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1、安全操作管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全操作相关的制度、流程建立1企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程管理、工艺卡片制定、工艺报警管理、开停车安全管理、生产准备与试车管理、巡检及交接班等管理要求。收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐全化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)521010企业建立安全操作管理制度及程序,满足检查内容管理要求,能覆盖企业各项安全操作活动，得5分；企业建立安全操作管理制度及程序，但制度及程序存在缺失，由审核员判定得1-4分；企业未建立安全操作管理制度及程序
2、,得0分，且第2项和第3项得分同时为0。2企业安全操作要素相应的管理制度或程序(操作规程管理制度除外)的流程是否完整，相应的部门和岗位职责是否明确。收集企业安全操作要素相应的管理流程，对照审查流程是否完整、相应的部门和岗位职责是否明确化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)521010制度或程序职责明确、流程清晰完整、建立检查考核提升机制，可执行性强，得5分；制度或程序存在职责不明确、流程存在缺失或不具备可执行性、未建立检查考核提升机制，由审核员判定得1-4分；第1项的0分，或制度或程序中无职责、无流程，本项得0分。3
3、操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责。收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)521010操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序清晰完整，职责明确，可执行性强，得5分；操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序存在缺失或未明确职责，由审核员判定得4分；第1项的0分，未建立相关程序和职责，本项得。分。单项小计3030二、操作规程及工艺卡片管理序号检查内容检查方
4、式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准4企业是否根据国家、行业安全技术标准和规范，结合本单位生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性和风险辨识结果，编制操作规程；企业岗位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作。查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三12013)88号)危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)531515操作规程符合国家、行业安全技术标准规范，基于企业实际及风险辨识结果，操作人员参与编制及修订，得5
5、分；操作规程存在不符合国家、行业安全技术标准规范，未基于企业实际及风险辨识结果，操作人员未参与编制及修订，由审核员判定得1-4分；未编制操作规程，“二、操作规程及工艺卡片管理”大项不得分。5企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：a:工艺流程、工艺原理、工艺控制指标及关键控制点等工艺技术信息、工艺设备信息、化学品物化及危害信息；b:开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；c:工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤；d:操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容
6、是否齐全化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三201388号)危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)563030操作规程内容齐全，内容及操作程序无缺失且步骤完全正确的，得5分；a、b、c、d各项内容分别赋1分，各项内容完整、无缺失、满足操作要求得1分，审核员根据审核情况判定得0-4分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准6企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全、正确，是否与装
7、置现场一致，并包含所有的生产设备设施化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020操作规程所规定的内容齐全、正确，与装置现场一致，并覆盖所有的生产设备设施，能有效控制操作风险的，得5分；操作规程内容与装置现场一致,并包含所有重要生产设备设施的，得4分；操作规程内容与现场一致,但未包含所有生产设备设施的,操作规程内容与现场不一致视为内容缺失,审核员依据缺失情况判定得0-3分。7装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高
8、风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020审核操作规程中操作活动缺失率二缺失的日常操作程序数量/(缺失的日常操作程序数量+规程中日常操作程序数量)X100%缺失率二0%,得5分；0%V缺失率W10%且无高风险操作活动程序缺失，得4分；10%缺失率W20%且无高风险操作活动程序缺失，得3分；20%缺失率W30%或不大于1项高风险操作活动程序缺失，得2分；30%缺失率W50%或不大于2高风险操作活动程序缺失，得1分；缺失率50%或大于2项高风险操作活动程序缺失，得。分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准
9、8装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、齐全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述符合实际情况，偏离工况覆盖装置运行所有正常工况,有助于控制偏离正常工况风险，得5分；结合风险分析结果(HAZOP分析报告、JHA等)，随机抽查至少10处操作规程中工艺操作偏离的原因、后果及预防措施描述是否符合实际，完全符合得4分；每发现一项不符合扣1分
10、，扣完为止。9企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等。查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，内容是否齐全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)552525企业根据操作规程确定的重要控制指标制定工艺卡片，指标内容全面，无重要控制指标缺失，得5分；企业根据操作规程确定的重要控制指标制定工艺卡片，各项指标内容无缺失，无关键工艺参数缺失，得4分；企业建立工艺卡片，内容项或关键工艺参数存在缺失，由审
11、核员判定得3分；未编制工艺卡片的，得。分。10装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致性化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515审核工艺卡片、操作规程和DCS系统中工艺参数、报警值、联锁值设定符合一致性原则，满足企业联锁值、报警值、工艺指标、平稳率指标等设定原则的，得5分；装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围、报警值、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值一致，得4分；操作规程与工艺卡片均一致得
12、1分,操作规程与DCS系统设定均一致得1分,工艺卡片与DCS系统设定均一致得1分,审核员根据实际情况给0-3分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准11企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订。查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核。化工过程安全管理导则(AQ/T3
13、034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三2013)88号)危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)552525企业完全符合检查内容要求,评估、修订、评审、审核等相关记录完整全面的，得5分四项检查内容存在未定期执行或未按照制度要求及时执行的，由审核员判定得0-4分。12企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用。抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管
14、三(2013)88号)是42020符合度：NA/是/否13企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求相符,各生产装置的操作规程与装置实际一致,完全符合检查内容，得5分；企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求相符,不同生产装置之间的操作规程存在差异，得4分；存在操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求不符或缺失、不同装置操作规程雷同的，由审核员判定得0-3分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准14企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全。现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培训记录、培训效果检验记录。化工过程安全管理导则(AQ/
