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1、某集团有限责任公司法务风控工作指引名目第一章总则第二章部门定位、职责、人员配置与工作规则第一节法务风控部的定位与职责第二节法务风控部的人员配置第三节法务风控部的工作规则第三章法务风控部具体法律事务第一节规章制度的制定与审查第二节重大决策的法律审查第三节协议的审查第四节诉讼仲裁案件的处理第五节风控工作例会第六节法律咨询顾问的管理第七节法律培训学习与业务素养培育第四章法务风控部的程序第五章奖惩措施第六章附则第一章总则第一条（立法目的）为加强某集团有限责任公司（以下简称：集团公司）全面风险管理体系，明确集团公司法务风控部工作职责与工作流程，提升法律事务管理和风险监控能力，依据法律与公司相关规定，结合
2、工作实际，制定本指引。第二条（适用范围）本指引适用于集团公司以及集团公司全资子公司、控股子公司、其他授权管理的企业（以下简称：各子公司）。第三条（法律事务的名词说明）本指引所称的法律事务包括投资融资、资产处置、债权债务、诉讼仲裁、协议管理、商务谈判、招标投标、法律咨询、外聘律师、公司重组、知识所有权、管理等法律事务以及公司与外部主体之间造成或产生的其他民事、行政、刑事法律关系而发生的法律事务。第四条（风险监控的名词说明）本指引所称的风险是指将来的不确定性对集团公司及各子公司实现经营目标的影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、法律风险等。风险监控是指防范和处理集团公司及各子公司可能或者已
3、经造成或产生的上述风险的活动。第五条（重要程度的名词说明）本指引所称的重要程度可以分为非常重要、重要和提示。非常重要是指相关内容具有较大的风险，可能会给公司带来直接经济损失的情形。重要是指相关内容具有一定的风险，可能会给公司带来直接的经济损失，但发生的概率较低的情形。提示是指相关内容一般不存在风险，但为了增强规范性，避开各方存在争议，仍旧需要修改的情形。第二章部门定位、职责、人员配置与工作规则第一节法务风控部的定位与职责第六条（法务风控部的定位）集团公司法务风控部（以下简称：“法务风控部）是某集团的法律事务管理和风险监控的归口责任部门。第七条（法务风控部的职责）法务风控部履行以下法律事务管理职
4、责：（一）负责集团公司全面风险管理体系，帮助和指导各子公司建立健全全面风险管理体系，监督集团公司各部门、各子公司风控体系的运行；（二）争论国家新颁布的法律法规、司法说明以及金融政策，及时向集团公司领导提供关于法律信息；（三）对集团公司经营决策、各类协议资料文件、子公司各类重大法律事项以及集团新业务模式出具法律审查建议或意见书；（四）参加集团投融资、资产转让、合并、分立、重组、破产、重大招投标等涉及集团重大权益的经济活动，出具相关法律建议或意见书，处理关于法律事务；（五）帮助办理登记以及知识所有权、商业隐秘爱护等法律事务；（六）负责管理集团公司诉讼仲裁案件以及各子公司重大诉讼仲裁案件；（七）负责
5、组织召开集团风控工作例会；（八）负责集团法律咨询顾问的聘请、日常联系和评估工作；（九）负责集团职工或员工法律知识培训，组织集团法务风控工作人员开展法律法规学习沟通会；（十）负责集团公司法务风控部工作人员业务素养培育；（+-）集团公司领导交办的其他工作任务。第二节法务风控部的人员配置第八条（法务风控部的人员）集团公司法务风控部由部门经理、副经理、法务主管、法务专员和法务助理组建。依据集团公司经营进展实际配备。法务风控部的法务主管、法务专员应通过国家司法考试或持有律师资格/资质证书，法务助理必需具有法学相关专业的本科及以上学历，其他工作人员应当具有法律相关工作阅历。第九条（法务风控部工作人员的权利
