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1、证券投资理论与实务期终考试1.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B. 可转换债券具有双重选择权C. 投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥Tr是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制正确答案：D正确答案解择：2. 以下不属于有价证券的主要特征的是（）。单选题（2.0分）（难易度:中）A. 产权性B. 收益性C. 风险性正确答案：D正确答案解释：3. 证券投资基金在美国的称谓是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票基金B. 单位信托
2、基金C. 证券投资信托基金D. 共同基金正确答案：D正确答案解释：4. B股是指（）。单选题（2.0分）（难易度:中）A. 境外上市外资股B. 香港上市外资股C. 纽约上市外资股正确答案：D正确答案解释：5. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 同方向变化B. 反方向变化C. 相等D. 无关正确答案：A正确答案解释：6. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。单选题（2.0分）（难易度:中）A. 证券发行人B. 证券投资者C. 证券中介机构正确答案：C正确答案解释：7. 下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 生
3、产者众多，各种生产资料可以流动B. 生产的产品同种但不同质C. 这类行业初始投入资本较大，阻止了大后中小企业的进入D. 对其产品的价格有定的控制能力正确答案：C正确答案解释：8. （）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。单选题（2.0分）（难易度:中）A. 增长性B. 周期性C. 防守性正确答案：C正确答案解释：9. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 流动性高B. 交易安全C. 灵活性高D. 交易方便正确答案：A正确答案解释：10. 所谓（），是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及发展活力与潜力的比较优势。单选
4、题（2.0分）（难易度:中）A. 经济特色B. 自然条件C. 基础条件正确答案：正确答案解释：11. （）是基于趋势线的一种方法。单选题（2.0分）（难易度：中）.支撑线B. 压力线C. 轨道线D. 黄金分割线正确答案：C正确答案解释：12. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。单选题（2.0分）（难易度:中）A. 股票B. 金融证券C. 商业票据正确答案：B正确答案解,择：13. 把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.按照发行债券单位的性质不同B. 按计息方式划分C. 按债券的形式划分D. 按债券的
5、偿还方式划分正确答案：B正确答案解群：14. 以下不属于产品的竞争力分析的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.技术优势8. 成本优势正确答案：D正确答案解释：15. 证券发行市场也被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 交易市场B. 初级市场C. 二级市场D. 次级市.场正确答案：B正确答案解群：16. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。单选题（2.0分）（难易度：中）.证券托管人B.证券承销公司正确答案：A正确答案解释：17. 道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 主要趋势B. 次要趋势C. 长期趋势D. 短暂趋势正
6、确答案：C正确答案解群：18. （）是反映债券市场价格总体走势的指标体系。单选题（2.0分）（难易度：中）.债券信用级别正确答案：D正确答案解释：19. （）不属于“三公”原则。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 公平B. 公正C. 公开D. 公信正确答案：D正确答案解群：）管理和运作。20.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（单选题（2.0分）（难易度：中）.基金托管人B.基金承销公司正确答案：C正确答案解释：21. （）是股票最基本的特征。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 参与性正确答案：B正确答案解群：22. 编制上海证券交易所综合股票
7、价格指数中使用的权数是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.股票流通量B.股票交易量正确答案：C正确答案解释：23. 与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金总产值B. 基金净资产C. 市场供求关系D. 基金负债正确答案：C正确答案解群：24. 下列有关金融期货叙述不正确的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度正确答案：C正确答案解释：25. 资本证
8、券主要包括（）单选题（2.0分）（难易度：中）A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债权和金融衍生工具D.股票、债权和金融期权正确答案：正确答案解群：26. （）是一种出现在顶部的看跌的形态。单选题（2.0分）（难易度：中）.菱形B.旗形正确答案：A正确答案解释：27. 美式权证持有人行权的时间（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 可以在权证失效日之前任何交易日B. 可以在失效日当日C. 可以在失效日之前段规定时间内D. 可以在失效日之后段规定时间内正确答案：正确答案解群：28. 每股股票的账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的。单选题（2.0分）（难易
9、度：中）A.总股本D.净利润正确答案：C正确答案解释：29. 按债券形态分类，债券可分为实物债券、凭证式债券和（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.地方政府债券B. 记账式债券C. 金边债券D. 专项债券正确答案：B正确答案解释：30. 按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）O单选题（2.0分）（难易度：中）.证券交易所证券服务机构D.证券登记结算机构正确答案：C正确答案解释：31. 根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：32.
10、周期型行业对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。判断题（2.0分）（难易度:中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释:33.债券具有永久性的特征。判断题（2.0分）（难易度：中）.正确B.精误正确答案：B正确答案解释：34. 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：正确答案解粹：35. 优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。判断题（2.0分）（难易度:中）A.正确正确答案：B正确答案解,择：36. 中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。判断题（2.
11、0分）（难易度：中）.正确B.错误正确答案：A正确答案解释：37. 机构交易便是套期保值，个人买卖是投机。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解择：38.每股收益不是利润表主要反映的内容。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：39. 债券均以一定格式的票面形式来表现。判断题（2.O分）（难易度：中）.正确8. 错误正确答案：B正确答案解粹：40. 股票有不同的分法，按照股东权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。判断题（2.O分）（难易度：中）A.正确正确答案：正确答案解释：41. 定式投资法主要包括（）。多选题（2.
12、0分）（难易度:中）A. 固定金额投资法B. 固定比率法C. 可变比率法D. 摊平操作法正确答案：AB正确答案解释：42. 下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 普通股每股净收益B. 股息发放率C. 普通股获利率正确答案解粹：43. 按公司业绩分类，可将股票分为（）。多选题（2.0分）（难易度:中）A. 绩优股B. 普通股C. 优先股D. 垃圾股正确答案：AD正确答案解释：44. 合格境外机构投资者（QFll）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）.证券投资基金B. 在证券交易
13、所挂牌交易的债券C. 在证券交易所挂牌交易的股票D. 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具正确答案解释：45. 以指标的功能为划分依据，常用的技术指标包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 趋势型指标B. 超买超卖型指标C. 人气型指标D. 大势型指标正确答案：ABCD正确答案解释：46. 下列说法正确的是（）。多选题（2.0分）（难易度:中）A. 证券市场里的人分为多头和空头两种B. 压力线只存在于上升行情中C. 支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向维续运动正确答案解释：47. 债券利率受很多因素影响,主要有（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 债券期限的长短B. 市场经济状况C. 市场利率水平D. 筹资者资信正确答案：ACD正确答案解释：48. 在应用KDJ指标时,主要从以下哪些方面进行考虑？（）。多选题（2.0分）（难易度:中）A. KD的取值的绝对数字B. J指标的取值大小C. KD指标的交叉正确答案解释：49. 按发行主体划分,债券可以分为（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 政府债券B. 金融债券C. 公司债券D. 国际债券正确答案：ABCD正确答案解释：50. 债券的基本要素包括（）。多选题（2.0分）（难易度:中）A. 面值B. 票面利率C. 偿还期限正确答案：BCD正确答案解择：
