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1、2023-4-41内审员培训内审员培训 2023-4-42课堂要求课堂要求2023-4-43培训目标培训目标内审技巧内审技巧1.了解如何编制内部审核计划表、行程表、检查表、内审报告及相关基本作业；2.掌握运用管理体系进行内部审核的方法和技巧；3.了解内审员应具备的基本条件，为将来在此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方面的准备提供条件；4.了解认证的具体含义，掌握一定的体系认证相关知识。2023-4-44哪些文件需要控制?内部文件内部文件外部文件外部文件供应商供应商客户客户政府政府/ /主管部门主管部门公司制公司制度度体系文件体系文件国国家家强强制制性性法法规规材材质质说说明明机器机器设备设备
2、说明说明书书合合同同图图纸纸法法规规及及行行业业标标准准外外来来的的书书函函主主管管部部门门通通知知手手册册程程序序文文件件作作业业指指引引表表格格样样本本人人事事制制度度财财务务制制度度文件文件2023-4-452023-4-46体系审核体系审核 审核审核: : 为确定活动和有关结果是否为确定活动和有关结果是否符符合合计划安排，以及这些安排是否计划安排，以及这些安排是否有效有效的实施并的实施并达标达标到预定目标所到预定目标所做的做的系统系统的、的、独立独立的检查。的检查。2023-4-472023-4-48内部审核的特性（内部审核的特性（5 5个）个） 符合性符合性（文件是否符合标准的要求）
3、（文件是否符合标准的要求） 有效性有效性（有否按文件要求去做）（有否按文件要求去做） 达标性达标性（有无达到预定目标）（有无达到预定目标） 系统性（系统性（是否从全局着眼有计划的进行）是否从全局着眼有计划的进行） 独立性独立性（有无体现客观、公正、公平）（有无体现客观、公正、公平）2023-4-49审核的分类审核的分类特征划分特征划分 第一方审核内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已 第二方审核外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求 （如ISO9001:2019)的认证或注册2023-4-410审核
4、的分类审核的分类特征划分特征划分 一体化审核一体化审核当质量和环境管理体系被当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为一起审核时，称之为“一体化审核一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000 联合审核联合审核当两个或两个以上的审核机当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时构合作，共同审核一个受审核方时2023-4-411审核的分类审核的分类属性划分属性划分 内部审核：第一方审核、一体化审核内部审核：第一方审核、一体化审核 外部审核：第二方审核、第三方审核外部审核：第二方审核、第三方审核 联合审
5、核、一体化审核联合审核、一体化审核2023-4-412审核的目的审核的目的客观评估明文规定的管理体系执行的情形：客观评估明文规定的管理体系执行的情形： 管理体系是否符合体系标准的要求管理体系是否符合体系标准的要求 （符合性）（符合性） 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行守执行（有效性）（有效性） 执行的效果是否达到预定的目标执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）（适宜性）2023-4-413审核阶段审核阶段 准备准备 执行执行 报告报告 效果跟进效果跟进2023-4-414第一方审核的目的第一方审核的目的管理体系正常运行和持续改进的需要管理体
6、系正常运行和持续改进的需要为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备建立一种管理手段建立一种管理手段第二方审核的目的第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进管理体系促进合作方改进管理体系第三方审核的目的第三方审核的目的向外界展示组织管理体系是符合要求的。向外界展示组织管理体系是符合要求的。实施、保持和改进组织的管理体系。实施、保持和改进组织的管理体系。满足相关方的要求。满足相关方的要求。2023-4-415审核的特点审核的特点q体系的正规性体系的正规性q正式的活动正式的活动q客观性、系统性、独立性客观性、
7、系统性、独立性q采用抽样方法采用抽样方法2023-4-416审核是正式的活动审核是正式的活动q体系审核需经过管理者体系审核需经过管理者/ /委托方的授委托方的授权和批准才能进行权和批准才能进行q体系审核有规范的程序和做法体系审核有规范的程序和做法q审核工作必须由经过培训且经资格认审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行可的人员进行q审核必须形成书面的文件审核必须形成书面的文件2023-4-417审核的客观性审核的客观性是指审核员要以充分的是指审核员要以充分的证据证据为基础，为基础，公正、客观公正、客观地评价地评价审审核核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。对象，不能偏见、主观地给出审核结论
8、。审核的系统性审核的系统性是指审核员要按规定的程序全面的是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价审核和评价与审核对象与审核对象有关的各个方面。有关的各个方面。审核的独立性审核的独立性是指审核员要与被审核的领域无是指审核员要与被审核的领域无直接责任直接责任关系，在关系，在外部外部审审核中，审核员应与受审核方核中，审核员应与受审核方无利益无利益关系，在内部审核中，关系，在内部审核中，一般来说审核员一般来说审核员不能审核不能审核自己的工作。自己的工作。2023-4-418提出审核提出审核成立审核组成立审核组制定审核计划制定审核计划编制检查表编制检查表首次会议首次会议现场审核现场审核末次会议末次会议编