6、）法务风控部工作人员具有以下权利：（一）对集团违反法律法规、司法说明的行为，有权提出纠正建议或意见和建议；（二）依据工作需要，查阅集团的关于资料文件、资料文件资料以及财务报表等，但涉及国家或公司保密事项的，需经集团公司领导批准后才能查阅；（三）办理集团法律事务时，依法向关于单位或个人调查状况，收集证据；（四）集团公司赐予的其他权利。第十条（法务风控部工作人员的义务）法务风控部工作人员应履行以下义务：（一）加强与自身法律事务关于的法律法规、司法说明以及金融知识的学习，提高工作素养和工作能力；（二）遵守国家法律法规和集团公司的制度，恪守职业道德；（三）忠于职守，维护集团合法权益，为集团提供优质的法
7、律服务；（四）对所出具的法律审查建议或意见书、起草的法律文书建议或意见以及办理的其他法律事务的合法性负责。第三节法务风控部的工作规则第十一条（书面工作制度）法务风控部实行书面工作制度。集团公司各部门需法务风控部帮助处理的法律事务，应当依照集团公司协同办公程序，书面形式报送法务风控部；状况紧急的，可先将需审查的材料送交法务风控部审查，但必需在法务风控部出具法律审查建议或意见书前，将按相关公文流程程序签批的处理笺送交法务风控部。法务风控部对集团公司各部门以及各子公司请示的法律事务，应以书面形式出具法律审查建议或意见书。前两款规定的书面形式是指以纸质或者数据电文等可以有形地表现所载内容的形式。第十二
8、条（工作备案制度）法务风控部对下述资料文件、材料应留底备案：（一）对关于协议、协议或其他法律资料文件的法律审查建议或意见；（二）向集团领导或关于部门提交的请示、方案、报告及相应的批示、答复建议或意见；（三）代理、参加或指导的诉讼、仲裁案件资料文件资料；（四）就特定事项出具的法律审查建议或意见书；（五）其他应当由法务风控部留底备案的材料。第十三条（法务风控专项会议）对法律关系极其复杂、内容涉及范围广的重大事项，法务风控部无法自行处理的，应及时向集团公司主持全面风险管理日常工作的高级管理人员请示，提请召开法务风控专项会议。第三章法务风控部具体法律事务第一节规章制度的制定与审查第十四条（规章制度的名
9、词说明）规章制度是指由集团公司及各子公司制定，经审核批准后公布实施的，对集团公司或者各子公司具有普遍约束力的规范性资料文件的总称。第十五条（规章制度的制定与审查）法务风控部负责以下规章制度的制定与审查：（一）集团公司全面风险管理所有制度；（二）整理和更新集团公司及各子公司所有制度，形成集团全面风险管理体系；（三）审查集团公司及各子公司制定、修改的公司章程;（四）审查集团公司各部门制定、修改的所有制度；（五）审查集团各子公司制定、修改的所有风险管理制度以及业务指引；（六）其他应由法务风控部审查的规章制度。第十六条（规章制度法律审查的内容）法务风控部应从以下几个方面对规章制度进行法律审查：（一）规
10、章制度的内容是否符合国家法律、法规、政策以及其他规范性资料文件的相关规定，是否与集团其他规章制度中的相关规定冲突；（二）规章制度条款是否齐备、具有可操作性，文字表达是否准确、通畅，是否存在可能引发法律纠纷的不合理条款；（三）规章制度所设定的权利义务是否明确。第十七条（规章制度法律审查建议或意见书的内容）法务风控部对审查的规章制度，应当出具法律审查建议或意见书，内容主要包括以下几个方面：（一）标题与主送对象；（二）审查规章制度的名称；（三）法律审查建议或意见书所依据的国家法律、法规、政策、集团的规章制度以及其他规范性资料文件；（四）规章制度需要修改的问题及修改的原因；（五）规章制度存在问题的重要
