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1、内部审核控制程序依据GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准建立文件编号：发放号：编制：审核：批准：批准日期:XX集团有限公司程序文件文件编号；XX主管部门经营管理部内部审核控制程序版本/修改：1/01目的规定了内部审核工作的方法和要求，审核管理体系涉及的各单位（部室）所开展的质量管理活动及其结果是否符合要求，发现质量管理体系的不符合项和改进空间，确保质量管理体系的符合性和有效性。2适用范围适用于公司质量管理体系的审核工作。3职责3.1 管理者代表主持公司内部审核，审批内部审核计划并指导、监督计划的实施；审批内审报告。3.2 经营管理部1 .2.1负责组织公司内部审核，负
2、责本文件的编制、解释、指导与监督检查。3 .2.2确定审核组长和内审人员，策划组织实施内审活动并为内审活动做好准备工作，提出临时性内部审核要求，并负责组织内审发现不符合项的跟踪和验证，编写内审跟踪检查报告。3.3 内部审核组组长3.3.1编制内部审核计划并组织实施；负责指导内部审核组成员编制内审检查表并对其进行审核；负责对纠正措施实施情况和有效性进行验证的组织协调工作。3. 3.2按规定编写内审报告，组织确认不符合项和改进措施。3.4 内部审核员负责编制内审检查表，并严格按照审核计划实施现场审核。提出不符合项报告，审核改进措施计划，并组织验证跟踪其有效性。3.5 接受审核部室按要求做好内部审核
3、的准备和配合工作，制定不符合项的改进计划，并组织实施。主管部门经营管理部内部审核控制程序版本/修改：1/0XX集团有限公司程序文件文件编号：XX4工作程序4.1工作流程图年度内审策金内部审核控制流程审核准备 改进计划的制定、 分析实施与跟踪 J与改进，春度内部中溜4 -JlW 计划下发组成员H俎纲召开Ir 次会议Ifl根召开末 次会仅J-G制中铁计划现场中校G月内申报 告与被审核部门 确认床核意见改进计划限 踪验证分析与改进鬻莓建改进计划实 施-2-XX集团有限公司程序文件文件编号，XX主管部门经营管理部内部审核控制程序版本/修改：1/04.2年度内部审核策划4. 2.1经营管理部于每年初制定
4、年度内部审核计划，报管理者代表审核批准后组织实施。集团公司应对体系所涉及的各单位、部室进行每年不少于两次的内部审核，必要时，集团公司可每年聘请外部专家开展一次体系内部审核。4. 2.2内部审核计划包括：内部审核目的、范围、依据、内审程序、受审核部室、内部审核时间及内部审核组成员。4.3内部审核准备4.3.1由经营管理部选择内部审核组成员，报管理者代表审批，任命内部审核组组长。必要时，可聘请外部专家协助内部审核。4.3.2由内部审核组组长协助经营管理部组织内审员，编制内部审核专用文件。4.3.3内部审核专用文件包括：内部审核计划、内部审核检查表、不符合项报告、不符合项统计表等。4.3.4内部审核
5、组组长组织编制内部审核计划，报管理者代表审批后，由经营管理部提前一周下发内部审核计划，并通知受审核部室做好准备。4.3.5内部审核前，内部审核组组长组织内部审核组成员学习相关文件，并编写内部审核检查表，检查表要详细列出内部审核类目、方法和抽样的频次，检查表编制完成后由内部审核组组长审核确认。4.3.6内部审核工作应根据本程序的具体要求开展。4.3.7受审核部室收到内部审核计划后，如果对内部审核的时间安排和内部审核的主要项目存有异议，可在两天内通知经营管理部，经内审组长协调后另行安排。4.3.8受审核部室要确定内部审核陪同人员并做好内审前的准备工作。4.4内部审核实施4.4.1 首次会议4.4.
6、1.1内部审核前召开首次会议，由集团公司领导、管理者代表、内部审核组成员、受审核部室负责人及有关人员参加，会议由内部审核组长主持，会前与会人员签到，经营管理部作好会议记录。4.4.1.2会议主要内容：组长介绍内部审核的目的、范围、依据、方式、成员、审核日程以及有关交通、通讯等准备工作要求。4.4.1.3年度内部审核计划以外的临时性较小范围的部分审核，审核组长请示管理XX集团有限公司程序文件文件编号，XX主管部门经营管理部内部审核控制程序版本/修改：1/0者代表后也可不召开首次会议。4.4.2现场审核4.4.2.1 内审员按照审核计划安排和内部审核检查表的具体内容进行现场审核，检查受审核部室质量
7、管理活动的运行情况，将体系运行效果及不符合项详细记录在内部审核检查表中。必要时，内审员应对检查表的内容进行延伸检查。4.4.2.2 内审员对现场审核中发现的不符合项进行评审、确认。4.4.2.3内部审核组长应每天召开内部沟通会，全面了解掌握该日审核情况，对不符合项进行审查和确认。不符合项经确认后，由内审员填写不符合项报告表。4.4.2.4现场审核结束前，内部审核组与受审核部室负责人进行沟通，所有不符合项事实应得到受审核方负责人的确认。当双方有严重分歧，不能达成一致时，报告管理者代表处置。4.4.3末次会议4.4.3.1现场审核结束后，召开末次会议，末次会议由审核组长主持，出席人员与首次会议要求
8、相同，会前与会人员签到。4.4.3.2会议主要内容：审核组长重申内部审核目的，宣读本次审核结论和不符合项报告，提出完成纠正措施的要求及日期。由经营管理部作好会议记录。4.5改进计划制定实施与跟踪4.5.1内审报告4.5.1.1现场审核结束后五日内，内部审核组长组织编写内部审核报告，组织内审员讨论后，经管理者代表审批后由经营管理部发放。4.5.1.2内部审核报告的内容包括：内部审核目的、范围、日期及受审核的部室、单位;审核依据的文件；内部审核组成员、受审核部室主要参加人员；内部审核情况综述，不符合项综合统计、分析和改进措施建议，改进措施完成和验证的时间要求。4.5.L3内部审核报告发放范围：集团
9、公司最高管理层、受审核部室。4.5.2改进策划4.5.2.1受审核部室在收到不符合项报告表后，应在规定的时间内分析原因并制定改进计划，经内部审核组审核认可后实施，涉及到资金和多部室配合的改进计划需经管理者代表审批。4.5.2.2内部审核组可协助受审核部室分析不符合项产生的原因，提出方向性、原则性XX集团有限公司程序文件文件编号，XX主管部门经营管理部内部审核控制程序版本/修改：1/0的改进建议。4.5.2.3对不能在规定时间内实施改进的不符合项，由责任部室在不符合项报告表中说明原因，并经管理者代表审核批准。4.5.2.4经营管理部针对不符合项报告表中的改进计划实施情况，编制跟踪改进验证计划并组织跟踪检查并验证其有效性，验证结果记入内部审核跟踪检查报告，跟踪检查报告由经营管理部统一编制发放到集团公司领导和相关部室单位。4.6 审核记录的保管内部审核使用的全部记录均应书写清楚，审核结束后由内部审核组组长移交经营管理部，按记录控制程序流程进行保管。4.7 内部审核程序改进当内部审核在体系运行过程中，因部室提出建议等原因需要改进时，由经营管理部根据实际情况开展改进工作。5相关文件体系文件管理程序管理评审程序记录管理程序纠正或预防措施控制程序6记录内部审核资料清单年度内部审核计划内部审核计划内部审核检查表不符合项报告表内部审核报告内部审核跟踪检查报告内部审核与自我评价会议签到表
