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1、国际金融与国际贸易 非关税壁垒2023-3-231目录 1非关税壁垒及其特征 2非关税壁垒的分类与主要形式 3非关税壁垒的影响与发展趋势 4中国的应对策略2023-3-232非关税壁垒非关税壁垒（Nontariff barriers），又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。2023-3-233非关税壁垒的特征与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法立法程序
2、，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。2023-3-234非关税壁垒的特征 其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削削弱弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。2023-3-235非关税壁垒的特征 最
3、后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明（立法）透明（立法）的，出口商可以比较容易地获得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。2023-3-236非关税壁垒的分类非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技
4、术标准和卫生检验规定等。2023-3-237非关税壁垒的主要形式非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。通关环节壁垒Customs & Administrative Entry Procedures通关环节壁垒通常表现在，进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘甚至商业秘密密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费。2023-3-238非关税壁垒的主要形式对进口产品收国内税费Charges on Imports国内税费是指产品进入一国国内市
5、场后，在流通领域发生的税费。若专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的国内税费，则构成对进口产品的限制。进口禁令Embargoes进口禁令指超出WTO规则相关例外条款（如GATT第20条规定的一般例外、第2l条规定的安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。2023-3-239非关税壁垒的主要形式进口许可Import Liscencing Requirements进口许可分为自动许可和非自动许可两种。 自动许可指不需要通过审批程序就能获得的许可;非自动许可指必须通过审批程序才能获得的许可，具体可分为含数量限制的许可（通常为进口配额管理）和不含数量限制的许可（通常为单一的进
6、口许可证管理）。2023-3-2310非关税壁垒的主要形式进口配额管理中的贸易壁垒经常表现为：1)配额量不合理；2)配额发放标准不合理或分配不公正。在单一的进口许可管理中，贸易壁垒主要表现为：1)管理程序不透明；2)审查及发放许可证的程序过于复杂或要求提供不必要的文件；3)审批时间过长等。2023-3-2311非关税壁垒的主要形式卫生与植物卫生措施Standards (Goverment Acceptance & Testing Mehthods and Standards)根据WTO实施卫生与植物卫生措施协议（以下简称SPS协议）的有关规定，WTO成员有权采取如下措施，保护人类、动植物的生命
7、和健康：保护WTO成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害或病害、带病有机体或致病有机体的传入、定殖或传播所产生的风险；2023-3-2312非关税壁垒的主要形式 保护WTO成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中添加剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的风险；保护WTO成员领土内人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病害或虫害的传入、定殖或传播所产生的风险；防止或控制WTO成员领土内有害生物的传入、定殖或传播所产生的其它损害。2023-3-2313非关税壁垒的主要形式贸易救济措施Remedies贸易救济措施包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施。不合理地使用或
8、滥用这些救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。在反倾销、反补贴调查中，一些国家在倾销和补贴的调查及认定中，往往以所谓非市场经济问题歧视中国产品，有的进而在标准采用，替代国选择上采取更不合理的做法。在反倾销调查中，进口国还可采取反规避和反吸收措施；如这些措施被滥用，也会对进口产品构成不合理的障碍。2023-3-2314非关税壁垒的主要形式对进口产品的歧视Import Discrimination政府采购中对进口产品的歧视可分为两种情况：WTO政府采购协议的签署方间所采取的对进口产品的歧视措施。政府采购协议是一个诸边协议，即只有签署了该协议的成员方受协议规则的约束。该协议规定，协议的签署方必须保持
