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1、过程风险识别评价及控制计划表序号过程名称过程责任部门或人风险识别（过程责任部门或人填写）风险模式风险影响（判定严重性）风险发生因素（判定可能性）现有应对措施（若已有措施请注明）1Ml风险和机遇识别及评价总务部没有进行风险识别不能有效防范风险，可能影响公司战略的实现没有明文规定，必须进行风险识别无2风险识别不够有效公司战略分解不科学，体系没有体现支持战略实现的措施3对需要风险规避的没有规避没有规定风险等级评价原则，造成风险判定有偏差4M2环境因素识别及评价总务部没有进行环境因素识别不能有效防范经营活动对环境的影响没有按环境因素识别评价程序要求执行严格按环境因素识别评价程序要求执行5环境因素未识别
2、齐全6环境因素评价缺失7M3法律法规识别及总务部法律法规收集不全违反法律法规要求，被追究法律责公司运营活动对环境影响的理解欠缺严格按环境法律法规识别及合规性评价控8合规性评价法律法规未及时更新任未及时检索制程序要求执行9不能满足法律法规的要求公司运营活动对环境影响的理解欠缺每年执行合规性评价时广泛通过网络、环保部门以及国际适用标准等途径收集相关资料10M4内部审核总务部审核不够全面得出充分性的结论不合格内审覆盖部门不全、要素不全集团公司有专门负责体系管理专业性强的同事，请他们（或国家注册审核员）帮忙完成内审11审核结果不能够反馈真实的运行绩效掩盖潜在的不合格，丧失改善的机会内部审核员审核自己的
3、工作12内审不符合项整改没有有效进行管理体系不能得到持续提升没有制定明确的改善计划13M5管理评审总务部没有对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审不能对体系进行持续改善没有对管理评审进行策划管理评审前一定要制定管理评审计划并核对标准，确保评审项目无遗漏14没有留下体系运行的记录，造成评价失据通过制定明确的部门职责和岗位职责，确保执行和监督15管理评审输出影响体系运没有制定明确管理评审后，对要求执行措施没有得到有效执行行的有效性的改善计划评审输出要求制定明确的改善计划16M6目标管理总务部目标未分解不充分未能确保各责任人对目标清晰的理解对目标管理的理解欠缺确定公司级目标后再层层分解到各责任部
4、门或层级，建立公司目标管理系统图17未达标目标未检讨、分析及改进目标对管理的促进作用减弱目标管理人员管控未到位每季度目标检讨时对于未达标目标制定分析改善计划，由总务部跟进18M7持续改进管理总务部对识别出需要改进的不合格项没有进行有效整改影响管理体系的持续改进缺乏原因分析的方法对来料检验、过程及成品检验、顾客投诉和顾客满意度调查产生不合格的数据统计分析出来的焦点问题采用纠正实施行动要求书来跟进关闭19缺少采取针对性措施的技能20责任不清，意识不强21M8顾客及相关方满意度管理营销部客户不满意客户流失服务人员服务不到位严格按客户服务控制程序执行，培训提升客服人员服务水平22Cl合同及订单管理财务
5、部/营销部价格高不被客户接受损失订单销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。23报价低，低于成本价造成经营亏损销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。24不了解产品成本构成的详细情况制定产品成本构成表，报价时参考25订单未经评审直接交付生产或服务达不成质量要求质量控制方法与质量要求不对应按计划控制程序进行质量要求评审26达不成利润要求没有对合同或订单报价
6、与实际成本进行比较分析，或迫于客户压力无原材料和销售价由总经理批准方可执行原则压价27达不成交期要求没有对客户要求的交期与公司实际的生产或服务能力、及现有的生产或服务负荷情况进行分析按计划控制程序进行交期要求评审，同时建立目标管控28C2设计开发工程部研发进度不符合交期要求影响在客户心中印象计划性不够严格按照设计开发过程控制程序文件执行，新产品开发立项由总经理批准29贻误市场先导地位产品上市速度慢，客户选择技术水平更好的公司进行商业合作30研发成果未完成符合既定的目标；或符合既定目标但无法商业化不能顺利投入市场现有技术实力不足31C3变更管理工程部变更后配套文件未作出相应修改变更要求无法在后续
