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1、2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系内审检查表受审核部门接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.1理解企业及其环境企业应确定与其宗旨相关，并影响实现知识产权合规管理体系预期结果的能力的外部和内部事项2企业应对这些外部和内部事项的相关信息进行识别、监视和评审。34.2理解相关方的需要和期望相关方对企业知识产权管理具有影响或潜在影响，企业应确定：a）与知识产权合规管理体系有关的相关方；b）与知识产权合规管理体系有关的相关方的需求；C）哪些需求将通过知识产权合规管理体系予以解决。企业应对这些相关方的信息及其相关需求进行识别、监视和评审。44.3
2、确定知识产权合规管理体系的范围知识产权合规管理体系范围的影响事项5知识产权合规管理体系范围64.4知识产权合规管理体系及其过企业应按本文件的要求，建立、实施、保持和持续改进知识产权合规管理体系，包括所需过程和相互作用，且应：a）确定这些过程所需的输人和期望的输出；程b）确定知识产权管理所涉及的过程和过程之间的衔接和关联.c）确定所需的准则和方法，包括评价和相关的绩效指标，以确保这些过程的有效运行和控制；d）确定这些过程所需的资源并确保其可获得：C）确定这些过程的职责和权限，并分配到相关部门和人员；f）按照6.1的要求，策划和实施所需的措施，确保控制风险和实现价值；g）评价这些过程，实施所需的变
3、更，以确保实现这些过程的预期结果；h）确保过程和知识产权合规管理体系得到不断改进。74.4.2在必要的范围和程度上，企业应：a）保持成文信息以支持过程运行；b）保留成文信息以确信其过程按策划进行。84.5知识产权合规义务企业应系统识别来源于企业活动、产品和/或服务的知识产权合规义务，并评估其对运行所产生的影响。企业应建立过程以：a）识别新增及变更的知识产权合规义务，确保持续合规；b）评价已识别的变更的知识产权合规义务所产生的影响，并对知识产权合规义务管理实施必要的调整。企业应维护其知识产权合规义务的成文信息。95.1领导作用和承诺最高管理者职责最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以
4、下活动实现知识产权合规管理体系的有效性：a）制定知识产权方针，并确保与企业战略方向保持一致；b）制定知识产权目标，并确保在企业内实现；c）明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；d）确保知识产权合规管理体系要求融人企业的业务过程；e）确保资源的配备；f）实施管理评审。11最高管理者应承诺：a）确保企业知识产权管理以高质量发展为目标，提升市场竞争力：b）确保在企业经营发展中运用知识产权实现短期和长期、显性和隐性、财务和非财务的价值；c）石确保维护知识产权合规承诺，并妥善处理不合规和不合规行为；d）石确保知识产权合规义务得以履行，有能力识别、应对和预防内外部事项导致的存在的及潜在的知识产权风险。
5、12企业应在其内部各个层级建立、维护并推进文化建设，对履行知识产权合规义务的共同行为准则，应做出积极的、明示的、一致且持续的承诺，最高管理者应鼓励和支持知识产权合规的行为，阻止且不容忍损害知识产权合规的行为。135.2知识产权方针最高管理者应制定、实施和保持知识产权方针，并确保方针：a）与企业的经营发展相适应，且能够支持企业的战略方向；b）遵守知识产权合规义务；c）在企业内部得到沟通、理解和应用；d）在持续适宜性方面得到评审；e）可获取并保持成文信息；f）食包括持续改进知识产权合规管理体系的承诺。145.3岗位、职责和权限最高管理者应在企业管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：a
6、）确保知识产权合规义务的履行，并得到全体员工的理解、支持与配合：b）确保知识产权合规管理体系的建立、实施和保持；c）确保就已识别的知识产权合规义务的职责在企业内得到适当分配；d）向最高管理者报告知识产权合规管理体系的绩效和改进需求；e）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；f）落实知识产权合规管理体系运行和改进需要的各项资源；确保沟通的有效性，15建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，承担以下职责：a）推进识别知识产权合规义务，监督已识别的知识产权合规义务的职责在企业内得到适当分配；b）负责就知识产权合规相关事项提出建议；C）负责企业知识产权工作计划制定和实施，监督和考核完成情
7、况；d）负责企业知识产权日常管理工作；e）负责统筹与其他管理机构相关的知识产权管理工作；f）宜建立专利导航工作机制，参与重大项目的知识产权布局。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。166.1策划通则企业应通过以下措施对知识产权合规管理体系所需过程进行策划、实施和控制，以履行知识产权合规义务，应对知识产权风险，实现知识产权价值：a）识别和更新适用的知识产权合规义务（见4.5）,并为履行知识产权合规义务确定所需的资源；b）确定企业的知识产权类型和管理重点；c）按知识产权类型制定知识产权获取、维护、运用、保护过程控制的要求，并按照要求实施过程控制；注：企业知识产权类型根据产品和/或服务的
8、类型和环节确定，包括：专利、商标、著作权、商业秘密、地理标志等。d）在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以：I）.确信过程已经按策划进行；2）证实知识产权合规义务的履行。策划的实施结果应适宜企业的运行。176.2知识产权目标及其实现的策划在策划知识产权合规管理体系时，企业应结合4.1所提及的事项和4.2、4.5所提及的需求，设定知识产权目标，以：af确保知识产权合规管理体系能够实现其预期结果；b）确保履行知识产权合规义务；c）增强有利影响；d）预防或减少不利影响；e）实现改进。18企业应针对相关职能、层次和知识产权合规管理体系所需的过程建立并保持知识产权目标，并确保：a）与知识产权