9、政府采购的透明度，并给其它成员在参与政府采购方面同等的待遇。实践中，一些WTO成员往往以不太透明的采购程序阻碍外国产品公平地参与采购。2023-3-2315非关税壁垒的主要形式 非WTO政府采购协议的签署方间采取的对进口产品的歧视措施。在各国自愿对外国开放该国政府采购的领域中，也会存在对进口产品的歧视。这些歧视措施在实践中主要表现为违反最惠国待遇，对不同国家的产品采取差别待遇，从而构成对特定国家产品的歧视。2023-3-2316非关税壁垒的主要形式 出口限制Export Limitation 具体表现形式有： 通过该国国内立法上的治外法权条款，限制或阻碍其它国家与第三国的贸易，从而给其它国家产
10、品出口到该国或第三国市场构成贸易障碍。例如，某国根据其出口管理立法，建立了一整套针对军民两用产品的出口控制体系，并限制其它国家的企业将此类产品销往没有经过授权的目的地。制裁违反该国出口控制法规的其它国家的企业，限制此类企业向特定第三国的出口，甚至禁止进口此类企业的全部产品。对一些原材料、半制成品任意实施出口限制，使得这些原材料、半制品进口国的相关制成品的生产及出口受到限制。2023-3-2317非关税壁垒的主要形式补贴SubsidyWTO补贴与反补贴措施协议对成员方使用补贴确立了比较严格的制约，出口补贴和进口替代补贴被明确地列入禁止范畴。但是，实践中，一些WTO成员仍采用各种形式的出口补贴刺激
11、出口，严重扭曲了贸易。在农产品补贴方面，WTO农业协议对农业的国内支持和出口补贴制定了基本规则。如一成员对农产品的国内支持或出口补贴不符合农业协议的规定，即构成对进口农产品的贸易壁垒。2023-3-2318非关税壁垒的主要形式服务贸易方面的壁垒实践中，造成阻碍国外服务或服务供应商进入该国市场的壁垒措施可能有：准入条件过于严格或缺乏透明度。冗长的审批程序。对服务供应商服务经营设置各种形式的限制，或增加其经营负担。外国服务供应商所面临的不公平竞争。2023-3-2319非关税壁垒的主要形式知识产权措施Intellectual Property Right Measures实践中，一些WTO成员在与
12、贸易有关的知识产权措施方面不符合TRIPs协定并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：立法不完善，对TRIPs协定要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反TRIPs协定的基本原则。行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。司法救济措施不力，或剥夺当事方司法复审的请求权，未能给知识产权提供充分的保护。2023-3-2320 皮肌炎是一种引起皮肤、肌肉、心、肺、肾等多脏器严重损害的，全身性疾病，而且不少患者同时伴有恶性肿瘤。它的1症状表现如下： 1、早期皮肌炎患者，还往往伴有全身不适症状，如-全身肌肉酸痛，软弱无力，上楼梯时感觉两腿费力；举手梳理头发时，举高手臂很吃力；抬头转头缓慢而费力。皮肌炎图
13、片皮肌炎的症状表现非关税壁垒的主要形式其它壁垒Others实践中，还存在着种种很难归类于以上各类贸易壁垒的其它壁垒。2023-3-2322非关税壁垒的影响非关税壁垒名目繁多，涉及面广，所以，它对国际贸易和有关的进出口国家的影响较难估计，但可以从以下几方面来看：一）对国际贸易发展的影响 非关税壁垒对国际贸易发展起着很大的阻碍作用。在其他条件不变的情况下，世界性的非关税壁垒加强的程度与国际贸易增长的速度成反比关系。2023-3-2323非关税壁垒的影响二）对商品结构和地理方向的影响 非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品的总趋势是：农产品贸易
14、受影响的程度超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。2023-3-2324非关税壁垒的影响三）对进口国的影响关税壁垒对进口国来说，可以限制进口，保护该国的市场和生产，但也会引起进口国国内市场价格上涨。例如，如果进口国采取直接的进口数量限制措施，则不论国外的价格上升或下降，也不论国内的需求多大，都不增加进口，这就会引起国内外之间的价格差异拉大，使进口国内价格上涨，从而保护了进口国同类产品的生产，这
15、在一定条件下可以起到保护和促进该国有关产品的生产和发展的作用。但是，非关税壁垒的加强会使进口国消费者要付出巨大的代价，他们要付出更多的金钱去购买所需的商品，国内出口商品的成本与出口价格也会由于价格的上涨而提高，削弱出口商品的竞争能力。为了增加出口，政府只有采取出口补贴等措施，从而增加了国家预算支出和加重人民的税收负担。2023-3-2325非关税壁垒的影响四）对出口国的影响 进口国加强非关税壁垒措施，特别是实行直接的进口数量限制，固定了进口数量，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重影响，造成出口商品增长率或出口数量的减少和出口价格下跌。一般来说，如果出口国的出口商品的供给弹性较大，则这些商品
16、的价格受进口国的非关税壁垒影响而引起的价格下跌将较小；反之，如果出口国的出口商品的供给弹性较小，则这些商品的价格受进口国的非关税壁垒影响而引起的价格下跌将较大。由于大部分的发展中国家的出口产品供给弹性较小，所以，世界性非关税壁垒的加强使发展中国家受到严重的损害。2023-3-2326非关税壁垒的发展趋势20世纪90年代以来，在WTO组织不懈地努力及各个国家通过双边和多边贸易谈判下，传统的非关税壁垒如配额、进口许可证等已大为减少，但以此同时，非关税壁垒领域呈现了新的发展趋势，这突出表现在：（一）反倾销措施不断增强（二）贸易技术壁垒（TBT）迅速发展（三）数量保障实施使用频繁（四）绿色壁垒名目激增（五）灰色区域措施的使用（六）劳工标准和动物福利的兴起2023-3-2327非关税壁垒的发展趋势（一）反倾销措施不断增强反倾销的最初目的在于抵制国际贸易中的不公平行为，消除价格歧视。然而一些国家却把它作为一种战略竞争的手段，借此打击竞争对手和防止对手强大的武器来使用，从而给其带上了浓重的贸易保护色彩。从其发展趋势看，它将成为21世纪国际贸易壁垒的主导。如就反倾销的实施情况来看，中国仍然是最大的受害
