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1、大纲大纲一、一、国内外状况国内外状况二、二、技术标准与专利的关系研究技术标准与专利的关系研究三、三、专利进入标准的必要性研究专利进入标准的必要性研究四、四、标准与专利相结合产生有关标准与专利相结合产生有关 问题的研究和探讨问题的研究和探讨五、五、专利进入标准的实施案例专利进入标准的实施案例一、一、国内外状况国内外状况国外状况国外状况1.11.1国外状况国外状况当今世界正在进入标准制约市场的时代，控制当今世界正在进入标准制约市场的时代，控制标准已成为应对市场竞争的有力武器。标准已成为应对市场竞争的有力武器。技术标准与专利的捆绑，是今天世界技术标准技术标准与专利的捆绑，是今天世界技术标准发展的重要
2、趋势。发展的重要趋势。技术标准专利化趋势表现为技术标准专利化趋势表现为：一是在标准化组一是在标准化组织制定的正式标准中包含的专利技术越来越多织制定的正式标准中包含的专利技术越来越多。二是受专利保护的企业私有技术通过竞争获。二是受专利保护的企业私有技术通过竞争获得市场主导地位并成为产业的事实标准。得市场主导地位并成为产业的事实标准。 2一、一、国内外状况国内外状况国外状况国外状况 当前世界各国正在加紧完善各自国家技术当前世界各国正在加紧完善各自国家技术标准战略，积极开展技术标准活动标准战略，积极开展技术标准活动： （1 1）美国在“先进民用技术战略”中，把国家标准与相关技术研究列为美国商务部应起
3、领导作用的国家关键技术领域。 （2 2）欧盟在框架计划中除了支持“以标准化为目标的研究开发”外，还制定实施了使研究开发的早期阶段就推进新技术的标准化。 （3 3）日本通产省1997年提出了“标准化政策与产业政策、技术政策整体推进”的思路和“建立支持标准化的研究开发框架”。一、一、国内外状况国内外状况国外状况国外状况 总结欧美等发达国家的经验可以看出，总结欧美等发达国家的经验可以看出，从建立标准的初期，知识产权战略管理的工作就要从建立标准的初期，知识产权战略管理的工作就要介入介入： （1 1）首先是申请专利。）首先是申请专利。专利技术是技术标准实施许可战略的基础，而在专利申请之前的技术标准的公布
4、，往往又会造成专利的 “新颖性” 丧失，从而失去获得专利的可能，这会使标准技术的对外许可效益大打折扣。 （2 2）其次是在技术标准化阶段将这些专利技术）其次是在技术标准化阶段将这些专利技术融入到标准中，在建标准的同时就要构建此标准体融入到标准中，在建标准的同时就要构建此标准体系的技术许可框架。最后才是标准建立后全球技术系的技术许可框架。最后才是标准建立后全球技术许可的实施。许可的实施。一、一、国内外状况国内外状况国内状况国内状况 1.21.2国内状况国内状况 1.2.1 1.2.1作为一个发展中国家，我国的技术创新能力还作为一个发展中国家，我国的技术创新能力还很薄弱，总体上属于技术引进和专利使
5、用国家。很薄弱，总体上属于技术引进和专利使用国家。 1.2.2 1.2.2标准化法不能反映市场经济的要求标准化法不能反映市场经济的要求 我国标准化法发布于我国标准化法发布于19881988年，立法宗旨是年，立法宗旨是“为了发展社会主义商品经济，促进技术进步，改进产品为了发展社会主义商品经济，促进技术进步，改进产品质量，提高社会经济效益，维护国家和人民的利益，使标质量，提高社会经济效益，维护国家和人民的利益，使标准化工作适应社会主义现代化建设和发展对外经济关系的准化工作适应社会主义现代化建设和发展对外经济关系的需要需要”。由于当时我国还没有提出社会主义市场经济的。由于当时我国还没有提出社会主义市
6、场经济的概念，该法也就不可能反映市场经济的内在规律和要求，概念，该法也就不可能反映市场经济的内在规律和要求，更不可能满足加入更不可能满足加入WTOWTO后建立技术性贸易措施的要求。后建立技术性贸易措施的要求。一、一、国内外状况国内外状况国内状况国内状况 1.2.3 1.2.3标准化法已不能与其他的法律相协调标准化法已不能与其他的法律相协调 专利法是承认私权的法律，但标准化专利法是承认私权的法律，但标准化法不承认私权，两者相矛盾。法不承认私权，两者相矛盾。 1.2.4 1.2.4在处理专利与标准关系时行政许可对抗专利许在处理专利与标准关系时行政许可对抗专利许可可 国家或行业标准编制部门不能正确处
