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1、浙江省机关、团体、企业事业单位档案室业务建设评价标准评价清单评价内容评价项目风险 等级操作方法和要领体M 机制1组织 领导建立档案工作 责任制1.未明确档案工作分管领导和归口管理部门高查看分工文件或有关制度2.未建立档案管理网络，落实各部门档案工作责任低2机构 人员确定档案机构 或档案工作人 员负责管理本 单位的档案3.未配备档案工作人员，高风险；档案工作人员为 编外人员，中风险中/高了解档案工作人员配备情况4.档案工作人员缺少档案专业知识，且未参加过档 案业务培训低了解档案工作人员知识背景， 查看参加培训的记录3监督 指导对所属单位的 档案工作实行 监督和指导5.未对所属单位档案工作开展监督
2、和指导中查看发文、培训、检查等监督 指导记录、 设施建设4档案 用房配置适宜档案 保存的库房6.无独立档案库房或档案库房选址、设计存在危及 档案安全的情况高查看有无档案库房及其安全 情况7.档案库房面积不足或不能满足未来5年档案保管 需求低查看档案库房是否存在胀库 风险8.档案库房存在混用现象并危及档案安全的情况， 高风险；档案库房堆放与档案工作无关杂物，低风 险低/高查看档案库房使用情况、5设施配备必要的设9.档案装具不符合规定要求低查看档案柜架等装具的质量评价清单评价内容评价项目险级操作方法和要领施设 设建设备施、设备性能10.未配备温湿度调控、消防、安防等设备或设备 不能正常使用高结合楼
3、宇场所实际，查看空 调、除湿机、消防器材、防盗 设施等设备的使用情况j务 建设6管理 制度依法健全档案 管理制度11.未建立包含档案工作体制机制、机构人员、职 责分工以及档案业务基本要求的综合性档案管理制 度中查看制度文件是否包含相关 内容12.未编制文件材料归档范围和档案保管期限表或 未报档案主管部门审查同意中查看归档范围保管期限表，并 核查其报审情况7统一 管理集中、统一管 理档案13.文书、科技、专业（业务）、声像、实物档案 未按规定集中、统一管理，少12类的为中风险， 超过2类为高风险中/高允许因数量、场地、利用等原 因，档案实体另行保管，但档 案管理状态可控的情形；实际 确无某类档案
4、的，可不计入缺 少数量。14.到期会计档案未向档案部门实体移交或目录移 交低查看移交的会计档案实体或 目录8形成 收集按规定形成符 合要求的归档 文件材料，并 对各类档案进 行收集15.归档文件材料存在组件不齐全、内容不完整等 情况中抽查发现超过20卷（盒）的16.党委政府领导批办文件材料、党组会议文件材 料、重要会议文件材料、主要业务办理文件材料、 重大行政决策文件材料，重大活动、突发事件文件 材料等重要档案或大量其他档案未收集，高风险； 部分其他档案未收集，中风险中/高抽查发现超过2类重要文件 材料或超过2个档案门类未 收集的为高风险评价清单评价内容评价项目险级操作方法和要领、 业务 建设
5、9整理 归档档案整理工作 符合标准规范 要求，归档及 时，履行交接 手续17.档案未整理，高风险；档案整理不规范，存在 系统性问题，对档案利用造成较大影响，中风险中/高查看档案整理情况18.归档不及时，无归档交接手续或手续不全低查看档案交接文据10保管 保护对档案进行安 全存储和保 管，具备档案 安全应急处置 能力19.档案库房温湿度严重超标，高风险；未监测和 记录温湿度，低风险低/高查看档案库房防护情况20.大量档案存在霉蛀、污损、退变等情况，未采 取抢救保护措施高抽查发现超过20卷（盒）的21.光盘、移动硬盘等档案数据存储载体不能正常 读取高抽查发现多份载体或大量数 据损坏22.未制定档案
6、管理应急预案，中风险；未组织档 案管理应急演练，低风险低仲查看应急预案和应急演练记 录，档案管理应急演练可随单 位整体应急演练进行11定毁 鉴销档案鉴定和销 毁工作履行必 要的手续23.销毁档案未履行鉴定手续，高风险；档案鉴定、 销毁程序不规范，中风险中/高查看档案鉴定、销毁记录及销 毁清册12利用 开发开展档案利用 工作，推进档 案信息开发工 作24.未按规定履行利用审批手续或无档案查阅登记 记录，档案开发利用成果出现严重错误或违反规定 公布档案高查看档案查阅登记记录和开 发利用成果25.未建立全宗卷或未编制全宗介绍、组织沿革、 大事记，中风险；全宗卷不规范或未更新全宗介绍、 组织沿革、大事
