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1、电子档案单套管理一般要求（征求意见稿）1范围本文件确立了电子档案单套管理的基本原则，规定了实现单套管理需要在制度建设、安全管理等方面达到的要求,法。本文件适用于指导机关、开展电子档案单套管理工作,单套管理的可行性。2规范性引用文件系统建设、资源建设与管理、提出了可行性评估的方式、方团体、企事业单位和其他组织以及评价本单位实行电子档案下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T5271.27信息技术词汇GB/T8567计算机软件文档编制规范GB/T1
2、88942016电子文件归档与电子档案管理规范GB/T222402020信息安全技术网络安全等级保护定级指南GB/T291942012GB/T319142015GB/T334762016GB/T334802016电子文件管理系统通用功能要求电子文件管理系统建设指南 党政机关电子公文格式规范 党政机关电子公文元数据规范DA/T222015归档文件整理规则DA/T462009文书类电子文件元数据方案DA/T482009基于XM1.的电子文件封装规范DA/T54-2014照片类电子档案元数据方案DA/T582014电子档案管理基本术语DA/T632017录音录像类电子档案元数据方案DA/T70201
3、8文书类电子档案检测一般要求3术语和定义GB/T5271.27、DA/T582014界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1电子文件eIectronicdocument国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务过程中，通过计算机等电子设备形成、办理、传输和存储的数字格式的各种信息记录。电子文件由内容、结构和背景信息组成。来源：DA/T582014,2.13.2电子档案e1.ectronicrecord；archiva1.eIectronicrecord具有凭证、查考和保存价值并归档保存的电子文件(3.1)o来源：DA/T582014,2.23.3电子档案单套管理sing1.efi1
4、.ingandmanagement仅以电子形式归档和管理电子档案的方式。注：电子档案单套管理是相对于同时使用传统载体和电子形式进行双套归档、管理的方式。3.4办公自动化系统officeautomationsystem一种用于集成办公活动的信息处理系统。示例：电子政务系统等用于形成、处理和维护电子文件（3.1）的计算机信息系统。来源：GB/T5271.272001,27.01.02,有修改3. 5业务系统businesssystem形成或管理机构活动数据的计算机信息系统。示例：电子商务系统、财务系统、人力资源管理系统、产品数据管理系统、网站系统、电子邮件系统等促进机构事务处理的应用系统，通常这些
5、系统内部设置相关子系统用于形成、处理和维护电子文件（3.1）o来源：DA/T582014,2.2,有修改3.6电子档案管理系统e1.ectronicrecordsmanagementsystem对办公自动化系统、业务系统形成的电子文件（3.1）进行采集、归档，并对归档后的电子档案（3.2）进行管理、处置的计算机信息系统。3. 7元数据metadata描述电子文件（3.1）、电子档案（3.2）的内容、结构、背景及其整个管理过程的数据。来源：DA/T582014,2.16,有修改4. 8电子签名e1.ectronicsignature以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的
6、数据。来源：DA/T582014,2.23,有修改4基本原则5. 1整体系统原则电子档案单套管理是一项整体性、系统性工作，实行电子档案单套管理应在达到前置性条件的情况下，同时满足制度建设需求、系统建设需求、资源建设与管理需求、安全管理需求，并通过可行性评估。4. 2来源可靠原则实行单套管理的电子档案应由经过授权和确认的法定形成者，在既定的业务活动中，在特定的时间，通过安全可靠的系统形成。4. 3程序规范原则电子档案单套管理应明确管理和技术要求，加强电子档案的形成、归档、保存、利用全过程规范化控制，确保各环节程序规范，符合标准规范要求。4.4要素合规原则电子档案的内容数据、元数据及管理数据要素均
7、应符合相关标准要求，各组成要素齐全、完整、规范、可读。4.5安全管理原则电子档案单套管理应建立健全安全管理体系，采取措施保证电子档案在安全可信环境下管理和运行，确保电子档案管理安全、过程可溯、长期可用。5前置性条件开展电子档案单套管理，应首先满足以下前置性条件：a）电子文件、电子档案通过系统形成、管理；b）具备满足电子档案管理需要的信息化基础设施；C）经费和人员配备能够满足电子档案单套管理需要；d）档案、业务、信息化、安全保密等部门建立工作协调机制，分工负责电子档案单套管理工作；e）具备完善的培训机制，针对单位领导人员、档案管理人员、业务人员、系统管理人员等分角色进行充分培训。6制度建设需求6
8、. 1应通过完备的管理制度、技术和工作规范，保证办公自动化系统、业务系统和电子档案管理系统有效衔接并实现预定功能，支持对电子档案进行全过程管理的需要。6.2管理制度（见附录AA.1）应规定或明确电子档案效力和各部门职责分工，办公自动化系统、业务系统、电子档案管理系统管理流程和运行维护要求，电子文件分类方案、归档范围与保管期限，电子文件整理、归档要求，电子档案鉴定、利用、统计与移交要求，电子档案安全管理要求，电子档案管理培训要求等。管理制度可以单独或合并制定，也可以制定包含所有内容的统一制度。6. 3技术和工作规范（见附录AA.2）应与6.2管理制度协调配合，明确电子档案管理系统接口规范、电子档