7、的管理过程得到执行没有对应作出修正的文件提出明确要求严格按照设计开发过程控制程序文件执行32变更后要求无法执行工作或问题责任无法落实没有对变更后的要求进行验证33C4生生产部存货周转天数超期库存增计划制订不合计划控制程产计划过长加理序产品实现生产过程控制程序34不能按时完成订单影响产品交付35C5产口口制造生产部一检合格率偏低不能按期交货现场管理不规范加强现场5S核查力度36损耗高成本增加3738C6产品交付财务部未能按期交付产品客户流失未能按期生产通过产品制造过程进行管控39C7顾客反馈及服务管理财务部/营销部客户投诉退货产品质量及服务未达要求严格按照客户服务程序执行，并纳入目标考核40退款
8、服务让客户失去对本司的信心41Sl文件及记录控制总务部应受控的文件信息，失控管理某一个环节不符合要求，造成工作衔接不畅程序文件或作业指引失控按文件记录表格的控制程序严格控制文件42产品报废、重工，产生财务上的损失作业指引失控按过程思路指导编写文件43正常受控的文件信息缺乏适宜性、充分性有的工作无据可依没有建立相应的工作标准为所有识别的过程建立工作标准44有的文件信息没有工作支持（空洞）编写文件时脱离实际按文件记录表格的控制程序45记录缺失需要证实的工作缺少证据不按要求做好记录或记录保管失档按文件记录表格的控制程序、相关作业指引、标准严格执行记录46需要追溯的工作不能正常进行不按要求做好记录或记
9、录保管失档47质量数据分析不能正常进行不按要求做好记录或记录保管失档48S2知识管理总务部知识点范围介定不全知识无法沉淀和引用因经验不足出现的质量问题反复发生文件记录表格的控制程序49人员流动导致知识流失50S3培训与意识管理总务部培训未达到原策划要求员工不能按岗位要求操作培训教材质量不高人力资源管理程序51培训老师讲课水平不佳52员工接受培训意愿不强53S4采购及供应商管理财务部供应商不能保证交期造成成品或服务的延期没有按程序要求筛选或考核供应商采购控制程序，原材料和销售价由总经理批准方可执行54S5来料检验工程部来料不合格未检出后续无法生产未按要求进行检验品质计划控制程序55S6过程及成品
10、检验工程部不合格产品流到下工序后续无法生产未按要求进行检验56客户投诉57S7不合格品管理工程部不合格品流出影响产品的使用效果不合格品标识不清不合格品控制程序58质量成本增加误测品质计划控制程序59S8仓库管理财务部帐实不符影响生产系统帐目未及时维护货物存储管理规定60成品出错货客户流失未按装箱单配货61S9顾客财产管理财务部帐实不符客户不满意未严格按制度执行货物存储管理规定62SlO标识与可追溯性管理财务部/生产部/工程部标识错不可追溯无法追溯检讨标识未按规范执行产品实现生产过程控制程序货物存储管理规定品质计划控制程序63Sll设备管理工程部发生安全事故影响生产未按期保养基础设施控制程序64
11、频率发生故障65S12计量器具管理工程部检测设备超期未校检测结果不准确管理不善造成遗漏校验计量器具管理规定66S13信息交流总务部信息传递不正确影响信息要求的符合性信息传递通道不明确梳理信息源及传递要求，更新信息交流程序67信息传递不及时68S14污染物排总务部超标排放违反法律法规要求，被日常管理未到位环境管理运行控制程序放（废气、噪声）管理追究法律责任69S15危废管理总务部危废当作一般垃圾处理违反法律法规要求，被追究法律责任日常管理未到位环境管理运行控制程序7071S16化学品管理总务部泄漏火灾违反法律法规要求，被追究法律责任日常管理未到位环境管理运行控制程序环境监测与测量程序72S17环境监测总务部未按期监测污染物排放超标日常管理未到位7374S18应急准备和响应总务部化学品泄漏火灾违反法律法规要求，被追究法律责任日常管理未到位环境管理运行控制程序应急准备与响应程序
