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1、部门调研访谈提纲（最高管理者履职过程）文件编号:审核过程：最高管理者履职过程审核员：受审部门：时间：序号条款检查方法客观证据（审核情况）记录（应审人员回答）符合性14.1总要求访谈内容：对两化融合管理体系范围和边界的描述；范围边界与打造新型能力实际所涉及范围的一致性的描述。查阅文件：1.两化融合管理手册是否明确两化融合管理体系的范围和边界的文件。25.1最高管理者访谈内容：了解最高管理者对企业两化融合建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分理解和认识，对如何向全员宣贯打造新型能力的必要性、可持续竞争优势和新型能力与战略匹配性、两化融合的方针与目标、如何发挥领导的核心作用”以及在管理
2、体系中要亲自参与哪些工作、当前企业两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否清楚，以及对于两化融合资源投入的承诺等。注：结合以下各条款一并审核。查阅文件1 .是否有对最高管理者职责进行规定的文件。2 .管理评审中是否对方针持续适宜性的评审记录。35.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点访谈内容：企业是否围绕战略对自身可持续竞争优势需求、信息化环境下新型能力需求进行了分析，最高管理者对“战略一致性”、企业信息化环境下新型能力及其与战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的认识，最高管理者在企业内部为推动全体员工以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点方面开展了哪些工作。查阅文件描述企业打
3、造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。（例如策划方案）45.4两化融合方针访谈内容：了解最高管理者对两化融合方针内涵、以及两化融合方针与企业愿景、使命、价值观之间关系的诠释；对两化融合方针与发展战略、竞争优势、两化融合目标之间关系的诠释；在推动企业全体员工认同并接受两化融合方针上开展了哪些工作；以及两化融合方针在持续适宜性方面的评审结果。查阅文件规定两化融合方针的文件。55.5两化融合目标访谈内容：两化融合目标与方针的一致性；了解最高管理者对当前企业两化融合目标及完成情况、企业两化融合目标与方针以及企业战略、信息化环境下新型能力需求的关联性等的认识。
4、查阅文件1 .规定两化融合目标的文件和记录。2 .两化融合目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求。抽查记录两化融合目标定期监视和测量的记录（结合3 .3监视与测量进行审核）。65.7职责与协调沟通访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。是否建立了适当的沟通协调机制查阅文件1 .规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。2 .规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。3 .规定两化融合组织体系的文件。76.1总则访谈内容：了解企业在两化融合过程中是否对基础保障进行了长期的规划和安排；在打造新型能力的过程中是否提供了必要的资源，并对资源进行了合理统筹；当前的资源配置是否适用于企业已获取的可持续竞争优势的保持。88.6管理评审访谈内容：最高管理者是否准确了解管理评审的意义和作用，是否了解两化融合及其管理体系下一步的改进方向以及合理安排。查阅文件规定了管理评审的责任主体（最高管理者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等的制度文件。抽查记录管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。
