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1、第十章 建设工程施工合同风险管理第一节第一节 风险的概念风险的概念一、风险的基本含义一、风险的基本含义l风险一般是指在从事某项特别活动中因风险一般是指在从事某项特别活动中因不确定性而产生的经济或财务损失、自不确定性而产生的经济或财务损失、自然破坏或损伤的可能性然破坏或损伤的可能性l典型风险典型风险P185风险管理术语风险术语风险术语l风险：指不确定的事件或条件，一旦发生的话，可风险：指不确定的事件或条件，一旦发生的话，可能对项目的目标带来积极或消极的影响。能对项目的目标带来积极或消极的影响。l风险事件：项目过程发生的、并给项目带来负面或风险事件：项目过程发生的、并给项目带来负面或正面的影响。正
2、面的影响。 正面的影响指机会、负面的影响指威胁正面的影响指机会、负面的影响指威胁l不确定性（未知的）：指不寻常状态的特征，缺乏不确定性（未知的）：指不寻常状态的特征，缺乏与理想结果相符的信息。与理想结果相符的信息。风险管理术语风险管理术语风险类型风险类型()()l商业经营风险：任何与商业经营努力有关的盈利或商业经营风险：任何与商业经营努力有关的盈利或亏损的、内在的机会产生的风险。亏损的、内在的机会产生的风险。l承保的风险（纯风险）：仅仅与损失的机会有关、承保的风险（纯风险）：仅仅与损失的机会有关、而不是盈利的机会有关的风险。而不是盈利的机会有关的风险。风险类型（风险类型（）l已知风险：含有不确
3、定因素的事项或情况的风险已知风险：含有不确定因素的事项或情况的风险（例如：死亡）。（例如：死亡）。l已知未知风险：可识别的不确定性风险（例如电已知未知风险：可识别的不确定性风险（例如电子票据、癌症）。子票据、癌症）。l未知未知风险：现存的、我们难以想像的事项或未知未知风险：现存的、我们难以想像的事项或情况的风险。情况的风险。风险管理术语风险管理术语风险的来源风险的来源l内部的、非技术的因素（通常是可控制的）。内部的、非技术的因素（通常是可控制的）。 进度计划延迟（由于劳力的短缺、交付期延误、规进度计划延迟（由于劳力的短缺、交付期延误、规定的批复等），成本超支（由于进度延误、缺乏有定的批复等），
4、成本超支（由于进度延误、缺乏有经验的员工、不适当的采购策略等），现金流动不经验的员工、不适当的采购策略等），现金流动不畅、周转困难、偿还无力等因素。畅、周转困难、偿还无力等因素。l技术上的因素（通常是可控制的）技术更新（例如：技术上的因素（通常是可控制的）技术更新（例如：由于新技术的引进带来的零件替换、工艺的复杂程由于新技术的引进带来的零件替换、工艺的复杂程度增加），项目技术的具体风险（例如：项目过程度增加），项目技术的具体风险（例如：项目过程变更），设计因素（例如：数据不确切、设计不适变更），设计因素（例如：数据不确切、设计不适当等）。当等）。风险管理术语风险管理术语风险的来源（续）风险的来
5、源（续）l外部的、不可预见的因素（不可控制的）外部的、不可预见的因素（不可控制的） 例如，法规因素（不可预见的政府介入），自然灾害（风暴、例如，法规因素（不可预见的政府介入），自然灾害（风暴、洪水、地震），假设事件（破坏捣乱、阴谋破坏），不可预洪水、地震），假设事件（破坏捣乱、阴谋破坏），不可预见的负面效应（环境方面、社会方面），完工因素（由于破见的负面效应（环境方面、社会方面），完工因素（由于破产导致项目不能如期完工）。产导致项目不能如期完工）。l外部的可预见的因素（但不可控制的）外部的可预见的因素（但不可控制的） 市场风险（原材料、需求的可获得程度）市场风险（原材料、需求的可获得程度）,
