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1、新华信机械科学研究院集团科研开发体系战略定位分析报告机械科学研究院（集团）战略规划报告第二部分集团科研开发体系战略定位分析报告OG)VQV2004年8月第一章科研开发体系内外分析11.1. 科研开发体系现状11.2. 科研开发体系存在问题11.3. 科研开发体系资金来源分析3第二章科研开发战略目标与定位52.1.科研开发战略目标522科研开发战略定位5第三章科研开发体系运作模式73.1.宏观运作模式832微观运作模式113.3.考核激励模式13第一章科研开发体系内外分析1J.科研开发体系现状技术/研究人员比例高是我们区别于通常企业，甚至是国内一些高科技企业的重要特征，也是我们多年来的优势所在。
2、从技术人员在企业员工总人数中所占的比例上看，机械院/集团各二级单位均有着较高的比例一一45%左右，这一比例甚至高于国内典型的高科技企业一华为。从此次分析的结果我们也能够看到，多数二级所均具有较高的行业地位，这是过去国家科技投入向科研院所倾斜的结果，同时也是各二级所多年来研发实力积存的表达。1.2. 科研开发体系存在问题1 .定位模糊改制后，原有的研发体系又加上了进展自身产业的担子，承担起同时为国家、行业与产业服务的三重角色，“三重”身份一方面是对院研发实力的再度确信，而另一方面，却导致了对研究开发体系的定位出现模糊。我们的科研开发人员是中国装备制造业的国家队，又是行业进展的排头兵，同时在科技体
3、制改革的进程中，又拉起了产业报国的大旗，投入到自身产业的建设与进展中。正是这种同时在国家科技创新体系、行业服务体系与产业进展体系中承担着的不一致角色，使得各二级单位的部分科研人员（特别是一些工作多年的科研人员）出现了困惑：我们毕竟是“白领”还是“蓝领”？过去我们为国家服务，在实验室里面做实验还能够享受国家的津贴，不必为自身的生存发愁。而现在进展产业，我们却不得不去搞生产、跑市场，甚至下车间。国家、行业、产业，毕竟谁该是我们的服务对象？而全力地投入产业，关于科研人员来说是一种进步，还是一种倒退？在这种多重身份地影响下，科研人员出现了认识上的模糊，所与所之间关于科研的认识出现了差异，机械院/集团总
4、部与各所关于科研的认识亦无法达成一致。这样导致的直接结果一方面是不能按照不一致服务对象的差异来进行不一致的区别，做到有的放矢，提高效率；而另一方面，技术人员身份的缺失就进一步引发了人员流失。而在针对国家、行业、产业的服务中，其各自在服务对象、服务形式及服务重心等方面均存在差异，如表1-1所示。表1-1：机械院科研体系服务对象及差异分类服务对象差异国家服务对象是国家或者政府，通常以基金课题的形式资助，多是一些关系国计民生的重大项目，偏向基础性、前沿性与综合性技术的研究与开发，资源集中配给到全国的三大区域，研究成果见效慢行业服务对象是所处行业内的企业，包含大中小企业，通常以委托开发的形式合作，多是
5、解决一些企业进展中遇到的技术难题，同时包含一些行业基础共性的研究与开发产业服务对象是自身的产业，通常是包含在为客户提供的整体解决方案中的一部分，多是根据具体的客户需求进行个性化技术研究，要求研发与市场情况紧密结合的同时兼顾产业未来的长远进展2 .研发方向发散由于没有明确的研发体系定位加以指导，加上二级所为保留学科完整性，导致多数所不愿也不能对己有研究方向进行取舍，技术研究方向多且零散。在过去研究所的运作模式下，科研的经费由国家划拨，因此各所学科领域越多越齐备，就可能从国家那里申请到越多的经费支持。而在该企及马上启动的改制过程中，科研毕竟应该走大而全的道路还是专而精的道路，成为摆在我们面前不得不