9、案存储和备份策略、电子档案转换与迁移策略、电子档案数据恢复方案、电子档案管理应急处置方案。7系统建设需求6.1 办公自动化系统、业务系统7. 1.1应具备成熟稳定的电子文件流转、电子签名、安全认证等功能，支持在线完成电子文件归档工作。8. 1.2办公自动化系统或业务系统电子文件归档功能应包括以下内容：a）内嵌电子档案分类方案、归档范围与保管期限表，支持电子文件自动或半自动分类、划定保管期限；b）支持按照电子档案格式要求，形成电子文件及其组件；C）支持在电子文件形成和流转过程自动采集电子文件元数据；d）支持在电子文件办理完毕前或业务流程结束前完成电子文件整理工作，确保电子文件收集齐全完整；e）支
10、持生成归档数据包，按照程序要求向电子档案管理系统归档；f）支持电子签名图形化转化。7.1.3已运行的办公自动化系统或业务系统无法满足7.1.2条件的，应予以改造。确实无法实现a)d)要求的，应在电子档案管理系统中实现相应功能。7.2电子档案管理系统7.2.1电子档案管理系统应提供归档、利用等接口程序，方便将办公自动化系统、业务系统纳入电子档案单套管理体系实现在线移交、利用电子档案。7.2.2应支持从办公自动化系统、业务系统中接收归档数据包实现归档；支持非业务系统生成的各类电子文件数据导入归档。7.2.3应支持生成作为电子档案的存档信息包以及便于电子档案管理、利用等相关信息包。7.2.4应具备捕
11、获、登记、分类、编目、著录、存储、电子签名、检索、利用、鉴定、统计、处置、格式转换、审计、移交等基本功能。各项功能应当按照GB/T291942012、数字档案室建设指南要求进行设置。7.2.5电子档案管理系统能够管理符合国家规范、标准规定的多种门类、多种格式的电子档案，支持向档案馆移交电子档案。7. 3系统部署和衔接7. 3.1电子档案管理系统应与办公自动化系统、业务系统应当按照GB/T319142015定义的整合式或独立式关系进行部署，实现互联互通，电子档案管理系统不应作为办公自动化系统或业务系统的子系统。8. 3.2办公自动化系统、业务系统与电子档案管理系统应通过具有可信验证机制的安全接口
12、通信交互，不使用中间数据库等中转方式传递数据。9. 3.3电子档案管理系统开发者应向建设单位移交规范的技术文档。技术文档应按照GB/T8567编制，并包含需求规格说明书、详细设计书、数据库结构、电子档案原文存储结构和归档接口说明等系统设计与开发相关内容。如系统为非成品软件，还需提供源代码。8资源建设与管理需求10. 1资源建设需求8. 1.1电子文件在形成和流转过程中，应满足以下要求：a）电子文件经授权的机构和个人直接办理形成或导入办公自动化系统、业务系统，并一直在系统监控下流转，不存在脱离系统监控的情况；b）保存电子文件关键节点（如电子公文应包括起草、阅办、批办、办理、签发、发送、接收等）修
13、改痕迹和管理过程元数据；C）电子文件组件和构成要素齐全完整，电子文件与相关元数据应保持关联关系。文书、照片、录音录像电子文件元数据项根据DA/T462009、DA/T542014.DA/T632017定义，并确定其中约束性为“必选”的元数据项为必备项。其他类型电子文件元数据应符合GB/T26163.22010的要求，党政机关电子公文元数据还应符合GB/T334802016要求。8. 1.2电子文件应以通用格式形成、收集，或在归档前转换为通用格式。电子文件格式按照GB/T1889420168.3执行，党政机关电子公文文件格式还应符合GB/T334762016要求。8. 1.3电子文件应按照GB/
14、T188942016.DA/T222015等标准进行整理，并由电子档案管理系统完成登记并赋予电子档案唯一标识符。电子文件及其元数据不应带有压缩、加密、匿名电子签名等技术措施。8. 1.4电子文件归档应通过归档接口由办公自动化系统、业务系统和电子档案管理系统在线完成，除因网络类型不同无法在线完成或不经业务系统形成的照片、音视频等电子文件外，不应通过介质拷贝等进行离线归档。8. 2资源管理需求8.2 .1电子档案计算机文件应以档号为基础命名，并按照档号构成项逐级建立文件夹进行存储。电子档案元数据应转化为XM1.文件并与电子档案计算机文件统一存放。8.3 .2应建立电子档案目录，与电子档案建立关联关
15、系，保持对应。8. 2.3电子档案应严格按照电子档案管理权限和工作程序进行利用、管理，采取措施保证无非法访问和超越权限的访问，保证电子档案不被非法篡改。8.2.4电子档案保管期限届满，应由系统自动提示并按照流程开展鉴定。鉴定后需要销毁的，应履行审批手续后由授权用户手工确认删除，并以电子形式保存销毁清单及记录；需要续存的，应履行审批手续后修改其保存时限及相关元数据。8.2.5电子档案到达移交期限，应按照电子档案移交与接收办法（档发（2012）7号）等要求向档案馆移交。9安全管理需求9. 1系统安全9. 1.1电子档案管理系统应根据网络类型不同，满足网络安全等级保护要求或涉密信息系统安全分级保护要求。电子档案管理系统定级参照GB/T222402020和档案信息系统安全等级保护定级工作指南（档办发（2013）5号）执行。9. 1.2办公自动化系统、业务系统和电子档案管理系统内均应采取相应技术手段，确保电子文件、电子档案的安全、可靠。电子文件归档、电子档案移交等管理权转移过程应进行认证签名确保程序规范。9. 1.3应明确电子档案管理系统管理员、安全管理员和安全审计员的授权和职责，并实施三员管理。9. 1.4应按照电子档案管理应急预案或处置方案定