6、,环境影响、社会影环境影响、社会影响、货币变化、通货膨胀、税收因素）。响、货币变化、通货膨胀、税收因素）。l不可预见的因素不可预见的因素第十章 建设工程施工合同风险管理第一节第一节 风险的概念风险的概念二、风险的基本特征二、风险的基本特征l（一）、客观性（一）、客观性l（二）、不确定性（二）、不确定性l（三）、可预测性（三）、可预测性l（四）、损失性（四）、损失性l（五）、结果双重性（五）、结果双重性第十章 建设工程施工合同风险管理项目风险管理项目风险管理l是对项目风险进行识别、分析和应对的是对项目风险进行识别、分析和应对的系统过程。系统过程。l将积极的风险事件结果最大化将积极的风险事件结果最
7、大化l将消极的风险事件结果最小化将消极的风险事件结果最小化l风险管理贯穿项目的整个生命周期风险管理贯穿项目的整个生命周期通过努力，收集准确的项目风险数据和风险通过努力，收集准确的项目风险数据和风险特征来实现组织对项目的风险管理。特征来实现组织对项目的风险管理。第十章 建设工程施工合同风险管理第一节第一节 风险的概念风险的概念三、风险的分类三、风险的分类l（一）、按风险产生的原因分类（一）、按风险产生的原因分类P186l（二）、按风险产生的阶段分类（二）、按风险产生的阶段分类l（三）、按风险产生的后果分类（三）、按风险产生的后果分类P187l（四）、按风险的可控性分类（四）、按风险的可控性分类P
8、187l（五）、结果双重性（五）、结果双重性第十章 建设工程施工合同风险管理第二节第二节 风险管理风险管理一、风险管理过程一、风险管理过程l风险识别：识别风险的来源和种类风险识别：识别风险的来源和种类l风险分类：研究各类风险以及其对个人风险分类：研究各类风险以及其对个人和组织的影响。和组织的影响。l风险分析：通过运用分析技术，研究各风险分析：通过运用分析技术，研究各类风险及风险组合的可能后果。类风险及风险组合的可能后果。l风险回应：通过采用将风险转移给另一风险回应：通过采用将风险转移给另一方或将风险自留等方式，研究如何对风方或将风险自留等方式，研究如何对风险进行管理。险进行管理。风险管理过程风
9、险管理过程 风险管理计划编制风险管理计划编制 风险识别风险识别 风险定性分析风险定性分析 风险定量分析风险定量分析 风险应对计划编制风险应对计划编制 风险监控风险监控对风险的一般认识对风险的一般认识风险和项目生命周期风险时间时间风风险险增增加加期望值期望值赌金赌金第二节第二节 风险管理风险管理二、风险管理的任务二、风险管理的任务在招标投标过程中和合同签订前对风险作全在招标投标过程中和合同签订前对风险作全面分析和预测。面分析和预测。对风险进行有效预防对风险进行有效预防在合同实施中对可能发生或已经发生的风险在合同实施中对可能发生或已经发生的风险进行有效控制。进行有效控制。第二节第二节 风险管理风险
10、管理三、风险分析的主要任务三、风险分析的主要任务损失发生前的目标损失发生前的目标1、节约经营成本、节约经营成本2、减少忧虑心理、减少忧虑心理3、达到应尽社会责任、达到应尽社会责任损失发生后的目标损失发生后的目标1、维持组织继续生存、维持组织继续生存2、使组织收益稳定、使组织收益稳定3、使组织继续发展、使组织继续发展第二节第二节 风险管理风险管理四、承担风险的基本原则四、承担风险的基本原则P192五、风险防范的一般方法五、风险防范的一般方法1、风险回避（拒绝承担风险，避开风险）、风险回避（拒绝承担风险，避开风险）2、风险降低（风险缓和，采取措施减轻损失）、风险降低（风险缓和，采取措施减轻损失）3
11、、风险转移（采取一定措施转移给第三方）、风险转移（采取一定措施转移给第三方）4、风险自留（风险接受）、风险自留（风险接受）第二节第二节 风险管理风险管理六、业主的风险防范六、业主的风险防范1、认真编制好招标文件和相应的合同文件、认真编制好招标文件和相应的合同文件2、认真对投标人进行资格预审、认真对投标人进行资格预审3、做好评标、定标工作、做好评标、定标工作4、聘请信誉良好的监理工程师、聘请信誉良好的监理工程师5、高度重视开工前及工程实施过程中的协调管理，及、高度重视开工前及工程实施过程中的协调管理，及时处理项目的重大问题。时处理项目的重大问题。6、利用经济、法律等手段约束承包商违约所造成的工、
