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1、工程分包施工风险描述及关键点防控操作规则、风险预警介绍1风险描述1.1 运营风险(1)因分包立项审查不严格，不合规分包商进入，易造成工程质量、施工安全、工程履约等风险;(2)因分包管理体系不健全，容易造成以包代管问题的发生，增加工程风险；(3)因分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同风险。1.2 法律风险因分包商发生合同纠纷，易产生法律风险。2风险防控关键点描述及操作规程风险防控关或点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关健点风险描述主黄部门操作规程分包立项审查对确纾分包的工程或租用的般曲，应严格限行立项审批手续。分包立项若审也不严将消加工程项目的全面履约风险。工程部(1
2、)工程项目不允许转包、层层分包，分包的部分应是非主体工程和非关键工作；(2)经过公司全面平衡年(季)度施工计划,自有资源能力不能满足需要；(3)合同工期紧.靠自有资源难以履约；(4)业主要求不得分包或其他不应分包的项目不能分包：分包商选择分包商选择不适当，将漕加工程项目的安全、质量、进度等多种风险。工程部(1)分包商必须持有符合工程需求的企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证,施工电箱(设备)、人员要符合项目的需要且有符合国家相关规定的有效证书；(2)分包单位应由中国交建“合格分包商名录”中选择；若未列入名录的，应在立项前对其进行资格市查，进行合作前评价，评价合格方可使用。分包
3、(租船)合同管理分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同植约风险。工程部U)分包(租蛤)合同要采用公司根据相关规定统一制定的合同文本；(2)合同条款要逐条认真填写,不能留有空项,不适用的条款应予删除。(3)合同文本应有市场投资梯门、工程部门、安全部门、财务部门、法律部门负责会签，租船合同还需拈机部们会签，各部门按照其部门职责对相关条款进行重点审查。分包商施工管理分包管理不规范，分包管理过程中的责任和内容不明确，总包方管理和费源整合能力不强。工程部U)分包商人员管理(2)分包商组织管理(3)分包商的安全环境管理(4)分包工程质量管理(5)分包商的船机设备管理(6)分包商的文明施工管
4、理等均按照6工程项目管理手册严格操作。分包商评价对分包商进行定期评价,筛选不合格分包单位，可以提高分包商整体质量，否则易于i成各种分包风险。工程部(1)分包商合作前评价内容：分包商资质、信誉、类似工程业缄、财务状况；分包商可投入的设备状况，能力：分包商的安全质量环保体系认证要求等；(2)分包商过程评价：原则上一年评价一次，合作不足一年在完工时进行评价；财合作期间评价不合格的分包商.应填写整改通知单.责令其限期整改；(3)完工后对分包商进行总体评价,评定等级分为优秀、合格和不合格，评价不合格分包商列入黑名单，限制分包合作。3风险预警3.1预警等级按照工程分包施工风险对公司的影响程度的高低把风险分
5、为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示:序号9指标红色SHF指标值糙色IK鲁指标值黄色测f指标值I工程分包分包商自身管理、设备状瓦、资康等存在重大缺陷.财工程的质量、进度、安全等构成巨大威胁。分包商自身管理.设备状况、资质等存在较大缺陷，对工程的廉量、进度、安全等构成较大威胁.分包商自身管理、设备状况、资质等存在缺馅，时工程的质量、进度、安全等构成威胁。1.1 2预瞽报告5?看等级报告人报告时间报告内容报告路线红色SJ警工程部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可他会发生的事实、可预见的经济
6、损失。向风险管理委员会（办公室）报告，由其向重事会根告。橙色覆著情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会（办公室）报告,由其视情况向董事会报告。黄包覆警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会（办公宦）报告。3.3 预警反应（1）项目部发出预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程分包工作会议，制定工程分包事故防范措施。项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程分包风险防范措施，启动相应风险防控预案。（2）项目所属单位及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3)项目所属单位根据相应的预警等级及时将工程分包管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态分包信息，向风险管
7、理委员会(办公室)报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应颈警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部组织有关部门召开工程分包工作会进行调查、评估。相关调查、评估或检查完成后，工程部出具颈警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。3.4 预警后期处置及日常管理(1)分包风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)分包管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。
