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1、涉案排污企业的自主合规团队关于企业转型转向风控情况分析(简略版)一、案件过程:刘某某系*金属饰品厂老板。2019年5月至2020年5月期间,刘某某未经环保部门批准在*市经营*金属饰品厂,擅自从事锌饰品加工,并聘任王某某负责整个工厂的生产运营。期间刘某某、王某某明知加工锌饰品产生的废水有污染,仍将废水通过车间排水管排至外界环境。其中,该厂排放的废水中重金属铅超国家排放标准14倍即14MGLo关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释规定,排放铅超过国家标准10倍以上,应当认定为“严重污染环境”。污水综合排放标准规定,总铅(以任何形式存在的铅元素/铅的化合物中的铅含量)最高允许排放浓度不超过1
2、MG/L。若证据如上,则与类案相比不法内涵还是相对较Q。二、该案证据固定方面存在重大瑕疵,对证据真实性影响甚大。(一)样本容器的选择及手持方式。取样过程中,环境监测站工作人员徒手将一把长柄勺伸入雨水井(排污口)中;装满检测样本的未知材质水瓶放置在露天的雨水井边。水质采样技术指导(HJ494-2009)规定,在采样器件必须避免样品受到污染。应该考虑到所有可能的污染来源,必须采取适当的控制措施避免污染。潜在的污染来源包括:1、在采样容器和采样设备中残留的前一次样品的污染;2、来自采样点位的污染采样绳(链)上残留水的污染;3、保存样品的容器的污染;4、灰尘和水对采样瓶瓶盖及瓶口的污染;5、手、手套和
3、采样操作的污染;6、采样设备内部燃烧排放的废气的污染;7、固定剂中杂质的污染。同时也应当采取以下措施控制采样污染:1、尽可能使样品容器远离污染,以确保高质量的分析数据;2、避免采样点水体的搅动;3、彻底清洗采样容器及设备;4、安全存放采样容器,避免瓶盖和瓶塞的污染;5、采样后擦拭并晾干采样绳(链),然后存放起来;6、避免用手和手套解除样品,这一点对微生物采样尤为重要,微生物采样过程中不允许手和手套接触到采样容器及瓶盖的内部和边缘;7、确保从采样点到采样设备的方向是顺风向,防止采样设备内部燃烧排放的废气污染采样点的书体;8、采样后应检查每个样品中是否存在巨大的颗粒物如叶子、碎石块等,如果存在,应
4、弃掉样品,重新采集。根据上述规定,一个来源、材质、清洁程度等均未知的容器以及徒手取样等取样过程明显是不符合取样标准的。(二)取样频次和位置。水质采样技术指导(HJ494-2009)规定,根据管理需要进行调查性监测,监测站事先应对污染源单位正常生产条件下的一个生产周期进行加密监测。周期在8h以内的,Ih采1次样;周期大于8h,每2h采1次样,但每个生产周期采样次数不少于3次。若排污单位有污水处理设施并能正常运行使污水能稳定排放,则污染物排放曲线比较平稳,监督检测可以采瞬时样;对于排放曲线有明显变化的不稳定排放污水,要根据曲线情况分时间单元采样,再组成混合样品。关于采样方法,该文件规定采样的位置应
5、在采样断面的中心,在水深大于InI时,应在表层下1/4深度处采样,水深小于或等于Inl时,在水深的1/2处采样。本案中,环境保护部门在取样时采用瞬时样,采样位置未知,明显不符合上述文件的标准。上述的4大问题:样本容器的选择、取样方式、采样频次、采样位置,对于样本监测数据是否准确至关重要。在不符合技术标准的前提下,存在合理理由怀疑监测的样本受到了污染或者其他因素的影响,使超标4倍的数据存在其他可能性。故本案应当是存疑不起诉,存疑点(很可能的其他模糊版本情况一一生态环保局执法人员未依规取证,很可能该公司的排污情况是合规的/正是由于违规取证才直接导致取出来的样本被监测的数据符合刑事立案标准!)但是,
6、内心确信绝对是违法违规了的!故企业合规第三方监管也是要做,前提是企业同意!若企业不同意则企业很可能被二次执法检查,很可能“又”被查处排污情形!检察官派驻注册环保工程师这类似专业团队帮助涉案企业整改过程中发现整改成本太高(换排污净化设备)一需要IoOW。其实,这里的第三方监管人起到的作用是企业自主合规团队的作用,因势利导企业运作模式了!企业运作模式分为工艺流程模式与商业模式。也就是说不仅仅是告知企业不能做什么、能做什么,还要具体问题具体分析告知企业怎么打破生产经营的危局!这个活儿本质应该是企业自主合规团队做的!这一点必须明确!怎么办?调整工艺流程模式?太难了。这个企业只会做饰品也只愿意做饰品。改造流程关键就是要投入买设备。说白了花很多钱!调整商业模式?从即日起停止*市*饰品厂一切饰品加工、销售业务。愿意?愿意/自愿!从做金属饰品转向电商平台(专门从事居家健康生活用品线上线下销售的品牌代理经营及销售商)!这样,才可以一方面企业合规发展下去,一方面企业转型转型不会破产倒闭!这里就需要企业自主合规团队考虑经营风险、财务风险与合规风险,属于大风控范畴!