7、记，低风险低/中查看全宗卷相关材料评价清单评价内容评价项目险级操作方法和要领三、业务 建设13统计 移交定期统计并建 立完备台账， 按照国家有关 规定移交档案26.未进行档案统计或未按规定报送档案统计年报低查看档案统计材料，核查档案 统计年报报送情况27.未按档案馆接收计划及时移交期限届满的档案中查看是否存在移交期限届满 的档案以及档案移交接收凭 据28.发生机构变动或者撤销、合并等，未按规定开 展档案处置工作高了解是否存在应处置而未处 置或不按规定处置的情形14服务 外包规范开展档案 服务外包工作29.档案服务外包范围、服务供方信息安全保障能 力及业务资质、服务现场管理不符合要求，高风险高查
8、看机关档案业务社会化服 务是否超出规定范围，档案服 务外包合同是否规范，服务供 方是否有相应信息安全保障 能力及业务资质，服务外包现 场是否落实安全管理措施四、 信息 化建 设15信息化 建设加强档案信息 化建设，并采 取措施保障档 案信息安全30.未使用数字档案管理系统或软件安全保密不符 合国家有关规定高查看数字档案管理系统配备 使用及安全管理情况31.主要业务系统如政务服务、电子公文系统等不 具备归档功能或形成的电子文件未归档中查看主要业务系统是否具有 归档模块或是否已与数字档 案管理系统对接，电子文件是 否已以在线（离线）方式归档32.室藏各类档案未建立完整的电子目录中查看各门类档案目录
9、数据库 建立情况33.室藏永久和30年的传统载体档案（除会计凭证） 数字化率未达60%低查看应数字化的传统载体档 案数字化情况评价清单评价内容评价项目险级操作方法和要领四、信息 化建 设15信息化 建设加强档案信息 化建设，并采 取措施保障档 案信息安全34.未按规定开展档案登记备份工作中查看档案登记备份工作相关 文据、法纪为 五违违行16违法违 纪行为未发生档案管 理违法违纪行 为35.存在拒不归档以及丢失、篡改、损毁、藏匿、 伪造档案和擅自销毁档案等情况高了解是否有档案管理违法违 纪行为发生六、 工作 亮点17工作 亮点在档案业务建 设方面有显著 成效加分 分值36.单位领导班子召开会议研
10、究档案工作，解决实 际问题，加1分；制定印发档案工作计划、规划， 加1分；将档案工作纳入主要业务活动管理制度或 考核制度，加1分3查看相关会议纪要、计划、规 划、制度等文件37.组织或参与档案法治宣传、国际档案日等活动， 加1分；组织开展所属单位、条线单位档案业务培 训，加1分；建立档案工作协作组并开展活动，加1 分；对建设项目、科研项目等开展档案验收或对有 关业务活动档案进行审核把关，加1分4查看相关活动和工作记录38.档案管理制度和档案业务规范完备、修订及时， 加1分；设置了档案整理用房、阅览用房，功能布 局科学，加1分；档案设施设备齐全，自动化程度 较高，加1分3查看制度和规范文件，查看
11、档 案用房和设施设备情况评价清单评价内容评价项目险级操作方法和要领六、 工作 亮点17工作 亮点在档案业务建 设方面有显著 成效39.重大决策、重大活动、突发事件、重点项目等 档案管理规范，建立了档案专题数据库，每1种加1 分，最高3分3查看专题档案管理及数据库 建设情况40.开展档案编研工作，专题性的每1种加1分， 综合性的每1种加2分，最高5分；利用档案资料 举办陈列展览或拍摄专题片，加3分8查看近5年档案编研材料、陈 列展览、专题片制作情况41.通过省级示范数字档案室测评，加3分；通过 国家级示范数字档案室测评，加6分6核查数字档案室测评情况42.参与市厅级以上（含）档案科研项目研究、档
12、 案标准制修订工作，加3分3核查近5年参与档案科研项 目、档案标准制修订工作情况43.档案工作人员作为专家参与档案主管部门、国 家综合档案馆组织开展的专项工作任务，加2分； 档案工作受到档案主管部门、国家综合档案馆肯定 或本单位的表彰，加3分5核查近5年相关工作任务记 录和肯定表彰文件44.专家认为可以加分的其他工作亮点，加12分2查看相关工作成果评价标准:1.2.3.4.优秀：评价项目无高风险项，中风险项不多于1项且中、低风险项合计不多于3项，加分不低于20分; 良好：评价项目无高风险项，中风险项不多于2项且中、低风险项合计不多于6项，加分不低于15分;合格：评价项目无高风险项，中风险项不多于4项且中、低风险项合计不多于10项；未通过：评价项目存在高风险项，或中、低风险项合计多于10项。附注：操作方法和要领中未专门注明查看（了解、抽查、核查）周期的，一般为近3年。
