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1、2021年夏季证券从业资格证券投资分析知识点检测题含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、某债券期限5年，面值IOoO元，年息60元，市场售价1020元,则该债券的到期收益率OOA、为6%B、高于6%C、低于6%D、为30%【参考答案】：C【解析】考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P36o2、波浪理论相对于其他技术分析的流派，最大的区别在于OoA、能提前预计到行情的顶和底B、能分析出行情的三大类趋势C、能将市场走势分出八大波浪D、是最容易掌握最有产的方法【参考答案】：A【解析】波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区
2、别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。3、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是OOA、MAC、WR%D、KDJ【参考答案】：B4、切线类技术分析方法中，常见的切线不包括OoA、趋势线B、黄金分割线C、平滑异同移动平均线D、角度线【参考答案】：C【解析】熟悉技术分析方法的分类及其特点。见教材第六章第一节,P268o5、该公司的市净率是OoA、5.40B、6.25C、7.06D、8.63【参考答案】：D6、衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是OoA、B系数B、詹森指数C、夏普指数D、特雷诺指数【参考答案】：D【考
3、点】熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。见教材第七章第五节，P357o7、RSl指标值大于80,出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（）。A、底背离B、顶背离C、双重底D、双重顶【参考答案】：B8、常住居民指的是OoA、居住在本国的公民B、居住在本国的公民和外国居民C、居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D、居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民【参考答案】：D考点：掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。见教材第三章第一节，P70o9、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度
4、的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于行业生命周期的O阶段。A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期【参考答案】：C10、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形,那么可以初步判断今后的走势会OOA、继续整理B、向下突破C、向上突破D、不能判断【参考答案】：C11、关于基本分析法，下列说法错误的是OOA、以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B、对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C、是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D、评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议【参考答案】：C12、证券投资分
5、析有利于投资者正确评估证券的OOA、市场价值B、现金价值C、投资价值D、收益价值【参考答案】：C【解析】略13、O以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。A、基本分析流派B、技术分析流派C、行为分析流派D、学术分析流派【参考答案】：B14、某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%,该公司股价18元，则该公司的净现值为（）元。A、20B、18C、2D、-2【参考答案】：A15、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于O,每设立一家分支机构，应追加不低于O的实收资本。A、300万元，150万元B、500万元，300万元C、50
6、0万元，250万元D、500万元，150万元【参考答案】：C【解析】会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。16、某3年期债券，年利率固定为8%,票面值为1000元，必要收益率假定为10%,按复利计算的债券价格为（求现值）OoA、 800元B、 1243元C、 950元D、 760元【参考答案】：C17、（）就是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。A、业绩评估指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、道?琼斯指数【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项
7、。见教材第七章第五节，P356o18、（）是技术分析的理论基础。A、道氏理论B、波浪理论C、形态理论D、黄金分割理论【参考答案】：A19、（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。A、BB【解析】B、BBB【解析】C、A【解析】D、AA【参考答案】：B20、某公司年初净资产为800万元，年末净资产为IOOo万元，税息前费利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%,请问公司的净资产收益率为OOA、13%B、10%C、14%D、12%【参考答案】：D21、下列对MACD的说法中正确的是OOA、MACD由MA和DIF两部分构成B、计算是引入单日的开盘价和收盘价C、在市场没有明显趋