6、面对的问题。3 .科研开发中缺少主动意识各所的科研开发课题多是由我们的客户与国家提出。主动地根据未来市场需求进行研发的意识不足。4 .科研开发存在断档各所的研发力量分配在结构上有一定的断档，这种断档将势必影响到机械院/集团未来产业的进展后劲。我们目前所承担的研发任务中，一部分是国家给我们提出的面向行业基础共性的基础应用研究，这部分研究的研究成果通常很难向技术的下端延伸而成为能够提供给客户的产品，而另一部分就是大量的为客户提供的产品开发类研究。在研发项目的深度上存在着应用研究的断档。5 .科研设备老化各所的实验设备存在着不致的老化现象，除新成立的机科股份有批新购置的实验设备以外，其他各所的设备多
7、是“六五”、“七五”期间由国家投入购置，这将对未来各所的实验/研究能力造成比较大的影响。6 .多数所的研发人员进入产业部门后尚没有建立起所级的研发部门各二级所多没有成立所级研发中心，多数技术人员已进入产业部门。7 .集团整体的研发体系尚没有建立当前，机械院/集团尚没有建立起一套完整的与院/集团体系相匹配的科研开发体系。8 .各所的微观运作模式仍然是课题承包制根据调查，各研究所的微观科研运作模式进展大致可分为三个进展阶段/模式。这三个阶段的模式要紧在价值制造、组织模式与财务权的归属三个方面有着明显的不一致，而其中最要紧的差异就是财务权的归属。在第一阶段中，二级单位尚处于课题承包制阶段，业务的开展
8、单元是课题组，财务权在课题组组长手中；第二阶段中，二级单位进入了中心承包制，业务单元的开展单位提升到了一个统一的中心，财务权也部分上移到中心负责人手中，但从微观的运作基础上看，项目仍然将使用课题承包的形式来运作。只有到了第三个阶段一一所统一管理阶段，各所的微观运作基础才真正的改变课题承包制，进入项目运作制。但是，在我们进一步对各所所处的阶段进行考量后，不难发现，大多数的二级所均处于第一与第二阶段，也就是说，从科研开发体系的微观运作基础上看，大多数的二级所仍是课题承包制。而课题承包制这种一包到底的课题运作模式，在实际操作中逐步显现出其弊端，要紧表现在规模难于扩大、既抓技术又抓市场、人才难于免制、
9、过程难于监管与零散而缺乏全局观五个方面。在本章中我们仅简单提出，后续章节中会进一步对此进行分析与阐述。9 .研发体系存在问题小结至此，我们对机械院研究开发体系中存在的问题进行一次梳理与小结，我们看到研究开发体系中存在的问题，不管是在研究方向、科研投入，还是在集团/所科研体系构建、课题运作模式与人员激励，都能够最终归结到我们科研开发体系的定位模糊。因此，我们认为：在国家科技体制改革不断深入的过程中，机械院没有能及时地对自身的科研体系进行一个清晰的定位，是导致自身科研体系中一系列问题的症结，而要解决研发体系定位的问题，就需要首先分析未来研发体系的资金来源问题。1.3. 科研开发体系资金来源分析机械
10、院自身进展所需的研发资金投入要紧来源于国家/政府资源，少量来自于院/所科技开发基金，前者是后者的十倍。我们要紧从国家/政府投入与自身投入角度对科研开发体系的资金来源进行趋势分析。1 .国家投入状况国家对机械院科研开发的投入，受到很多因素的影响。从宏观面上讲，这种投入首先将受到我国国民收入总量变化的影响，然后依次是国家对科技工作的重视程度与科技投入力度,科研院所在国家科技创新体系中的定位与地位，中央部门属科研院所在科研院所中的地位，最终将受到机械院/集团与其他各个同级研究所之间相互竞争与博弈的影响。从宏观到微观，从国民经济的整体进展状况，到机械院/集团科研开发体系与其他所之间的实力比较，亦即是机
