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1、风险和机遇识别评价表序号体系过程风险内容风险等级机遇风险应对措施风险措施有效性评价主要责任部门备注1COPl客户需求与订单管理过程顾客需求识别不充分低识别客户潜在的需求，可提高成交率、增强顾客满意或为新产品开发方向提供参考按照订单评审文件要求，组成跨部门团队进行订单评审，确保充分识别顾客要求确认订单评审达成率并结合客诉情况评估有效性供销部生产任务饱和致订单延期交货中1 .根据市场销售数据分析，设定安全库存量2 .根据销售反馈，适当调整生产计划，紧急单优先处理通过交货达成率指标兀成情况评估质量问题影响订单交期低严格按照各工序文件作业，预防问题发生物流运输延误交期低/2C0P2设计开发过程新产品立
2、项考虑不足导致新产品无法推广应用中具有前弹性的立项项目及较大的新品开发数量，可提高新品推广应用比例，提高市场占有率，从而提升公司业绩1 .进行广泛文献调研，全面了解相关知识2 .和有关各部门进行深入沟通，特别是从市场部获取顾客反馈及试产调研信息通过新产品推广应用比例即新品样品开发件数指标达成情况进行监控研发部新产品开发数量不足低严格按照公司开发计划和预算执行新品开发3C0P3生产控制过程天气异常如湿度影响铸坯质量低/对熔铸车间湿度进行监控，及时发现环境异常提前采取措施1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性合金部加工部零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次中针对零散线材，
3、及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况4C0P4交货管理过程备货不及时导致延期交付低/市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货根据交货达成率及客诉中关于产品防护方面的异常进行评估市场部、制造部防护不当导致质量异常客诉低严格按照产品防护要求作业5COP5顾客回馈与服务过程顾客反馈（含投诉、退货）处理不及时导致顾客不满意低及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度严格执行客户退货管理制度根据客户投诉反馈周期及质量问题反馈周期评价市场部、品管部顾客反馈（含投诉、退货）处理不当，问题未彻底
4、解决导致顾客不满意低1 .对部分客户退货的处理召开多部门联席会议2 .向相关的院校、科研机构寻求帮助。根据客户满意度调查及分析结果评价市场部、品管部6SPl文件记录管理过程文件记录管理缺失，包括未受控发行、缺损、污损、低/1.文件的制定、批准、发布、使用、更改、评审、回收和根据文件记录稽核结果综管部非有效版本标识等须严格按质量体系要求执行。2.质量记录标识、贮存、回收、保护、保存期限、处置等均执行质量记录控制程序，各阶段产生的质量记录由综合部负责管理执行3.综管部不定期对各部门文件记录管理情况进行稽核评价文件记录管理有效性7SP2人力资源管理过程员工招聘不足低/1 .拓展招聘渠道与信息，为各部
5、门招聘到符合要求的员工。2 .通过日常工作的现场考核发现不能胜任本职工作的员工，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与实际从事的工作相适应根据招聘计划完成率、岗位培训计划完成率评价综管部员工能力不够胜任低合格的员工可提高质帚稳定性，降低质量成本核心员工流失中稳定的核心员工队伍，可确保企业管理、业绩的长期稳定提升针对核心员工，有意识的进行培养和激励，充分授权并提供足够的个人价值提升平台根据核心员工流失率评价综管部8SP3体系监控过程内外审、管审相关纠正预防措施未有效落实低内外审发现的好的做法、管审提出的好的建议，可提升质量管理体系有效性和效率按照内外审不符合报告、管理评审报告
6、决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性确认内审、管审相关项目改善是否及时落实管代9SP4设备及模具管理过程设备长时间运转的老化，突发故障低/按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估合金部、制造部及时报修协助机修部门设备配件供应不及时低对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时加工部维修人员技能影响设备检修低加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修10SP5仪器管理过程1 .仪器未及时校准2 .校准有效期内失效低/1 .严格按照检测设备明细表执行仪器校验2 .建立双人监督机制3 .建
7、立内部检验仪器抽查机制。根据校验计划达成率并综合客诉分析情况评估品管部11SP6供应商与采购管理过程物料到货不及时延误顾客交货期低/设定仓库最低库存量，充分考虑供应商异常状况可能性根据物料到货及时率，物料质量合格率评估供销部供应商无法承担供货异常赔偿损失低供应商导入时，评估供应商规模、资金能力等；每种物料至少有两家以上供应商12SP7检验管理过程L未及时检验导致交货延迟2 .检验人员经验不足3 .漏检低/1 .按检验要求及时安排检验2 .上岗人员培训3 .严格执行检验制度根据来料检验及时率并综合质量、交期等客诉情况综合评估品管部13SP8不合格管理1、不合格未及时处理导致交期延误低/1.发现影
8、响生产进程的不合格，及时召开相关部门联根据品质异常及时处理品管部过程2、不合格处理不当导致客户抱怨低/席会议。2 .向相关的院校、科研机构寻求帮助。3 .严格执行不合格处理程序。率及质量异常退货率综合评估14SP9变更管理过程变更评估不充分造成客户抱怨低对于有利变更的及时发现，如更好的制程参数、更好的工艺流程，可改善制程、提高顾客满意度按照变更管理程序对变更进行充分的识别及控制参考质量退货率间接评估变更管控的有效性研发部、品管部15SPlO风险和机遇管理过程1、风险识别不充分2、错失机遇中对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益1 .采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析2 .对相关方及其要求进行分析3 .采用头脑风暴法，对各个过程策划时进行分析综合内审、管审报告及各过程绩效指标达成情况，综合评估风险和机遇管理有效性管代16SPll改进管理过程改进效果未达预期目的低改进项目的策划和实施可提升内部人员的能力，同时改善公司绩效1 .严格按照纠正和预防措施控制程序进行改善2 .对于重大问题，组建跨功能团队，采用脑力激荡法，利用全员智慧进行改进确认改进措施的有效性管代x0007x0007编制:审核:批准:
