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1、内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司编号:风险分级管控体系实施指南年月日发布年月日实施内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司生产制造系统泰安事业部发布1编制目的42编制依据43总体要求、目标与原则63. 1总体要求64. 2目标65. 3原则64职责分工75.1 主要负责人职责75.2 分管安全副总职责75.3 安全管理部门职责76. 4各部门（车间）职责85术语和定义86.1 风险点86.2 危险源95. 3风险97. 4危险源辨识97.1 风险评价107.2 风险分级107.3 风险分级管控107.4 风险信息106风险分级管控概述117风险点识别与分级117.1 风险点识别（单元划分）117.
2、2 风险点的确定117.3 风险点级别的确定128危险源识别与分级121.1.1 1危险源识别121.1.2 1.1危险源识别范围121.1.3 危险源识别方法131.1.4 危险源辨识应考虑的因素141.1.5 危险源分类151.1.6 可能导致的伤害及后果158.2 危险源评价方法168.3 危险源风险分级169风险管控179.1 风险管控措施179.2 风险管控措施确定189.3 风险分级管控1910变更管理1911持续改进2012公告警示2113记录管理21蒙牛乳业泰安有限责任公司风险分级管控体系实施指南1编制目的为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定
3、本指南。本指南规定了乳制品企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。本指南适用于乳制品企业风险分级管控体系建设（包括常温奶生产、低温奶生产、冰淇淋生产、仓储运输、能源动力等公辅场所等），不管其规模、类型、位置和成熟程度。2编制依据以下文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所
4、有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四2016）31号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定山东省工业生产建设工程安全设施监视管理方法（山东省人民政府令第213号）乳制品生产企业安全生产标准化评审标准化学品生产单位特别作业安全规范企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006职业健康安全管理体系要求GB/T28001生产过程危险和有害因素分类与代码
5、GB/T13861企业伤亡事故分类标准GB6441危险化学品重大危险源辨识GB18218职业健康监护技术规范-职业病目录GBZ188鲁政办字【2016】36号山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁安发【2016】16号山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知鲁安办发【2016】10号山东省人民政府安全生产委员会办公室关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知3总体要求、目标与原则1.1 总体要求结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查
6、、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施操纵重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。3. 2目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。4. 3原则坚持以人为本，稳固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任,夯实安全管理基础管理,加强应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。4职责分工4.1 总经理职责总经成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系
7、建设工作方案，定期部署对体系建设工作状况进行调度、督导和考核。4.2 技术副厂长职责分管安全副总是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险操纵措施确定工作的监视管理。4.3 安全办公室职责负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展状况。负责本指南的组织实施、指导和监视检查。负责组织对全公司风险结果评审。负责对二级以上（含二级）风险及其操纵措施的汇总、协调、监视评估。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。5. 4各部门（车间）职责负责本部门区域内危险源辨识、风险评价和操纵措施的
8、确定及更新，确保风险识别全面，定位确切，评价得当、操纵措施有效。负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。5术语和定义6. 1风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如：危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不
9、同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同操纵措施是风险分级管控的核心。5.2危险源危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注1：根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态：是指不良的
10、物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件袒露、高温环境等。5.3风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。5.4危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）5.5风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有操纵措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求。注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与
11、危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。5. 6风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。5.7 风险分级管控风险分级管控是指依照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施繁杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5.8 风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。6风险分级管控概述风险分级管控的建立和实施活动寻常包括：作业活动的划分、危险源辨识、风险评价分级和风险操纵措施计划，具体见图Io作业活
12、动划分危险源辨识风险评价、分级操纵措施的确定危险源管控责任划危险源分级管控图1危险源辨识、风险评价和风险操纵计划的基本步骤7风险点识别与分级7.1风险点识别（单元划分）风险点的划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚的原则。每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块单元。7. 2风险点的确定风险点可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点。7.3风险点级别的确定风险点所包含的危险源最高级别即为该
13、风险点的级别。具体级别划分如下：对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后依照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低），以后果为基础风险点分级标准见表Io等级分级标准一级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者IoOO万元以上直接经济损失的事故；二级风险指该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。三级风险指该风险点一旦发生发生
14、事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或微弱经济损失。四级风险指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。表1风险点分级标准风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册的基本信息。8危险源识别与分级8. 1危险源识别8. 1.1危险源识别范围识别时可以以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，但应确保风险点识别覆盖公司所有场所、设备设施、产品、作业活动、服务过程中，可能造成人员伤害、职业病、财产损失或作业环境破坏的潜在担忧全因素。例如1：例如：生产区域划分，依照工艺为划分为预处理、灌装、包装、清洗四个作业单元；每个作业单元又包含多个工作任务，例如：灌装作业单元可以划分
15、为生产前准备、生产过程中、生产终止、设备维修保养，对所有生产场所进行全覆盖辨识。识别单元的划分原则，所划分出的每种作业活动既不能太繁杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单,如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。8.1.2 危险源识别方法在进行危险源辨识时，可以采用但不仅限于以下方法进行风险点识别：(1)询问交谈；(2)现场观测；(3)查阅有关记录；(4)获取外部信息；(5)工作任务分析/作业危害分析法(JHA)；(6)安全检查表(SC1.)；(7)危险与可操作性研究；(8)故障树分析；(9)事件树分析；(10)重大危险源。公司在开展危险源辨识时，为确保辨识的全面性，采用了作业危害分析法(JHA)并依照作业步骤分解逐一对作业过程中的担忧全因素进行识别。8.1.3 危险源辨识应考虑的因素辨识的危险源应覆盖国家安监总局下发的开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知(安监总管四(2016)3
