表单-05.重点业务公务合规风险分析评估控制表.docx

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重点业务/公务合规风险分析评估控制表业务/公务名称：主责部门：合规管理员:业务/公务步骤对应业务/公务4皿对应的具体合规义务合规风险源合规风险分析评估与应对对应内部管控制度是否有剩余合规风险设定合规目标剩余合规风险控制措施嵌入制度名称责任人合规承诺纪律与道德规范法律法规监管规定等不合规情形产生不合规原因不合规后果（个人和环境的伤害、经济损失、声誉损失以及行政资任）合规风险源发生频次对业务目标影响对合规目标影响合规风险系数风险应对策略