11、程度。第二节重大决策的法律审查第十八条（重大决策的名词说明）重大决策是指涉及集团公司及各子公司分立、合并、破产、解散、重组改制、增减注册资本、所有权（股权）变更、资产处置、投融资等对集团进展有重大影响的经营决策。第十九条（为集团公司重大决策提供法律建议或意见）法务风控部应为集团公司重大决策提供法律建议或意见。具体职责主要包括以下几个方面：（一）出席集团公司法务风控专项会议，并提供法律建议或意见；（二）为集团公司重大决策提供法律服务；（三）参加集团公司重大经济协议谈判工作。第二十条（重大决策法律审查的内容）法务风控部主要从以下几个方面对重大决策进行法律审查：（一）重大决策是否符合国家法律、法规、
12、政策、集团的规章制度以及其他规范性资料文件的相关规定；（二）重大决策是否存在潜在的法律风险，应从法律上为集团公司的经济权益提供有效爱护，防止受到欺诈，避开发生纠纷；（三）重大决策在法律上是否具有可行性，确保重大决策在程序和内容上合法，最终实现决策目标；（四）其他应当审查的内容。第二十一条（重大决策法律审查建议或意见书的内容）法务风控部对重大决策的审查，应当出具法律审查建议或意见书，内容主要包括以下几个方面：（一）标题与主送对象；（二）重大决策事项的名称；（三）法律审查建议或意见书所依据的国家法律、法规、政策、集团的规章制度以及其他规范性资料文件；（四）重大决策事项合法合规性分析；（五）重大决策
13、事项存在的法律风险与应对方案；（六）重大决策事项存在的法律风险的重要程度。第三节协议的审查第二十二条（协议审查的责任）法务风控部负责审查集团公司对外签订的协议以及各子公司对外签订的重大经济协议，并出具法律审查建议或意见书。第二十三条（重大经济协议的范围）本指引第二十二条规定的重大经济协议是指包括资产处置、投融资等事项在内的、涉及标的额占公司注册资本金5%以上的各类经济协议，但从事融资担保业务的公司，涉及标的额应占公司注册资本金10%以上。第二十四条（协议法律审查的内容）法务风控部主要从以下几个方面对协议进行法律审查：（一）协议当事人是否具有主体资格/资质，相关资质证明是否齐全；（二）协议内容是
14、否合法、完整。协议的内容应当包括:协议相对方名称和住宅地、标的、数量、质量、价款、结算方式、违约责任、争议处理方法、设立生效的条件和时间等;（三）协议中设定的权利义务是否合法、明确、对等；（四）是否存在其他风险。第二十五条（协议法律审查建议或意见书的内容）法务风控部对审查的协议，应当出具法律审查建议或意见书，内容主要包括以下几个方面：（一）标题与主送对象；（二）协议的名称；（三）法律审查建议或意见书依据的国家法律、法规、政策、集团的规章制度以及其他规范性资料文件；（四）协议重点问题的法律论证；（五）协议需要修改的问题及修改的原因；（六）结论性建议或意见或建议；（七）协议存在的法律风险的重要程度
15、。第四节诉讼仲裁案件处理第二十六条（集团诉讼仲裁案件的处理）法务风控部负责管理集团公司诉讼仲裁案件以及各子公司重大诉讼仲裁案件。具体职责和程序依照某集团有限责任公司诉讼案件管理暂行方法执行。第五节风控工作例会第二十七条（组织召开集团风控例会职责）法务风控部应负责组织召开集团风控工作例会。具体职责和程序依照某集团有限责任公司风控工作例会制度执行。第六节法律咨询顾问的管理第二十八条（集团法律咨询顾问的聘请、日常联系和评估）法务风控部负责聘请、日常联系集团法律咨询顾问，并对法律咨询顾问进行评估。具体职责主要包括以下几个方面：（一）依据法律法规、规范性法律资料文件以及集团公司相关规定，组织实施集团公司常年法律咨询顾问选聘工作；（二）与外聘法律咨询顾问机构保持日常联络；（三）监督、考核外聘法律咨询顾问机构工作状况。第七节法律培训学习与业务素养培育第二十九条（集团职工或员工法律知识培训职责）法务风控部负责集团职工或员工法律知识培训工作。依据集团公司年度方案，结合公司特点制定培训方案，推行稳健的风险管理文化，定时组织集团职工或员工召开法律知识培训会。必要时，由集团公司法务风控部邀请外部法律实务专家，包括知名院校教授、知名律师、知名企业法务同行