9、制审核报告编制审核报告跟踪审核跟踪审核审核策划审核策划审核实施审核实施审核报告审核报告跟踪审核跟踪审核内部审核的步骤内部审核的步骤2023-4-419审核的策划与准备审核的策划与准备q制定审核计划制定审核计划q审核任务分配审核任务分配q编制审核文件编制审核文件q确定审核范围确定审核范围q组成审核组组成审核组q编制审核计划编制审核计划q审核前沟通审核前沟通q编制检查表编制检查表q文件审核文件审核2023-4-420确定审核范围确定审核范围q确定审核范围的确定审核范围的重要性重要性q确定审核范围确定审核范围考虑的因素考虑的因素q审核范围的审核范围的确定确定确定审核范围的重要性确定审核范围的重要性q
10、是审核准备和实施审核的是审核准备和实施审核的依据依据q是认证证书和宣传材料的是认证证书和宣传材料的重要内容重要内容q是向相关方证明体系符合性的是向相关方证明体系符合性的证据证据2023-4-421审核组长的职责审核组长的职责q主持主持现场审核现场审核q对审核过程进行有效的对审核过程进行有效的控制控制q及时与受审核方领导的及时与受审核方领导的沟通沟通q组织编写和提交审核组织编写和提交审核报告报告q组织组织跟踪审核跟踪审核2023-4-422审核组成员的职责审核组成员的职责q服从审核组长的服从审核组长的指导指导q支持审核组长支持审核组长开展工作开展工作q编制分工范围内的编制分工范围内的工作文件工作
11、文件q独立完成分工范围内的独立完成分工范围内的现场审核任务现场审核任务q进行内部交流，进行内部交流，报告审核结果报告审核结果q保管保管好与审核好与审核有关的文件有关的文件q验证受审核方所采取的验证受审核方所采取的纠正措施的有效性纠正措施的有效性2023-4-423审核计划的内容审核计划的内容q审核的目的和范围审核的目的和范围q审核准则审核准则q审核日期和地点审核日期和地点q审核组成员审核组成员q审核日程安排审核日程安排q保密要求保密要求q审核报告审核报告q其它其它2023-4-424审核实施计划审核实施计划q审核目的审核目的：评价公司的质量：评价公司的质量/ /环境管理体系是否具备审核条件，环
12、境管理体系是否具备审核条件，q审核范围审核范围：公司名称：深圳市：公司名称：深圳市* * * * * *公司公司 产品与活动范围：产品与活动范围：* * * * * *的生产与销售的生产与销售q现场范围现场范围：深圳市深圳市*公司公司 q审核准则审核准则：a. ISO9001a. ISO9001：20192019、ISO14001ISO14001：20192019，OHSAS18001OHSAS18001标准标准 b. b. 公司的质量、环境管理体系文件公司的质量、环境管理体系文件 c. c. 适用的质量、环境法律法规及其它要求适用的质量、环境法律法规及其它要求q审核组审核组：审核组长：审核组
13、长： 李李 x xx x 审核组成员：审核组成员： 刘刘 x x x x 张张* * * *q审核日期审核日期：20092009年年2 2月月5 5日日q审核日程安排审核日程安排：2023-4-425检查表的作用检查表的作用q指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图q明确审核要点和方法明确审核要点和方法q确保审核的系统和完整确保审核的系统和完整q减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复q保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏q体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性q作为审核的记录档案作为审核的记录档案2023-4-426检查表编制的准备检查表编制的准备q 了解审核的
14、范围了解审核的范围q 确定审核的重点确定审核的重点q 确定审核的策略确定审核的策略q 文件收集和审查文件收集和审查2023-4-427检查表的基本内容检查表的基本内容q审核的依据审核的依据q审核区域审核区域/ /部门部门q检查要点检查要点q验证方法验证方法q抽样数抽样数q验证结果验证结果( (记录记录) )2023-4-428检查表的四要素检查表的四要素去哪查去哪查 地点地点找谁查找谁查 被审核人被审核人查什么查什么 检查要点检查要点怎么查怎么查 验证方法验证方法2023-4-429设计检查表应注意：设计检查表应注意：1. 1. 以以ISO9001ISO9001：20192019、140011
15、4001：20192019、18001：2019相关法相关法律法规及管理体系文件为依据。律法规及管理体系文件为依据。2. 2. 以部门审核为主时以部门审核为主时, ,应列出有关的主要要素的应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法审核内容和审核方法3. 3. 以要素审核为主时以要素审核为主时, ,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4. 4. 注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序, ,明确审核步骤明确审核步骤5. 5. 抓住重点抓住重点, ,抽样应有代表性抽样应有代表性6. 6. 注意可操作性注意可操作性2023-4-430审查文件的符合性，确定能否进行现场审核审查文件的符合性，确定能否进行
16、现场审核了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备q文件审核的目的文件审核的目的2023-4-431文件的审核方法文件的审核方法 依据组织的文件层次，按编制的依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表文件审核检查表”逐级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核：逐级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核：q文件内容的审核文件内容的审核 符合性符合性 系统性系统性 协调性协调性q文件格式的审核文件格式的审核 有效性有效性 统一性统一性2023-4-432文件审核的注意事项文件审核的注意事项q要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点品特点q现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，如符合性不够充分，应要求提供补件的审核，如符合性不够充分，应要求提供补充文件充文件q文件审核不限于现场审核前的审核文件审核不限于现场审核前的审核q收集适用的法律法规和其他要求收集适用的法律法规和其他要求q监督审核和复评也要进行文件审核监督审核和复评也要进行文件审核2023