8、势时，失误的几率更高D、使用MACD指标时更多的是看柱状的颜色和长短【参考答案】：C22、（）主要研究“在特定交易规则约束下，交易性资产的价格形成过程及其结构”。，A、市场微结构理论B、行为金融理论C、期权定价理论D、有效市场理论【参考答案】：A【解析】了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P11o23、在联合国经济和社会事务统计局制定全部经济活动国际标准行业分类中，把国民经济划分为O个门类。A、3B、6C、10D、13【参考答案】：C24、企业自由现金流贴现模型采用O为贴现率。A、企业加权平均资本成本B、企业平均资本成本C、企业加权成长D、企业平均成长【参
9、考答案】：A【解析】考点：掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第三节，P51o25、套利的最终盈亏为OoA、合约价差的变动B、合约的价差C、合约期货价格的变动D、期货与现货价格的价差变动【参考答案】：A【解析】总盈亏=(JI-YI)-(JO-YO),所以，套利的最终盈亏为合约价差的变动。26、居民储蓄存款是居民O扣除消费支出以后形成的。A、总收入B、工资收入C、可支配收入D、税前收入【参考答案】：C27、居民储蓄存款是居民O扣除消费支出以后形成的。A、税前收入B、工资收入C、可支配收入D、总收入【参考答案】：C【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后
10、形成的。28、某企业2005年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2005年净利润为210万元，则2005年销售净利率为OOA、30%B、50%C、40%D、15%【参考答案】：A29、将权证分为欧式权证和美式权证是按O分类的。A、发行人的规模不同B、持有人权利行使性质不同C、结算方式不同D、持有人行权时间不同【参考答案】：D按照权证持有人行权时间不同，权证可分为欧式权证和美式权证。欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券；而美式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。30、夏普于（）年提出了著名的资本资产定价模型。A、 1974B、 1965C、
11、 1982D、 1964【参考答案】：D31、证券投资分析是指OoA、发现价格波动幅度大于市场组合的证券B、对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C、预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况D、综合衡量投资收益和所承担的风险情况【参考答案】：B【解析】熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323324o32、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为OOA、期货升水B、转换溢价C、流动性溢价D、评估增值【参考答案】：C33、通常来讲，当证券的市场价格高于内在价值OoA、价格被低估，买人证券B、价格被低估，卖出证券C、价格被高估，买人证券I）、
12、价格被高估，卖出证券【参考答案】：D熟悉证券估值的含义。见教材第二章第一节，P24o34、O又被称为跨期套利。A、市场内价差套利B、市场问价差套利C、期现套利D、跨品种价差套利【参考答案】：A35、形成“内部人控制”的资产重组方式的是OoA、交叉控股B、股权协议转让C、股权回购D、表决权信托与委托书【参考答案】：A【解析】考点：熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容，熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节，P243o36、在权证创设的相关规定上，深圳证券交易所规定，T日创设的权证要到了（）日才能卖出。A、T+0B、T+1C、T2D、T
13、+5【参考答案】：C【解析】根据深圳证券交易所关于权证创设的有关规定，T日创设的权证要到T+2才能卖出。37、若普通缺口在短时间内未被回补，则说明OoA、趋势盘整B、原趋势不变C、原趋势反转D、无法判断【参考答案】：B38、某公司可转换债券的转换比例为50,当前该可转换债券的市场价格为IOOo元，那么，OOA、该可转换债券当前的转换平价为50元B、当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利C、当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利D、当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元【参考答案】：B【解析
14、】转换比例是指一定面额可转换证券可转换成普通股的股数。用公式表示为：转换价格=可转换证券面值：转换比例。转换价值二普通股票市场价值X转换比例。当转换价值大于可转换债券的市场价格时，行使转换权对持有人有利，B项正确。39、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A、基准利率B、回购协议利率C、大额可转让定期存单利率D、债务票面利率【参考答案】：A40、公司法人治理结构的基础是OoA、股东大会制度B、监事会的独立性C、董事会权力的合理界定D、股权结构【参考答案】：D本题考核的是公司法人治理结构的基础内容。股权结构是公司法人治理结构的基础，许多上市公司的治理结构出现问题都与不规范的股权结构有关。41、以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）oA、证券交易所是实行自律管理的法人B、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市C、对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管【参考答案】：C42、在道琼斯指数中，公用事业类股票取自O家公用事业公司。A、6B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】在道琼斯指数中，公用事业类股票取自6家公用事业公司。主要包括电话公