12、利用经济、法律等手段约束承包商违约所造成的工程损失。程损失。第二节第二节 风险管理风险管理七、承包商的风险防范七、承包商的风险防范1、社会风险的防范、社会风险的防范2、自然风险防范、自然风险防范3、商务风险防范、商务风险防范4、其他风险防范、其他风险防范风险管理术语风险管理术语风险三要素风险三要素风险事件风险事件风险的影响结果风险的影响结果风险发生的概率风险发生的概率风险管理中的基本要点 风险只存在于未来。风险只存在于未来。 风险识别是至关重要的一步。风险识别是至关重要的一步。 风险可以量化成货币值风险可以量化成货币值: : Q QR R = = 可能性可能性 结果结果Q QR R = % =
13、 % Q QR R = 60% = 60% 10,000 10,000 Q QR R = 6,000 = 6,000 风险可以按常规的刻度值方法进行排序风险可以按常规的刻度值方法进行排序风险矩阵。风险矩阵。 使用风险矩阵使用风险矩阵X刻度值的含义刻度值的含义:1 很低很低; 2 小小; 3 中等中等;4 比较大比较大; 5 十分大十分大一旦所有风险的可能性和结果进行一旦所有风险的可能性和结果进行了排序了排序, ,全部风险即可对应到风险全部风险即可对应到风险矩形表格中矩形表格中. .风险的影响结果是什风险的影响结果是什么么? (Q? (QR R = L x C) = L x C)风险管理计划编制
14、输入输入l风险管理输入l组织风险管理政策l确定角色和职责l项目利益相关者风险承受能力l组织风险管理计划的模板l工作分解结构（WBS） 工具和技术l计划编制会议风险管理计划编制风险管理计划编制的输出风险管理计划编制的输出l风险管理计划：风险管理计划：1 1、项目生命周期风险管理的结构和执行、项目生命周期风险管理的结构和执行2 2、不是单个风险的应对计划、不是单个风险的应对计划包括：方法、角色和职责、预算、时间包括：方法、角色和职责、预算、时间（风险管理过程的频率）、评分和解释，（风险管理过程的频率）、评分和解释， 以及风险应对行动、行动执行人、执行方式等风险以及风险应对行动、行动执行人、执行方式
15、等风险临界标准临界标准3 3、报表格式、报表格式4 4、跟踪计划、跟踪计划风险的识别 风险识别的输入风险识别的输入n风险管理的计划风险管理的计划n项目计划编制的输出项目计划编制的输出n风险的类别风险的类别n历史信息历史信息 工具和技术工具和技术n文档审核文档审核n信息采集技术信息采集技术n检查表检查表n假定分析假定分析n图表分析技术图表分析技术风险的识别风险的识别 风险识别的输出风险识别的输出n风险风险n风险触发因素风险触发因素n其他过程的输入其他过程的输入 参与风险识别参与风险识别 互相作用的过程互相作用的过程n第一个相互作用产生于项目团队或风险管理团队第一个相互作用产生于项目团队或风险管理
16、团队n第二个相互作用产生于全项目团队和主要的项目干系人第二个相互作用产生于全项目团队和主要的项目干系人n最后的一个相互作用是由项目以外的人员产生的最后的一个相互作用是由项目以外的人员产生的风险的识别风险的识别信息获取的技术信息获取的技术n头脑风暴、德尔菲技术、面试技术、优势、劣势、头脑风暴、德尔菲技术、面试技术、优势、劣势、机会、威胁（机会、威胁（SWOTSWOT）分析技术。）分析技术。n德尔菲法：减少人们对数据信息的偏见，避免大家德尔菲法：减少人们对数据信息的偏见，避免大家受到结果的影响。受到结果的影响。nSWOTSWOT分析提高对风险的综合考虑。分析提高对风险的综合考虑。风险的识别风险的识别风险伴随项目生命周期风险伴随项目生命周期l缺乏相关技术的专家缺乏相关技术的专家l范围或问题的定义不清范围或问题的定义不清l未作可行性研究未作可行性研究l目标不明确目标不明确l缺乏主人翁缺乏主人翁“投入投入”精神精神l未制定风险管理计划未制定风险管理计划l应急计划应急计划l说明不清晰说明不清晰l范围不清晰范围不清晰l没有管理层的支持没有管理层的支持l团队成员角色定义不清，团队成员角色定义不清，缺乏
