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1、公司燃煤采购业务各环节廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员经办填制采购计划申请单为谋取私利有倾向性地选择供应商。电厂燃供部负责人燃料调运中心计划部负责人中1、基层企业燃料采购计划经燃供部负责人、分管经理（厂长）审批后，报区域分公司市场营销部燃料经办审核，区域分公司市场营销部分管经理、区域分公司分管经理审批（此节点仅对区域分公司有燃料管理业务授权的电厂有效）：最后上报公司燃料部计划合同经办初审、计划合同处处长审批、燃料部经理审批；2、对下水直供配送电厂（含营口热电），由公司直管的秦皇岛燃料调运中心负责申报月度采购计划。燃料调运中心计划
2、部经办每月末确定燃料采购计划，由燃料调运中心计划部主管审核、燃料调运中心主任审批后，反馈给相关区域分公司市场营销部燃料经办审核，区域分公司市场营销部分管经理、区域分公司分管经理审批（此节点仅对区域分公司有燃料管理业务授权的电厂有效）；最后上报公司燃料部计划合同经办初审、计划合同处处长审批、燃料部经理审批。单位领导燃料经办填制合同申请不按公司标准合同签约，签订不利于电厂的合同条款。电厂燃供部负责人燃料调运中心计划部负责人中1、计划外采购需经公司所属各单位燃料采购领导小组的讨论，形成会议纪要。采购计划申请表经各级审批后，由经授权的经理（厂长）或燃供部负责人与供应商签订合同；2、燃料调运中心计划部经
3、办每月根据公司下达的直供全资电厂月度燃料采购计划填制合同申请，由燃料调运中心主管审核、燃料调运中心主任审批后，上报公司燃料部计划合同处经办初审、计划合同处处长审批、燃料部经理审批；再由秦皇岛调运中心计划部经办上传合同原件或补充协议，燃料调运中心计划部主管审查，公司燃料部计划合同处审验后作为结算依据。单位领导预付款蓄意违规支付预付款，造成资金损失。燃供部门相关人员低1、燃料核算员根据合同填写预付款申请单，报燃供部负责人、财务部负责人、总会计师、分管领导和主要领导审批。2、主要领导审批后，报公司燃料部和财务部审核。经公司主管燃料的副总经理、总会计师审批后，由公司集中支付；3、燃料会计每月底检查预付
4、款，并和燃料核算员核对，以发现是否存在应扣未扣、超付等现象。初步判断入厂煤是否符合要求收受供应商好处，发现劣质煤不作任何处理，允许劣质煤入厂。燃煤验收人员高1、两人及以上对煤炭质量进行初步判定；2、建立入厂煤初检制度，对验收人员初检结果与最终化验结果进行比对，如果差距太大，对相关人员进行考核；对海运煤，在接卸过程中检查煤质情况，如发现劣质煤立即停止接卸，查明原因，必要时取样化验，如与合同煤质差异太大，进行索赔或终止接卸，责令离厂。3、纪检监察等部门定期或不定期地进行监督检查。记录确认的水尺读数并签字对船运煤，计量煤量时故意读取有利于供应商的水尺读数。计量人员中1、电厂燃料部、燃供部等部门两人及
5、以上与承运方共同确认并签字，或委托第三方商检部门计量，在条件具备时对水尺读数进行拍照；2、纪检监察部门定期或不定期地进行监督检查；3、通过入厂煤皮带秤进行匏核。如果发现二者差异过大，组织人员进行调查。通过轨道衡（地重衡）对陆运煤，故意调整计量器（地磅、电子皮带秤、轨道衡等）偏差，对电厂造成损失。计量人员中1、定期对计量装置进行校验：2、对计量器调节装置进行密封。对陆运煤，计量过程中在计量器上放置其它物品，造成虚假计量。配置摄像头对计量过程进行监控，同时安排人员对录像进行抽查。对陆运煤，直接修改计量读数，造成电厂结算损失。采用软件自动计量，计量数据设定为不能修改，数据直接上传到燃料管理系统。特殊
6、情况下确需手工录入的，需有完整审批手续并有主管领导批准；采样对应当采用机器采样的，改为人工采样，并进行选择性采样。采样员中1、建立相关制度，对人工采样和机器采样的必备条件进行规定，采样员不能私自更改采样方式；2、如果因特殊原因需要更改采样方式，应当由燃供部、策划部、监审室等部门确认；3、将机械采样装置投入率作为考核指标考核相关人员。更改采样器频率，当煤质好时加大频率，煤质差时减小频率。燃料运行或采样器频率设置人员1、确定采样器频率设置标准，操作人员根据设置标准设定采样器频率：2、通过技术手段使采样器频率的设置、修订自动录入电脑；3、由其他部门或本部门内其他人员对采样器频率更换情况进行检查，并保
