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1、附件2金属非金属地下开采矿山风险分级管控体系建设实施指南（试用版）1范围本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指南及指导性方法和实施建议。旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续提升”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开采、矿石洗选及尾矿库管理），不管其规模、类型、位置和成熟程度。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引
2、用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号文）山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发（2016）16号）关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知（鲁安办发（2016）10号）关于推荐安全生产风险分级管
3、控与隐患排查治理两个体系建设标杆企的通知（鲁安办发（2016）11号）关于开展重大风险点监视管理工作的指导看法（安监管协调字200456号）GB6441企业伤亡事故分类GB18218危险化学品重大危险源辨识AQ/T9006企业安全生产标准化基本规范Q2007.1金属非金属矿山安全标准化规范导则金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法选矿厂安全生产标准化评分方法尾矿库安全生产标准化评分方法GB16423金属非金属矿山安全规程AQ2006尾矿库安全技术规程GB18152选矿安全规程GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码3.术语和定义以下术语和
4、定义适用于本指南。3.1 风险点可能导致人身伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。注：风险点也被称为危险源。3.2 风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的组合。3.3 风险评估对风险点（危险源）导致的风险进行评估，对现有操纵措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.4 重大风险指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。3.5 金属非金属地下开采矿山以平嗣、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。3.6 选矿利用不同
5、矿物的物理、物理化学或化学性质上的差异，在特定的工艺设备条件下使矿石中的有用矿物与脉石矿物分开，或使共生的各种有用矿物彼此分开，得到一种或几种相对富集的有用矿物的作业过程。3.7 选矿厂包括具有独立法人的选矿厂和隶属于矿山企业的选矿车间，系指被用作或可以被用作选矿的土地、建筑物和作业场所。3.8 尾矿库筑坝拦截谷口或围地构成的、用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。3.9 文件信息及其承载媒体。注1.媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。3.10 记录表明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。3.11 相关方关注组织安全及职业健康绩效或
6、受其影响的工作场所之内或之外的个人或团体。3.12 安全生产标准化通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续提升，不断加强企业安全生产规范化建设。3.13 职业健康安全影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。注：组织可能有法律要求对直接工作场所以外人员的健康和安全，或接触工作场所活动的人员的健康和安全进行管理。3.14 职业健康安全管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实
7、施职业健康安全管理方针和管理其职业健康安全风险。注1：一个管理体系是用以建立方针与目标并达成这些目标的相关要素的组合。注2：一个管理体系包括组织机构、计划活动（如包括风险评估和设定目标）、职责、实务、程序、过程和资源。3.15 系统具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。注：根据实现功能的不同，系统可能再细分子系统。如尾矿处理系统实现尾矿处理功能。可能包含分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、库水位操纵和防洪、在线监测系统等子系统。3.16 内部审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统
8、的、独立的并形成文件的过程。4准备4.1 总则建议金属非金属地下开采矿山企业在建设风险分级管控体系之前对所需的组织、资源、知识进行保障，对相关的人员能力进行确认、提供及保证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进行评审。4.2 组织保障4.3 2.1组建团队建议各企业在风险分级管控体系建立前，首先成立以企业主要负责人为组长的领导团队或小组。并抽调分管领导、车间（科室）负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供电、通风、充填、选矿、尾矿处理等）专业人员、本岗位员工、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、统一思想以及明确工作方法和步骤、提供技术支持的
9、方式指导所有相关系统、各个岗位、各种作业活动进行严谨细致的风险识别、评价及管控。确保风险识别全面，定位确切，评价得当。此领导团队或小组应向公司安全管理机构负责。4.4 .2职能分派企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承受根本的责任。其主要职能应包括：（1）确保可获得建立、实施、保持和持续提升风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。(2)确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。(3)确保体系变更时，维持体系完整性。(4)确保团队或小组其他人员履行其职责。
10、(5)确保全员参与风险分级管控体系。其他负责人依照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要表达在所属系统、所属岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的计划。4.5 .3纪律保障建议企业依据安全生产标准化中的安全生产责任制及相关奖惩制度对应风险分级管控体系的建立、实施、保持及持续提升进行过程及绩效管控考核。建议公司安全管理机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开展状况、完成的质量状况进行考核，进行适当奖惩。4.3资源保障主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等
11、资源。4.3.1 人员与能力保证确保参与风险分级管控体系的各级人员充实且具备相应的管理或专业能力。建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、聘请、调岗等方法满足相关能力。其中，主要负责人需具备以下能力：(1)熟练把握国家政策、安全及行业有关的、法律、法规、标准、规程。(2)熟练把握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。团队或小组成员需具备以下能力：(1)熟练把握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。(2)熟练把握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。(3)熟练把握分管部门或专业的专业知识。具体参与辨识人员需具备以下能力：(1)具备高中或以上文化水平或同等学力。(2)熟练
12、把握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。（3）熟练把握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。4.3.2 方法与知识企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其进行管理。可通过行业交流、标准获取、阅历积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。企业的风险知识来源可包括（但不限于）以下内容：令安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；令各专业基础知识；令安全常识； 内外部培训及各类安全培训教材； 规章制度、操作规程； 设备
13、资料及技术说明书；令产品规范、化学品安全说明书（MSDS）令事故案例；令本企业以往的事故、事件；令安全、职业卫生评价及检测报告；Q特种设备检测报告；。本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料。金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系建设涉及法规、技术标准目录（参考）见附录G。4. 3.3监测工具或仪器企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评估方法及相关管控措施有关的监测工具或仪器，如距离测量、电阻测试、电压测试、疲乏测试、强度测试、噪声测试、照度测试等仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或检定。4.3.4信息系统为了便利风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业诊断
14、，便于领导决策，必要时，有条件的企业可根据企业安全战略及实际状况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的基础，有利于使风险管控系统有效运行。可根据系统建立信息系统或数据库：（1）地下矿山（不含基建工程、不含地面构筑物）：分提升系统、运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、生产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。（2）选矿厂：分破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。（3）尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、库水位操纵和防洪、在线
15、监测系统等子系统。企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际状况进行。4.4信息收集建议在风险分级管控体系建设之前收集相关必要的信息。为全面辨识、评价及管控风险点打下基础，包括：(1)企业平面图(包括各个采区、选厂、尾矿库、办公区)及周边环境；(2)各大系统图；(3)组织架构图；(4)安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；(5)在用设备清单(特种设备可单列)；(6)采、选、尾矿管理的详细的工艺流程；(7)原材、辅材、过程、最终物料清单；(8)外协或外包的类型(如采掘、土建、设备大修等)；(9)已识别的风险点(危险源)识别清单、重要风险点(危险源)清单，对应的措施(可能在危险源清单中表达)：(10)风险点(危险源)辨识、评价及操纵程序文件或制度；(11)安全管理制度汇编；(12)安全操作规程、设备操作规程；(13)应急预案文本(14)隐患排查表(包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表)；(15)各岗位职责或安全生产责任制；(16)特种作业人员或需持证上岗人员台账；(17)采矿许可证；(18)安全专篇：注：所有需提供资料的范围需涵盖采矿、选
