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1、云南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分与格。一、单项选择题（共50题，每题2分.每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下不属于资产保管内部限制范围的是A.基金托管人必需将基金资产与自有资产、不同基金的货产严格分开B.托管人不得自行运用、处分、安排基金的任何资产C.基金托管人应平安保管与基金资产有关的戊大合同和实物券凭证D.基金托管人应实行严格的肉位分别制度2 .一是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数呈特定金融工具的协议。A.金融互换B.金融期权C.金融期货D.金融远期
2、合约3 .基金资产估值对象包括基金所拥有的1.A.股票B.债券C.权证D.其他基金资产4 .B股实行记名股票形式，以一标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A.人民币B.美元C.欧元D.港元5 .基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后日内。A.15B.30C.60D.906 .某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（干脆标价法）上升，其收益会一。A.降低B.上升C.不变D.上下波动7 .卜列各项属于事务异样现象的是A.举荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌8 .为少数机构所持有的股票趋于高收益C.没有被分析家看好的股票往往产生高收益D.实际盈余大
3、于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨8.工作地的接地电阻应小于一欧姆，防笛爱护地的接地电阻应小于欧姆。A. 410B. 510C. 415D. 1049.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是。A.供应证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.封闭市场信息，维护证券市场的稳定D.对上市公司进行监管10.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是A.证券交易所B.发行证券的公司C.证券登记结算公司D.证券公司11 .资金申购上网定价公开发行股票实施方法和沪市股票上网发行资金申购实施方法从规定的内容看，主要是红原了制度。.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金
4、申购D.客户交易结算资金独立存管12 .主动阻挡本公司被收购的最主动的策略是A.事先预防策略B.“白衣骑士”策略C.管理层防T!策略D.保持公司限制权策略13 .对于分别交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%14 .证券的风险性是指证券收益的（）。A.不行预期性B.可预期性C.不确定性D.确定性15 .行业分类的依据主要是.公司所属行业的类型B.公司收入或利涧的来源比重C.产品的结构D.原材料的来源16 .确定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括A.投资者的资金数量B.投资者的持有成木C.投
5、资者的筹码分布D.投资者的心理因素17.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时JA.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的1张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.无条件向发行人购买的1张美式卖权18 .可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司19 .证券投货基金市场营销涉与的内容不包括一A.营销程序规范B.目标客户确定C.营销组合设计D.营销过程管理20 .客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当白该事实发生之日起一个
6、交易日内向证券公司申报。A. 4B. 3C. 5D. 221.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是2009年8月5口,交易日是2009年1218Be交易日挂牌般示的应计利息额为一元。A. 1.24B. 1.86C. 2.24D. 2.8622.上市公司确定撤回证券发行申请的，应当在撤回中请文件的次一个工作日予以公告。.1B. 2C.3D.423.依据在一个有效的市场中，市场投资组合（即整个市场）为每单位风险供应了最大的收益。.CAPMB.组合管理理论C. PTD.多因素模型24._重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以与股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A.证券发行与承销管理方
7、法B.首次公开发行股票并上市管理方法C.上市公司证券发行管理方法D.公司法25 .行业分类的依据主要是。.公司所属行业的类型B.公司收入或利润的来源比重C.产品的结构D.原材料的来源26 .收入政策的总量11标着眼近期的A.产业结构升级B.经济与社会协调发展C.国民收入公允安排D.宏观经济总量平衡27 .某股东拥有100O股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制状况下，对甲候选人，该股东最多可以投一票。A. 1100B. 110C. 11000D. 1128 .依据戈J分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产
8、性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系29 .股票应记载肯定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了特征。.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券30 .债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式31 .一是证券投资过程中不行缺少的一个重要环节。A.投资主体B.投资信息C.投资分析D.投资收益32 .依据基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金33 .依据证券法的规定，向不特定
9、对象发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参加承销的证券公司组成.A. 3000万B. 5000万C. 8000万D. 1亿34.买入并持有策略是的长期再平衡方式，适用长期安排水平并满意于战略性资产配置的投资者。.稳健型B.激进型C.消极型D.主动型35.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR36.某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B,C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、90
10、00万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为100o点，则该口的加权股价指数是一点。A. 456.92B. 463.21C. 2158.82D. 2188.5537.涉与证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的以与由证券监管部门和相关部门制定的O.行政法规；国家法律；部门规章B.国家法律：行政法规：部门规章C.国家法律；部门规章；行政法规D.部门规章：国家法律：行政法规38 .在K线理论中，十字星的出现表明一假如上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。A
11、.多头双方获利B.多头止损C.多空双方力气短暂平衡D.空头回补39 .基金资产净值是指基金资产总值减去后的价值。A.负债B.银行存款本息C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款40 .按骁集方式分类，有价证券可以分为（）。A.上市证券、非上市证券B.股票、债券C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募证券、私募证券41 .证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约状况。它属于客户征信调合中的内容。.还款实力B.诚信记录C.投资阅历与偏好D.客户基本资料42 .监察稽核实行一相结合的方式进行。A.不定期检查与事先通知的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事
12、先通知的临时检行D.定期检查与事先不通知的临时检查43 .上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利洞率平均应不低于A. 5%B. 6%C. 7%D. 10%44 .在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的45 .对于垂大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈看法要求上市公司作出书面说明、说明的，上市公司应当自收到反馈看法之日起（）日内供应书面回且看法，独立财务顾问应当协作上市公司供应书面回更看法。A. 5B. 10C. 15D. 3046.某债券的票面价值为100o元，息票利率
13、为5峪期限为4年，现2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%,则该债券的熨利到期收益率为OoA. 5%B. 6%C. 6.42%D. 7.42%47 .投资者在申购或赎【可ETF份额时，申购赎回代理券商可依据（）的标准收取佣金。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%48 .关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，卜.列说法错误的是A.旦牌时对已接受的申报实行集合竞价B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但第牌可以不公告C.依据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息,：证券摘牌
14、后，行情信息中无该证券的信息49 .净资本基本计算公式为.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流淌资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项IB.净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流淌资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流淌资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整上中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产-金融产品投资的风险渊整-应收项目的风险调整-其他流淌资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他渊整项目50 .证券营业部经营管理一般包括一A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、平安保卫制度C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D.硬件管理、软件管理
