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1、 建设工程施工索赔建设工程施工索赔工程招投标与合同管理本章要求本章要求1.1.了解索赔的概念，索赔计算的一般方法，业主反索赔的意了解索赔的概念，索赔计算的一般方法，业主反索赔的意义及内容；义及内容；2.2.熟悉索赔的产生原因，索赔的作用，索赔的分类，索赔证熟悉索赔的产生原因，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；据的分类及收集；3.3.掌握索赔的程序，索赔解决的方法，监理工程师对索赔的掌握索赔的程序，索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。管理。工程招投标与合同管理授课内容授课内容9.1 建设工程施工索赔概述建设工程施工索赔概述9.2 施工索赔的处理施工索赔的处理9.3 索赔的计算索赔
2、的计算9.4 索赔的解决索赔的解决9.5 业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔工程招投标与合同管理9.1 建设工程施工索赔概述建设工程施工索赔概述 9.1.1 索赔的概念索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。 一项索赔成立，要同时具备三个条件：一项索赔成立，要同
3、时具备三个条件： （1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；或直接工期损失； （2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；的行为责任或风险责任； （3）承包人按合同规定的程序，及时提交了索赔意向通知和索赔）承包人按合同规定的程序，及时提交了索赔意向通知和索赔报告。报告。工程招投标与合同管理 9.1.2 索赔的原因索赔的原因 （一）业主违约（一）业主违约 （二）合同文件缺陷（二）合同文件缺陷 （三）设计、地质资料不准或
4、错误（三）设计、地质资料不准或错误 （四）计划不周或不当的指令（四）计划不周或不当的指令 （五）不利的自然灾害和不可抗力因素（五）不利的自然灾害和不可抗力因素工程招投标与合同管理 9.1.3 索赔的作用索赔的作用 1.保障合同的正确实施，维护市场正常秩序。保障合同的正确实施，维护市场正常秩序。 2.索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的有效手段。索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的有效手段。 3.索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权利。索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权利。 4.索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟悉国际惯例，掌握索赔索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟悉国际惯例，
5、掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。工程招投标与合同管理9.1.4 索赔的分类索赔的分类（一）按索赔的要求分类（一）按索赔的要求分类1.工期索赔工期索赔2.费用索赔费用索赔（二）按干扰事件的性质分类（二）按干扰事件的性质分类1.工期拖延索赔工期拖延索赔2.不可预见的外部障碍或条件的索赔不可预见的外部障碍或条件的索赔3.工程变更索赔工程变更索赔4.工程终止索赔工程终止索赔5.其他索赔其他索赔（三）按索赔的起因划分（三）按索赔的起因划分1.业主违约业主违约2.合同错误合同错误3.合同变更合同变更4.工程环境
6、变化工程环境变化5.不可抗力因素不可抗力因素（四）按索赔的处理方式划分（四）按索赔的处理方式划分1.单项索赔单项索赔2.总索赔总索赔工程招投标与合同管理9.2 施工索赔的处理施工索赔的处理 9.2.1 索赔工作程序索赔工作程序 一、索赔的内部处理阶段一、索赔的内部处理阶段 1.对干扰事件进行调查，寻找索赔机会对干扰事件进行调查，寻找索赔机会 。 2.分析干扰事件的原因和责任，并对干扰事件的影响进行分析。分析干扰事件的原因和责任，并对干扰事件的影响进行分析。 3.收集证据，计算索赔值，并起草索赔报告。收集证据，计算索赔值，并起草索赔报告。 二、索赔的解决阶段二、索赔的解决阶段 索赔意向通知提交后
7、的索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，间内，承包人应递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般为承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期报出每天），定期报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。双方通过谈判、调解
8、或仲裁，最终就争执的解决办法达成一致。双方通过谈判、调解或仲裁，最终就争执的解决办法达成一致。工程招投标与合同管理9.2.2 索赔证据索赔证据一、有效索赔证据的特征一、有效索赔证据的特征1.及时性及时性2.真实性真实性3.全面性全面性4.关联性关联性5.有效性有效性二、索赔证据二、索赔证据1.合同文件、设计文件、计划合同文件、设计文件、计划2.来往信件、会谈纪要来往信件、会谈纪要3.施工进度计划和实际施工进度记录施工进度计划和实际施工进度记录4.施工现场的工程文件施工现场的工程文件5.工程照片工程照片6.气候报告气候报告7.验收报告、鉴定报告验收报告、鉴定报告8.市场行情资料市场行情资料9.会
