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1、能源化工集团经营投资尽职合规免责事项清单一、免责条件（一）党和国家方针政策、党章党规党纪和法律法规、国有资产监管规章制度等有关制度没有明令禁止的；（二）以促进企业改革发展或者履行企业政治责任、经济责任、社会责任为目标的；（三）决策程序符合制度规定的；（四）没有为个人、他人或者小团体谋取不正当利益的；（五）没有因主观故意、失职渎职造成损失或者不良影响的。同时符合上述五项条件，且未造成重大资产损失的，可以予以免责。二、适用情形（一）集团管控方面1.在落实党中央决策部署、省委省政府和省政府国资委工作要求中，为维护全局利益，大胆履职、敢于作为，出现一定失误或者偏差的：2.在企业战略性结构调整、推进新旧
2、动能转换等工作中，出现探索性失误或者未达到预期效果的；3.在重要事项决策、实施和风险管控中，因受宏观调控、行业政策变化、不可预知及不可抗力因素等影响，未达到预期效果或者造成损失的；4.在新技术、新产业、新业态、新模式探索实施过程中，因受不可预知或者不可抗力因素影响，未达到预期效果或者出现失误的；5.在推进企业重组和专业化整合中，为推动企业核心战略发展、发挥整体竞争优势,主动作为、积极探索，因先行先试、缺乏改革经验，未达到预期效果或者出现失误的。（二）企业改革方面6.在深化企业改革中，因先行先试、映乏经验或政策调整等难以颈见的客观因素影响，未达到颈期效果的；7.在推进中长期激励过程中，因政策不明
3、确、尚处于探索或试点阶段,导致在实施中出现一定偏差或者失误的；8.在推进企业内部人事制度改革过程中，建立市场化化选人用人机制，推行职业经理人制度，推动管理人员能上能下、大胆选拔使用优秀年轻干部等方面，出现一定偏差或者失误的；9.在采取超常措施引进高端人才中，未达到预期效果的。（三）资本运营方面10.在开展投资、资产证券化、并购重组等业务中，严格执行决策程序并充分评估和积极防控投费风险，因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整等不可抗力因素，未达到预期效果或者出现一定失误，及时报告风险事项并采取止损措施的；11.在担保、融资、市值管理等业务中，因宏观形势变化等原因未实现预期目标的。（W）批管管
4、理方面12.在招商引资、招才引智工作中，主动作为、创新性开展工作，出现一定偏差或者失误的；13.在合同管理业务中，因受宏观经济形势、调查手段受限、信息不对称等影响，造成不可预知的损失或者不良影响的；14.在营销、物流和贸易等业务中，积极参与市场竞争，抢占市场先机份额，因不可抗力造成一定损失的;15.在资金管理业务中，因受财政货币政策、利率汇率变化、监管政策变化等不可控因素影响，资金没有发挥应有效益或者造成一定损失的；16.在风险防控工作中，因受政策调整、市场行情巨变、自然灾害或者其他难以预见原因，造成一定损失的；17.受客观形势变化，原签订的合同或协议继续执行将对企业造成较大损失，为维护企业利
5、益而终止协议，造成一定损失的：18.在海外贸易和投资中，因国际贸易战等纷争影响，在经营、技术、市场等方面受到国外恶意打压，企业遭受较大损失的。（五）科技创新方面19.企业自主投入研发的技术项目，一定时期内没有实现预期目标的；20.在深化产学研合作，推动优质科技项目产业化过程中，因技术珞线选择、产业关键技术研发等存在重大不确定性，造成资产损失或其他不良后果的；21.经过可行性研究和充分论证后，引进新技术、新工艺、新设备、新材料，没有实现颈期目标或者出现一定失误偏差的；22.承担政府及部门科技研发项目，因客观原因没有实现预期目标的。（六）应急管理方面23.在自然灾害、抢险救灾等重大突发性事件处置中
6、，临机决断、事后及时向党委、董事会报告并按程序予以追认的；24.在化解矛盾、维护稳定、剥离国企办社会职能和解决历史遗留问题等方面，依据当时可获取资料开展工作，因后续出现新证据，使原认定事实或法律关系发生变化，造成资产损失或其他不良后果的。（七）其他方面25.符合中央大政方针和有关政策，按规定程序决策、实施的事项出现失误或者偏差的，或在集体决策中对违规决策表决明确表示异议并投反对票，应纳入容错免责情形。三、不纳入容情免责的情形（一）全面从严治党责任不到位的：（二）借改革创新之名搞“政统工程”“形象工程”的；（三）造成重特大安全生产责任事故、食品安全贲任事故、严重环境污染和生态破坏事故的；（四）因工作失误，造成重特大群体性事件或处置事件不力、导致事态恶化的；（五）属于河南能源化工集团违规经营投资责任追究办法（试行）（豫能（2020）300号）所列责任追究情形的。
