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1、安全生产风险分级管控体系通则1范围本标准规定了XX省内生产经营单位安全风险分级管控体系建设的基本要求。本标准适用于指导XX省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T236942013风险管理术语3术语和定义GB/T236942013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性,是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发
2、生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。注：改写GB/T236942013,定义2.L3.2可接受风险acceptablerisk根据生产经营单位法律义务和职业健康安全方针已被生产经营单位降至可容许程度的风险。3.3重大风险majorrisk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3.5风险点ri
3、sksite风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.6危险源辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.7风险评价riskassessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8风险分级riskclassification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.9风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol按照风
4、险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3. 10风险控制措施riskcontrolmeasure生产经营单位为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.11风险信息riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.12风险分级管控清单riskclassificationcontrolIist生产经营单位各类风险信息(3.11)的集合。4基本要求4.1 组织有力、制度保障生产经营单位应建立由主要负责人牵头的风
5、险分级管控组织机构,应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。4.2 全员参与、分级负责生产经营单位从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；生产经营单位应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。4.3 自主建设、持续改进生产经营单位应依据本行业安全生产风险分级管控实施指南，建设符合本生产经营单位实际的风险分级管控体系。生产经营单位应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。4.4 系统规范、融合深化生产经营单位风险分级管控
6、体系应与现行安全管理体系紧密结合,应在生产经营单位安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上,进一步深化风险分级管控,形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。4.5 注重实际、强化过程生产经营单位应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微生产经营单位，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。4.6 激励约束、重在落实生产经营单位应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗
7、位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。5总体结构5.1 标准层级安全生产风险分级管控标准体系应包括通则、细则和实施指南三个层级。5.2 安全生产风险分级管控体系通则应规定本行业领域企业风险分级管控体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。5.3 安全生产风险分级管控体系细则应规定本行业领域风险分级管控体系建设的具体任务目标，应对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，应确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施。5.4 安全生产风险分级管控实施指南应根据本行业领域同类型企业中的风
8、险分级管控体系建设标杆企业的典型经验做法,制定同类型生产经营单位风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型生产经营单位常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型生产经营单位开展风险分级管控体系建设。6工作程序和内容6.1 风险判定准则应结合生产经营单位可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应从高原则。6.2 风险点确定6.2.1风险点划分原则1 .2.1.1设施、部位、场所、区域应遵循大小适
9、中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。6 .2.1.2操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。示例：动火、进入受限空间、检维修活动等特殊作业活动。6.2.2风险点排查6.2.2.1风险点排查的内容生产经营单位应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。6.2.2.2风险点排查的方法应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。6.3 危险源辨识6. 3.1危险源辨识的内容生产经营单位应采
10、用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。7. 3.2危险源辨识的方法设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZoP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。6.4 风险评价6.4.1评价方法生产经营单位应选择以下的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级：一一风险矩阵分析法（LS）；作业条件危险性分析法（LEC）；一一风险程度分析法（MES）；一一危险
11、指数方法（RR）；等。6.4.2重大风险确定原则以下情形为重大风险：一违反法律、法规或国家标准中强制性条款的；一发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且可能发生事故的条件依然存在的；一一涉及重大危险源的；一一具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；一一经风险评价确定为最高级别风险的。6. 4.3风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.5风险控制措施6.5.1 风险控制措施类别风险控制措施类别包括：工程技术措施；管理措施；一培训教育措施；一一个体防护措施；应急处置措施。6.5.2 风险控制措施确定的要求
12、6. 5.2.1基本原则生产经营单位在选择风险控制措施时应考虑：一一可行性；安全性；一一可靠性；一重点突出人的因素。6.5.2.2评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：一措施的可行性和有效性；一一是否使风险降低至可接受风险；一一是否产生新的危险源或危险有害因素；一一是否已选定最佳的解决方案。6.5.3重大风险控制措施6.5,3.1需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。6.5.3.2属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的
13、有效控制措施，并在实践中落实这些措施。6.5.3.3对于某些重大风险,可同时采取6.5.3.1和6.5.3.2规定的措施。6.6风险分级管控6.6.1风险分级生产经营单位选择适用的评价方法进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。6.6.2风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加
14、或合并，生产经营单位应根据风险分级管控的基本原则,结合本单位机构设置情况,合理确定各级风险的管控层级。6. 6.3逐级落实安全生产主体责任生产经营单位应基于风险分级管控的基本原则，将风险点上的风险管控责任逐级落实到企业各级领导及基层岗位。6.7编制风险分级管控责任清单和措施清单生产经营单位应在每一轮风险辨识和评价后,编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级责任和措施清单，并按规定及时更新。7文件管理生产经营单位应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程
15、记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。8信息化生产经营单位应构建风险管控信息管理系统，支撑风险分级管控的具体实施。基于风险辨识的结果构建企业风险管控数据库。基于风险点分布信息构建企业四色风险电子地图。电子地图要能够实时展示风险点的状态,至少包括安全受控状态、管控失效状态和去激活状态。信息管理系统必须支持风险预警功能，能基于每个风险点相关的数据做出安全风险预警。9绩效评价生产经营单位应制定风险分级管控结果的考核奖罚机制。可采用基于积分的正向激励机制或基于考核周期内的扣分制激励机制。10分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，生产经营单位应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；一一重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；一涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；一员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;一保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；一根据改进的风险控制措施，完善隐患排