7、理知识产权和技术标准的关系，使具有中国自主知识产权的专利技术进入国家级的标准困难重重，或进入标准的专利技术不能明确标识出来。这些做法没有从国家利没有从国家利益的高度认识和处理知识产权问题，不能让具有中国益的高度认识和处理知识产权问题，不能让具有中国自主知识产权的技术在市场上占统治地位。自主知识产权的技术在市场上占统治地位。二、二、技术标准与专利的关系研究技术标准与专利的关系研究 2.12.1技术标准的发展与技术标准战略技术标准的发展与技术标准战略技术标准是对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准技术标准是对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据。技术标准对应的
8、，是企业进行生产技术活动的基本依据。技术标准对应的是一个技术集群，它往往决定了某一行业的技术路线，并是一个技术集群，它往往决定了某一行业的技术路线，并最终决定企业产品的发展方向。最终决定企业产品的发展方向。技术标准发展具有两大趋势：一方面技术标准逐渐成为产技术标准发展具有两大趋势：一方面技术标准逐渐成为产业竞争的制高点。另一方面，技术标准与专利技术越来越业竞争的制高点。另一方面，技术标准与专利技术越来越密不可分，对于众多产业来说，经济效益更多地取决于技密不可分，对于众多产业来说，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准逐渐成为专利技术追求的最术创新和知识产权，技术标准逐渐成为专利技术追
9、求的最高体现形式。高体现形式。实施技术标准战略，必须处理好技术标准、知识产权和技实施技术标准战略，必须处理好技术标准、知识产权和技术创新三者之间的关系，这是技术标准战略实施的基础。术创新三者之间的关系，这是技术标准战略实施的基础。二、二、技术标准与专利的关系研究技术标准与专利的关系研究 2.22.2技术标准和知识产权的结合技术标准和知识产权的结合技术标准与知识产权在传统意义上是互相排斥的。技术标准与知识产权在传统意义上是互相排斥的。知识产权作为合法的垄断权，是鼓励创新、促进知知识产权作为合法的垄断权，是鼓励创新、促进知识生产的重要法律机制。识生产的重要法律机制。由于专利技术的大量申报，技术在市
10、场中的竞争加由于专利技术的大量申报，技术在市场中的竞争加剧，使得技术标准的内容不可避免地包含专利技术剧，使得技术标准的内容不可避免地包含专利技术。由于知识产权具有地域性和排他性，一旦以专利技由于知识产权具有地域性和排他性，一旦以专利技术为核心建立的标准得到普及，就会形成一定程度术为核心建立的标准得到普及，就会形成一定程度的技术和市场垄断，并可以保护本国技术，发挥技的技术和市场垄断，并可以保护本国技术，发挥技术壁垒的积极作用。术壁垒的积极作用。二、二、技术标准与专利的关系研究技术标准与专利的关系研究 2.32.3技术标准、知识产权与技术创新的协同发展技术标准、知识产权与技术创新的协同发展 技术创
11、新是促进企业发展的根本，技术技术创新是促进企业发展的根本，技术标准是技术创新过程中的重要内容，知识产权制度标准是技术创新过程中的重要内容，知识产权制度是技术创新的激励制度。技术标准与知识产权融合是技术创新的激励制度。技术标准与知识产权融合形成的形成的“技术专利化一专利标准化一标准许可化技术专利化一专利标准化一标准许可化”的链条与技术创新协同作用，使得技术标准和技术的链条与技术创新协同作用，使得技术标准和技术创新的互促发展和良性循环，共同提高技术创新主创新的互促发展和良性循环，共同提高技术创新主体的核心竞争力，做到体的核心竞争力，做到“标准制胜标准制胜”。三、三、专利进入标准的必要性研究专利进入
