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1、XX集团公司内部控制手册之人力资源管理流程流程结构如下:流程编号一级流程二级流程三级流程主控部室P4人力资源管理流程P4.1人力资源规划管理流程人力资源部P4.2员工招聘管理流程人力资源部P4.3员工借调管理流程人力资源部P4.4工资总额管理流程人力资源部P4.5员工绩效考核流程人力资源部P4.6培训管理流程人力资源部P4.7劳动合同管理流程人力资源部P4.8员工离职管理流程人力资源部P4.9人事档案管理流程人力资源部4.1 流程范围该流程主要描述了集团公司对人力资源规划、员工招聘、员工借调、工资总额、员工绩效考核、培训、劳动合同、员工离职、人事档案的管理与控制。涉及部室范围：主控部室：人力资
2、源部。参与部室：相关部室；所属单位。4.2 控制目标(1)战略目标通过加强公司人力资源管理体系建设，合理保证满足生产经营对人才的需求，增强公司凝聚力与向心力，提高公司核心竞争力，为公司总体战略目标的实现提供人才支持与保障； 合理保证岗位职责设置与公司发展战略和实际经营、管理业务相符，实现公司战略规划的目标。(2)报告目标(3)资产安全目标(4)合规性目标 合理保证人力资源管理流程的所有环节符合国家相关法律、法规和政策要求。(5)效率和效果目标 通过合理配置人力资源，建立完善人力资源激励约束机制，使员工队伍处于持续优化状态，为公司经营提供人力资源保障，合理保证公司经营效率效果的提升。4.3 权限
3、指引序号业务类型上级集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部主责部室室发起部室1人力资源规划编制与审核4.审核2.编制：相关部室、所属单位L组织评估：人力资源部3.汇总：人力资源部2人员需求申请的提出与审批5.审批2.审核：需求部室主管领导4.审核：人力主管领导3.审核：人力资源部L提出：需求部室3拟入职人选的提出与审批3.审批2.审核：需求部室主管领导、人力主管领导L提出：人力资源部（或）1.提出：需求部室（或）序号上级业务类型盛集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长
4、总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室4拟借调人员申请的提出与审批5.审批2.审核：相关部室主管领导4.审核：人力主管领导3.组织沟通协调：人力资源部L提出：用人部室5工资总额的填报与审批4.审批3.审批2.汇总编制：人力资源部L填报：所属单位6工资总额清算的执行与审批4.备案3.审批2.汇总编制：人力资源部1.执行清算：所属单位7关键绩效目标责任计划书的编制与核定7.核定6.审议5.审议4.审议2.审阅：各部室主管领导3.汇总：人力资源部1.编制：各部室8关键绩效目标执行情况表的编制与核定6.核定5.审议4.审议3.审议2.审阅：各部室主管领导1.编制：各部室序U.小由上级o业务类型号集
5、团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室9培训需求的梳理与审核2.审核：各部室主管领导4.审核：人力主管领导3.汇总：人力资源部L梳理：各部室10预算内培训申请的提出与审批2.审核：培训部室主管领导4.审批:人力主管领导3.审核：人力资源部L提出：培训部室11预算外培训申请的提出与审批（不超过10万元）7.审批2.审核：培训部室主管领导4.审核：人力主管领导6.审核：财务主管领导5.审核：财务管理部负责人3.审核：人力资源部L提出：培训部室序号上级业务类型盛集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考
6、核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工会主管领导相关部室主责部室发起部室12预算外培训中请的提出与审批（超过10万元）8.审批7.审核2.审核：培训部室主管领导4.审核：人力主管领导6.审核：财务主管领导5.审核：财务管理部负责人3.审核：人力资源部L提出：培训部室13普通员工的续签征询意见审批表的签署与审批2.审批：用人部室主管领导L签署：用人部室14中层正副、职的续签征询意见审批表的签署与审批3.审批（或）3.审批（或）2.审批：用人单位主管领导1.签署：用人单位序号业务类型上级集团集团公司决策机构公司领导董事会人力资源与薪酬考核委员会总经理办公会专题会绩效考核会董事长总经理工
