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1、内部审核控制程序1目的为了对内部审核进行有效的控制，判定管理体系是否符合预定的安排和标准的要求，是否得到恰当的建立、实施和保持，以确保管理体系持续有效的运行，并对管理体系的改进提供依据，特制定本程序。2适用范围本程序适用于内部审核工作。3职责3. 1行政部是本程序的归口管理部门。3. 2各相关部门配合本程序的实施。4工作程序4. 1内部审核的安排4.1.1 行政部提出申请对本公司管理体系审核，并报告管理者代表同意后实施。4. 1.2内部审核的频次内部审核每年至少进行一次，审核要覆盖管理体系标准要求的所有内容、生产过程和部门。当发生以下情况时，经总经理提议，管理者代表可另行安排内部审核。a管理体
2、系发生变化；b出现严重生产质量/环境/职业健康安全事故：C发生重大环境、安全事故：D生产过程工艺品管进行重大改进；e组织机构设置进行大幅度调整：f接到顾客重大问题的投诉；g接到相关方的要求或投诉；h环境、安全法律法规及其它要求变更:i其它特殊情况。4.2 内部审核的准备4.3 .1内审组的组成管理者代表根据情况确定内审组组长及内审员名单。内审员必须由经过培训考核，可并与所审核的部门无直接责任的人员担任。4.2.2内审组组长负责编制内部审核实施计划，规定审核的范围和方法，并由管理者代表批准后，发放至受审核部门。内审组成员按内部审核实施计划中分工的内容编写内部审核检查表。计划实施过程中出现的具体情
3、况由内审组组长负责进行调整。4.3内部审核的实施4.3.1实施审核的步骤;4.3.1.1召开首次会议;4. 3.1.2现场审核；4.3. 1.3确定不符合项，填写不符合报告：4. 3.1.4汇总分析审核结果；4.3. 1.5召开末次会议，宣布审核结果；4.4. 1.6编写审核报告。4.3.2内审组组长主持首次会议，管理者代表及相关部门领导参加。首次会议的内容：4.3.2.1明确本次审核的目的和范围；4.3.2.2宣读本次审核组成员名单；4.3.2.3本次审核的时间安排和实施步骤；4. 3.2.4明确各部门的陪同人员；4.3. 2.5明确末次会议的时间。4.3.3现场审核时，受审核部门负责人必须
4、到场。特殊情况下，内审员可采用现场观察、查阅文件和记录、提问与交谈、实际测定等方法，证实有关管理活动是否符合规定要求，并做好审核记录。4.3.4审核中发现的一般问题，不构成不符合时，内审员直接通知责任部门进行纠正：若发现不符合项，内审人员填写不符合报告中“不符合事实”一栏，由受审核部门负责人签字认可。4.3.5召开末次会议前，审核组对审核情况进行汇总分析，确认“不符合事实”，判断性质，并做出审核结论。4.3.6内审组组长主持末次会议并报告审核结果，内审员宣读不符合报告。4.3.7末次会议后，行政部落实责任部门，内审员下发不符合报告。4.3.8内审组组长根据审核结果组织编写内部审核报告由管理者代
5、表审批。内部审核报告的内容包括：4.3.8.1受审核部门及参加人员；4.3.8.2审核组成员;4.3.8.3审核目的和范围；4.3.8.4审核日期；4.3.8.5审核所依据的文件；4.3.8.6审核过程综述，并分析出体系运行中的薄弱环节；4.3.8.7审核结论性综合评价意见；4.3.8.8依据审核结果，提出相关意见或建议。4.3.9内审报告由管理者代表审批后，按如下范围发放：4.3.9.1总经理；4.3.9.2管理者代表；4.3.9.3受审核部门;4. 3.9.4不符合项涉及部门。4.3. 10责任部门分析原因，制定纠正措施，填写不符合报告中“原因分析”及“纠正措施”一栏，经本部门负责人确认后实施。4.4. 11责任部门组织实施纠正措施。实施进程中如发现问题应及时向行政部报告，行政部组织协调解决。重大问题报管理者代表处理。纠正措施实施后，责任部门内部组织进行验证。验证符合后，责任部门负责人签字，内审员验证。4. 4纠正措施的跟踪验证4.5. 1内审员对纠正措施实施情况进行跟踪验证，经验证有效的纠正措施填写不符合报告中：经验证无效的措施，责成责任部门重新制定措施并组织实施。4. 4.2每次审核结束后，有关内审的全部记录由行政部保管。4.5内部审核报告由行政部负责提交管理评审。5相关记录内部审核实施计划首次会议签到表末次会议签到表内部审核检查表不符合报告内部审核报告
