的审议
2、程序：公司第XX届董事会第XX次会议审议通过了关于开展期货套期保值业务的议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，该议案无需提交股东大会审议。特别风险提示：公司开展期货套期保值业务，以合法、谨慎、安全和有效为原则，不以套利、投机为目的，但进行期货套期保值交易仍可能存在市场风险、政策风险、流动性风险、操作风险、技术风险等。敬请广大投资者注意投资风险。一、交易情况概述（一）交易目的为规避原材料价格波动给公司带来的经营风险，公司决定选择利用期货工具的避险保值功能，由公司下属子公司择机开展期货套期保值业务，控制公司生产成本，有效规避市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。本次开展期货套期保值业务，工具选
3、择为与公司生产经营相关的原材料期货品种，预计将有效控制原材料及产成品价格波动风险敞口。（二）交易金额公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币XX万元，上述额度在投资期限内可循环滚动使用。（三）资金来源公司开展套期保值业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。（四）交易方式在境内合规并满足公司套期保值业务条件的各大期货交易所进行交易。交易品种限于与公司生产经营相关的原材料品种，包括但不限于铝锭等。交易类型主要包括上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易（2023年1月修订）第四十七条中的（一）至（四）项。（五）投资期限投资期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内。二、审
4、议程序公司于20X3年4月7日召开公司第XX届董事会第XX次会议，审议通过了关于开展期货套期保值业务的议案，同意公司下属子公司择机开展与公司生产经营相关的原材料品种的期货套期保值业务。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，该议案无需提交股东大会审议三、交易风险分析及风控措施(一)交易风险分析1、市场风险：如市场发生系统性风险，期货价格与现货价格走势相背离等，可能造成交易损失。2、政策风险：如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。3、流动性风险：如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，造成交易损
5、失。4、操作风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或操作失误所造成的风险。5、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。(二)风险控制措施1、严格执行有关法律法规，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，并严格在董事会批准的权限内办理公司期货套期保值业务。2、在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效规避风险。3、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确
6、各相关部门和岗位的职责权限。同时提升相关人员的专业知识，定期组织业务关联岗位培训，强化业务流程学习，增加风险管理及防范意识，提高从业人员专业素养。4、根据业务需要，在公司主管财务部门安排指定人员进行账目处理、资金调拨，并跟踪账目结算，并向上级主管领导汇报资金使用情况，完善内部资金监管机制。5、遵循锁定项目利润、套期保值原则，不做投机性、套利性期货交易操作。密切跟踪市场行情变化，关注价格走势，合理计划和安排使用保证金，尽可能降低交易风险。四、交易对公司的影响及相关会计处理公司开展与公司生产经营相关的原材料品种的期货套期保值业务，以合法、谨慎、安全和有效为原则，不以套利、投机为目的，有利于规避原材
7、料价格波动给公司带来的经营风险，控制公司生产成本，保障主营业务稳步发展。公司已制定了相关风险控制措施，严格控制投资风险。公司开展期货套期保值业务不会损害公司及全体股东的利益。公司根据企业会计准则第22号一金融工具确认和计量企业会计准则第24号一套期会计企业会计准则第37号一金融工具列报等相关规定及其指南，对期货套期保值业务进行相应核算和披露。五、独立董事意见我们认为，在保证正常生产经营的前提下，公司子公司本次使用自有资金开展期货套期保值计划，有利于充分利用期货市场的套期保值功能，降低原材料市场价格波动可能带来的经营风险，有利于提高公司整体抵御风险能力。本次业务的期货品种与公司生产经营相关，不存在损害公司和全体股东利益的情况。该事项审议和决策程序符合上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易等相关规定要求；同意公司使用自有资金开展期货套期保值业务，同时提请公司严格按照公司制定的XX阳光套期保值业务管理制度开展相关业务。特此公告。XX阳光科技控股股份有限公司20X3年X月X日