9、方针保持一致；b）保持成文信息并可考核；C）与企业发展相适应；d）适时更新。注：目标根据企业的实际制定，包括长期目标、年度目标、企业目标、部门目标等。19策划如何实现知识产权目标时，应确定：a）实现目标的方法；b）所需资源；c）岗位和职责；d）完成时间；e）应对风险和机遇的措施；f）如何在知识产权合规管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4.1）；g）评价措施的有效性。注：有效性评价从履行知识产权合规义务、知识产权风险控制、知识产权价值实现等方面开展。206.3针对变更的策划当企业确定需要对知识产权合规管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施。企业应结合：a）变更目的及其潜在后果；b）知
10、识产权合规管理体系的完整性；c）资源的可获得性；d）职责和权限的分配或再分配。217.1资源企业应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进知识产权合规管理体系，应结合：a）现有内部资源的能力和局限；b）需要从外部获得的资源。22企业应确定相关岗位及职责，并配备所需的人员，以有效实施知识产权合规管理体系，并运行和控制其过程。包括：a）所有人员应遵守知识产权合规义务，并报告知识产权合规疑虑、问题和漏洞；b）通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密范围、保密义务、违约责任等；明确员工与知识产权相关的权利和义务，重要岗位可约定竞业限制条件和补偿条款；C）对新入职员工
11、进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工签署知识产权声明；d）对离退员工应进行知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，可签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议；必要时对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线;e）明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和/或报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。23企业应确定、提供并维护所需的基础设施，以确保知识产权合规管理体系的运行。基础设施包括：a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b）办公场所。24企业应确定
12、并提供财务资源，以有效实施知识产权合规管理体系。财务资源可用于：a）知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转移转化等事项b）知识产权管理机构运行；c）知识产权激励。25企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a）建立信息资源收集渠道，及时获取外部知识产权相关彳言官*b3l信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；C）企业宜建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新；d）企业可运用专利信息资源，构建专利导航工作机制。267.2能力企业应：a）确定与知识产权合规管理体系运行相关人员的任职条件，确定其所需具备的能力：b）采取适当的教育、培训，提升与知识产权合规
13、管理体系运行相关人员的能力；c）采取措施使相关人员获得知识产权检索、分析、评估等能力.d）采血措施，提升人员履行知识产权合规义务的能力；e）保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。277.3意识企业应确保与知识产权合规管理体系运行相关人员知晓：a）知识产权方针；b）知识产权目标；c）他们对知识产权合规管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；cl）不符合知识产权合规管理体系要求的后果。287.4沟通企业应确保与知识产权合规管理体系相关的内部和外部的有效沟通。297.5成文信息企业的知识产权合规管理体系应包括：a）本文件要求的成文信息；b）企业所确定的、为确保知识产权合规管理体系有效性所需的成文
14、信息。注：不同企业的知识产权合规管理体系成文信息的复杂程度可能不同，取决于：-企业的规模及其活动、过程、产品和/或服务的类型：过程及其相互作用的复杂程度；人员的能力。30应创建知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：a）涉及知识产权的机构设置、职责和权限；b）知识产权合规管理体系过程之间相互关系的表述。31在创建和更新成文信息时，企业应确保：a）评审和批准，以保持适宜性和充分性；b）相关要求明确；c）标识和说明（如标题、口期、作者或文件编号）清晰，易于识别、取用和阅读。32企业应控制知识产权合规管理体系及本文件要求的成文信息，以确保其：a）不在需要的场所和时间均可获得并适用；b）得到充分的保护（例如：防止泄密、不当使用或完整性受损）。为了控制成文信息，适用时，企业应实施以下活动： 分发、访问、检索和使用；注：对成文信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。 存储和保护，包括保持易读性； 更改的控制