12、标准的必要性研究 3.13.1先进技术与技术标准具有不可分割的关系先进技术与技术标准具有不可分割的关系技术标准体系是促进科技成果迅速转化为现实生产技术标准体系是促进科技成果迅速转化为现实生产力的桥梁和催化剂。力的桥梁和催化剂。技术是技术标准的实质性内容和基础，而技术创新技术是技术标准的实质性内容和基础，而技术创新又是技术发展的决定因素，因此，技术创新与技术又是技术发展的决定因素，因此，技术创新与技术标准之间存在密切关系。标准之间存在密切关系。形成技术标准的根基是拥有先进的科学技术和开展形成技术标准的根基是拥有先进的科学技术和开展符合市场需求的技术创新。技术创新的市场化使得符合市场需求的技术创新
13、。技术创新的市场化使得技术标准的推出更多出于市场行为。技术标准的推出更多出于市场行为。三、三、专利进入标准的必要性研究专利进入标准的必要性研究 3.23.2标准制订同技术创新结合起来是国家经济安全的保标准制订同技术创新结合起来是国家经济安全的保证证 技术标准的知识产权化的出现和其不断发展壮技术标准的知识产权化的出现和其不断发展壮大，使得一个国家或一个地区实现技术垄断的可能性加大，使得一个国家或一个地区实现技术垄断的可能性加大，也使得外国跨国公司通过技术标准压迫我国自主技大，也使得外国跨国公司通过技术标准压迫我国自主技术产业化生存空间的操作性更强，这些直接关系到国家术产业化生存空间的操作性更强，
14、这些直接关系到国家经济安全。经济安全。 3.3 3.3标准中收入专利技术已是必然标准中收入专利技术已是必然 离开了自主知识产权，离开了创新能力，离开离开了自主知识产权，离开了创新能力，离开具有广大市场的专利技术，标准的制定将失去其应有的具有广大市场的专利技术，标准的制定将失去其应有的价值。价值。三、三、专利进入标准的必要性研究专利进入标准的必要性研究 3.43.4先进技术普及的最佳途径是标准与专利的结合先进技术普及的最佳途径是标准与专利的结合 先进技术推广普及有赖于技术标准的制定使先进技术推广普及有赖于技术标准的制定使用，技术标准是国家、企业实力的重要体现，技术标用，技术标准是国家、企业实力的
15、重要体现，技术标准应该采用先进的技术。准应该采用先进的技术。 3.53.5专利写入标准是世界标准的发展趋势专利写入标准是世界标准的发展趋势标准的科学性与标准的科学性与“专利灌丛专利灌丛”现象。现象。标准的协商基础与知识产权的专业性。当标准化组织标准的协商基础与知识产权的专业性。当标准化组织发现从技术层面上讲某些标准的制定难以回避含有知发现从技术层面上讲某些标准的制定难以回避含有知识产权的技术方案时，其最初的反应是要求知识产权识产权的技术方案时，其最初的反应是要求知识产权人放弃权利，但事实证明这种简单化的解决思路根本人放弃权利，但事实证明这种简单化的解决思路根本无法付诸于实践。无法付诸于实践。三
16、、三、专利进入标准的必要性研究专利进入标准的必要性研究标准的制定应以全体一致同意为基础，而其实施也只标准的制定应以全体一致同意为基础，而其实施也只有通过一切有关者的相互协作才能成功，标准化的效有通过一切有关者的相互协作才能成功，标准化的效果只有在标准被实行时才能表现出来，否则即使被硬果只有在标准被实行时才能表现出来，否则即使被硬性发布了，标准不实施也毫无价值而言。性发布了，标准不实施也毫无价值而言。知识产权与标准的结合是科技进步、经济发展的必然知识产权与标准的结合是科技进步、经济发展的必然结果，一方面，标准化组织需要制定相应的知识产权结果，一方面，标准化组织需要制定相应的知识产权政策，以求对知识产权人行使标准所涉及的知识产权政策，以求对知识产权人行使标准所涉及的知识产权的行为进行正确的规制和引导；另一方面，标准化组的行为进行正确的规制和引导；另一方面，标准化组织也需要综合运用各种知识产权，为标准的制定实施织也需要综合运用各种知识产权，为标准的制定实施提供保证，并为标准化组织本身带来一定的收益。提供保证，并为标准化组织本身带来一定的收益。技术标准与专利的捆绑，是今天世界技术标准发展的技术