11、械院/集团自身的科研开发实力，都将影响到机械院/集团从国家得到的研发资金支持总额。下面，我们就循此规律，按照先宏观再微观，先整体再局部的方式，构建一个机械院/集团的政府科研投入计算公式，然后通过对公式中各个变量的趋势分析，最终得到未来国家对机械院/集团科研投入的趋势分析。我们将各个因素进行分析并列入下图1-1，能够得到未来3-5年国家对机械院/集团R&D投入的总体变化趋势影响因素分析图。从整体上看，机械院从国家/政府获取的研发投入在中短期将呈上升趋势，中长期则下降。图1-1：机械院R&D投入趋势对机械院vR&D科研院所R&D中央部属R&D对机械院R&DR&D投入=gdpGDPR&D入科研院所R
12、&D八中央部属R&D总量/比例约10万亿约为1%约为27%约为35%约为0.5%上升趋势上升趋势下降趋势保持稳定保持稳定中短期趋势XX二二中长期趋势上升减缓T上升减缓t下降趋势I下降趋势保持稳定二根据因素分解后的分析，我们认为中长期中国家/政府关于机械院的投入变化将呈现出“先升后降”的变化。2 .企业自身投入状况在国家对机械院科研投入将逐步萎缩的情况下，我们只有将目光转向我们自身的产业。下面我们将进一步分析未来自身产业对科研开发体系的研发投入变化趋势。研发投入的保证是企业特别是科技型企业寻求可持续性进展的必定选择。我们选择了全球47家装备制造业企业进行了分析，分析的结果要紧有两个：第一，人均研
13、发投入与人均销售收入之间存在明显的正有关关系，即人均研发投入越多，人均的收入就越多。第二，全球47家机械装备供应商的平均研发投入资金约为其销售收入总额的3.3%。来自于产业的研发投入将成为机械院未来研发投入的生力军。对比2003年机械院的院/所科技开发基金投入，仅仅占到了当年总收入的0.74%,如图3-17所示。相比之下，政府投入科研经费尽管占到了7.5%,但由于政府课题与自身产业进展存在着一定程度上的非有关性，使得这一部分科研投入与产业进展的协同度并不高（具体的协同性有待进一步研究）。因此，随着国家研发投入的逐步减少,机械院假如想在未来3-5年内继续保持我们作为科技型企业的优势，自我科技开发
14、基金的投入就务必相应的逐步增加。因此我们认为，未来院/所科技开发基金的投入应该呈稳步增长的趋势。第二章科研开发战略目标与定位2.1 ,科研开发战略目标结合未来自身产业进展及国家科技创新体系对机械院/集团科研体系的要求，提出科研体系的总体目标如下图4-1所示。机械院/集团未来的总体目标是“成为中国机械装备制造业技术创新的领跑者”，同时在当前、中短期与中长期的阶段性目标分别为：“准确定位”，“逐步过渡完善体系”与“产研结合协调进展二2.2 .科研开发战略定位1 .科研开发体系定位首先，随着机械院/集团未来科研体系从利润中心向成本中心的转变，未来应建立一个相对独立的科研开发体系。并在此基础上完成对科
15、研、产业与行业的分别定位与区别进展。同时，将随着未来研发资金来源的变化，机械院/集团科研体系也需逐步由为国家、行业、产业同时服务，转变为以为产业服务为主。2 .科研开发体系研发深度定位根据国际通用的分类方法，我们将科学研究分为基础研究、应用研究、产品开发三种类型。如表2-1所示。表21：科研研究国际通用分类分类内容基础研究是指为了增加科学知识与发现新的探索领域而进行的制造性活动。基础研究不考虑任何特定的商业目的，其成果常常对广泛的科学领域产生影响应用研究是指运用基础研究所取得的科学知识，探索与寻找有有用目的新知识与可能的技术创新。是否考虑特定的商业目的是区分基础研究与应用研究的要紧标志又称进展研究，它是应用基础研究与应用研究的知识与成果，寻找明确具体的产品开发技术创新的研究，其研究目的是取得生产中实际应用的新产品、新工艺、新设备、新材料等在国家科技创新体系中，不致的创新主体担任着不致的角色。如图2-1所示，在我国科技体制改革前，科研院所占据着重要的位置，连接着研发上游基础研究的主体中科院与高等学校与下游的产品所与企业，得到了国家在政策与