9、计核算资料会计核算资料工程招投标与合同管理9.3 索赔的计算索赔的计算9.3.1 工期索赔的计算工期索赔的计算一、网络分析法一、网络分析法二、比例分析法二、比例分析法1.以合同价所占比例计算以合同价所占比例计算2.按单项工程工期拖延的平均值计算按单项工程工期拖延的平均值计算工程招投标与合同管理9.3.2 费用索赔的计算费用索赔的计算一、费用索赔的原则一、费用索赔的原则1.赔偿实际损失的原则。赔偿实际损失的原则。2.合同原则。合同原则。3.符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。二、费用索赔的种类二、费用索赔的种类1.工期拖延的费用索赔工期拖延的费用索
10、赔2.工程变更的费用索赔工程变更的费用索赔3.加速施工的费用索赔加速施工的费用索赔4.其他情况的费用索赔其他情况的费用索赔三、费用索赔的计算方法三、费用索赔的计算方法1.总费用法总费用法2.分项法分项法工程招投标与合同管理9.4 索赔的解决索赔的解决 9.4.1 索赔的解决方法索赔的解决方法 1.和解（协商）和解（协商） 2.调解调解 3.仲裁仲裁 4.诉讼诉讼 9.4.2 索赔的解决程序索赔的解决程序 （1）索赔事件发生后）索赔事件发生后28天天内，向工程师发出索赔意向通知；内，向工程师发出索赔意向通知； （2）发出索赔意向通知后）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿
11、经天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；济损失的索赔报告及有关资料； （3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； （4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； （5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意
12、向，）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（赔答复程序与（3）、（）、（4）规定相同。）规定相同。工程招投标与合同管理9.5 业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔9.5.1 监理工程师对索赔的管理监理工程师对索赔的管理一、监理工程师的索赔管理任务一、监理工程师的索赔管理任务1.预测导致索赔的原因和可能性。预测导致索赔的原因和可能性。2.通过有效的合同管理减少干扰事件发生。通过有效的合
13、同管理减少干扰事件发生。3.公正地处理索赔事件。公正地处理索赔事件。二、监理工程师索赔管理的主要工作二、监理工程师索赔管理的主要工作1.在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作。在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作。2.起草周密完备的招标文件。起草周密完备的招标文件。3.为承包商确定合同状态提供帮助。为承包商确定合同状态提供帮助。4.恰当地选择承发包模式和划分标段。恰当地选择承发包模式和划分标段。5.完善承包合同条款。完善承包合同条款。6.加强合同管理加强合同管理7.不断提高自身业务素质，减少工作过程中的错误指示，提高管理工作水平。不断提高自身业务素质，减少工作过程中的错误指示，提
14、高管理工作水平。工程招投标与合同管理9.5.2 监理工程师对索赔的审查监理工程师对索赔的审查 一、加强对承包商索赔报告的审查一、加强对承包商索赔报告的审查1.审查承包商索赔的有效性。审查承包商索赔的有效性。2.审查承包商提交的索赔证据。审查承包商提交的索赔证据。3.审查工期顺延请求。审查工期顺延请求。4.审查费用索赔请求。审查费用索赔请求。二、反驳承包商不合理索赔二、反驳承包商不合理索赔三、督促业主认可承包商的合理索赔三、督促业主认可承包商的合理索赔四、协调双方的关系四、协调双方的关系工程招投标与合同管理 9.5.3 业主反索赔业主反索赔 一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索
15、赔一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。种反击和反驳就是反索赔。 一、反索赔的意义一、反索赔的意义 1.反索赔可以减少和防止损失的发生。反索赔可以减少和防止损失的发生。 2.不能进行有效的反索赔，会影响整个工程的施工和管理。不能进行有效的反索赔，会影响整个工程的施工和管理。 3.索赔和反索赔是不可分离的。索赔和反索赔是不可分离的。 二、反索赔的内容和措施二、反索赔的内容和措施 反索赔的内容包括防止对方索赔和反击对方索赔。反索赔的内容包
16、括防止对方索赔和反击对方索赔。工程招投标与合同管理 9.5.3 业主反索赔业主反索赔 三、业主对承包商履约中的违约责任进行索赔三、业主对承包商履约中的违约责任进行索赔 1.施工责任反索赔施工责任反索赔 2.工期延误反索赔工期延误反索赔 3.对超额利润的反索赔对超额利润的反索赔 4.对指定分包商的付款索赔对指定分包商的付款索赔 5.承包商不履行保险费用的索赔承包商不履行保险费用的索赔 6.业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔 7.其他索赔其他索赔 四、业主对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正四、业主对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正 1.索赔是否具有合同依据，索赔理由是否充分，程序是否恰当。索赔是否具有合同依据，索赔理由是否充分，程序是否恰当。 2.索赔事件的发生是否为承包商的责任，是否属于承包商的风险范畴。索赔事件的发生是否为承包商的责任，是否属于承包商的风险范畴。 3.在索赔事件初发时，承包商是否采取了有效的控制措施。在索赔事件初发时，承包商是否采取了有效的控制措施。 4.认真核定索赔工期、款额，肯定其合理的索