7、会主管领导相关部室主责部室发起部室15离职申请的提出与审批6.审批3.审核：用人单位主管领导5.审核：人力主管领导4.审核:人力资源部L提出：员工2.审核：用人部室负责人16辞退情况说明的提出与审批5.审批（或）5.审批（或）6.发表意见2.审核：用人部室主管领导4.审核:人力资源部3.审核：人力资源部L提出：用人单位17人事档案的借阅申请的提出与审核2.审核：人力资源部L提出：借阅单位4.4不相容职责(1)人力资源规划编制与审核；(2)人员需求申请的提出与审批；(3)拟入职人选的提出与审批；(4)拟借调人员申请的提出与审批；(5)工资总额的填报与审批；(6)工资总额清算的执行与审批；(7)关
8、键绩效目标责任计划书的编制与审定;(8)关键绩效目标执行情况表的编制与核定;(9)培训需求的梳理与审核；(10)培训申请的提出与审批；（三）续签征询意见审批表的签署与审批；(12)离职申请的提出与审批；(13)辞退情况说明的提出与审批；(14)人事档案的借阅申请的提出与审核。4.5流程图和风险控制矩阵流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率R4.1由于人力资源规划方案不全面，编制与实际不符或流于形式，未经有效审批，导致人才规划与公司发展战略不符，规划无法实施，影响公司发展。运营重要C4.1.1相关部室、所属单位对上一规划期人力资源情况进行总结，分析内外部
9、环境及人力资源需求，明确人力资源工作思路，形成部室、所属单位人力资源评估分析相关资料。人力资源部汇总后，编制人力资源规划草案，经主管领导审核通过后，并入公司总体战略规划。预防式每次所属单位相关部室人力资源部主管领导部室、所属单位人力资源评估分析相关资料人力资源规划草案集团公司人力资源管理规定员工招聘管理流程（1）决策主体主控主体发起主体相关主体S始）rJZ需求解室提出人员需求申请3管般KC人员需求申请、_/人力资源部发布内部招聘通知招聘通知收集应聘人员信息，并初步审查应聘材料人力资源部组织成立面试小组面试小组面试及综合评估，3)7三人力资源部提出拟入职人员请示需求部空提出拟入职人员请示、诉土耳
10、拟入职人选请示拟入职人选请示人力资源部通知拟入职人员员工招聘管理流程（2）流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率C4.2.1需求部室根据空编情况，提出人员需求申请详细说明招聘岗位的工作内容及资格条件，经需求部室主管领导、人力资源部、人力主管领导、总经理审批后，启动招聘流程。预防式每次人力资源部需求部室主管领导人力主管领导总经理人员需求申请R4.2员工招聘录用不符合公司政策及招聘计划，招聘程序不合规，录用结果未运营重要C4.2.2人力资源部在集团内部发布招聘通知，明确招聘岗位、报名条件和资格，并收集应聘材料。确认符合招聘要求后，由面试小组对符合应聘条件人
11、员进行面试，并进行打分评价。预防式每次人力资源部面试小组应聘材料集团公司本部人力资源经适当审批，或聘用人员信息资料不真实。C4.2.3人力资源部或需求部室根据面试情况及岗位要求，进行综合分析，提出拟入职人选请示，经需求部室主管领导、人力资源部主管领导审核，总经理审批后，方可办理借调手续。预防式每次需求部室主管领导人力主管领导总经理拟入职人选请示管理规定C4.2.4需求部室根据空编情况，提出人员需求申请详细说明招聘岗位的工作内容及资格条件，经需求部室主管领导、人力资源部、人力主管领导、总经理审批后，启动预防式每次人力资源部需求部室主管领导人力主管领导人员需求申请流程风险控制矩阵责任主体控制文档控制依据编号风险描述类型定级编号控制描述类型频率招聘流程。总经理C4.2.5集团内部储备人才难以满足招聘需求或岗位专业性强、内部该类专业人才储备不足时，可以采取社会招聘。人力资源部在集团合作的招聘网站平台发布招聘公告，明确招聘的岗位、报名条件和资格，并收集应聘材料。对应聘人员的基本信息、受教育经历、工作经历、岗位匹配性进行初步筛选，确定面试人员范围，征求招聘需求部室负责人意见后，由面试小组对符合应聘条件人员进行面试，并进行打分评价。预防式每次人力资源部面试小组应聘材料C4.2.6人力资源部或需求部室根据面试情况及岗位要求，进行综合分析，提出拟入职人选请示，经需求部室主管领