7、存检查记录。人工采样时有倾向性地采样，损害电厂利益。采样人员1、人工采样须两人及以上进行；2、人工采样现场配置摄像头，对采样过程进行全程监控，同时安排人员对录像进行抽查；3、由其他部门或部门内其他人员对采样工作进行监督检查；4、关键岗位禁止使用临时工，正式工需定期进行轮换。在机器采集过程中，人为掺假（比如在采样桶中掺入优质煤），损害电厂利益。采样员或其他相关人员1、采样室进行封闭，不允许闲人入内；2、在采样室内配置摄像头，对采样过程进行全程监控，同时安排人员对录像进行抽查；3、采样结束后，在采样现场封样并通过摄像头监视，同时安排人员对录像进行抽查。送样在收样及送样过程中人为换样。采样员或其他相
8、关人员中1、两人以上送样；2、煤样箱安全密封；3、在条件具备时，通过摄像头全程监控，同时安排人员对录像进行抽查。制样故意调整制样设备精密度，损害电厂利益。制样员低1、制定设备校验制度，定期对设备进行精密度校验和偏倚性试验，确保设备准确；2、定期聘请国家权威机构对设备进行校验。设备检测人员故意不按国家标准制样,导致入场煤发热量化验值偏高，或人为换上发热量大的煤样。制样人员高1、制样室安装摄像头，对制样过程进行全程监控，同时安排人员对录像进行抽查；2、采用单煤样制作方式，即一个煤样制作完毕后，才允许另一个煤样进入制样室（煤粉制作时除外）；3、采用二次编码或条码等方式对煤样编号，防止制样人员知道煤样
9、所属供应商；4、制样工作至少2人级以上以上进行；5、煤样制作完毕之后，要对设备、器具清理干净之后在制作下一煤样。防止煤样之间相互污染，或制样员将上一煤样的残留物掺入下一煤样；6、定期对3mm备查样进行抽检，统计合格率。如果合格率过低，则组织人员进行调查，对责任人员进行考送粉样人为换样。送样人员低1、粉样装在密封箱内送往化学班，密封箱由制样人员加锁，化学班开锁，送样人员无开锁钥匙；2、摄像头全程监控，同时安排人员对录像进行抽查。化验员化验调整化验设备精密度，损害电厂利益。化验员低1、定期使用有证标准物质对仪器设备进行核查；2、定期聘请国家权威机构对设备进行校验。设备检测人员在化验过程之中人为换样
10、，或不按国家标准执行，损害电厂利益化验员高1、安装摄像头，对化验过程进行全程监控，同时安排人员对录像进行抽查；2、定期抽查化验在制样室保留的存查样，以核对在化验过程中是否存在换样的情况；3、采用三次编码或条码，使化验人员无法知晓煤样和供应商之间的对应关系；4、粉样保留存查样备查，定期对备查样进行抽检，统计合格率。如果合格率过低，则组织人员进行调查，对责任人员进行考核。化验数据录入过程中作假，修改化验数据，损害电厂利益。化验员及数据录入员低1、将化验数据设定为不能修改，并直接上传到燃料管理系统：特殊情况下确需手工录入的，需有完整审批手续并有主管领导批准：2、策划部、监审等部门定期对数据录入的正确
11、性进行抽查检查：3、粉样保留存查样备查，定期对备查样进行抽检，统计合格率。如果合格率过低，则组织人员进行调查，对责任人员进行考核。编制结算单1、重复付款；2、蓄意向虚拟的供应商付款；3、蓄意重复支付同一张发票的款项，以骗取款项；4、不按照合同约定或国家标准进行亏吨亏卡索赔。燃供部门相关人员低1、燃供部核算员填制付款通知单，并附合同原件或合同相关条款复印件、验收单、结算单、化验单、发票，燃供部负责人、财务部负责人、单位领导进行审核，并签字确认；2、财务部由燃料会计、专职稽核人员和负责人进行三级审核；3、公司燃料部和财务部审核后进行集中支付；4、财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；5、策
12、划部、监审部门定期对结算单据进行复核，发现未对亏卡亏吨进行索赔的又不能提供合理理由的，对相关人员人员进行考核。公司燃料部1计划彳同处经办初审计划合同处处长审批燃料部经理审批计划合同处校验合同原件燃煤采购业务事项廉洁风险点标识图区域分公司燃料调运中心（电厂）领导市场营销部燃料经办）审核主管燃料经理审批下水直供配送燃料调运中心主任审批主管厂长审核厂长（经理）审批燃料调运中心计划部电厂燃供部然科经办侦制合同申请单燃料主管审批备注 本业务事项时应公司C内部控制手册“燃料采购流程”中435.3、4.354、4.355、4.356部分。 本业务事项执行公司燃料经营管理办法。燃煤采购业务事项廉洁风险点标识图（续）
